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文档简介

防范合规风险履职情况工作报告 自市分行开展“支行人员合规经营及风险防范专题教育”活动 以来，本人高度重视，始终将此项工作作为支行各项工作的重中之 重，同时秉着有则改之无则加勉的心态，仔细核对高管人员防范 合规风险履职监察要点中每项内容，结合自身平时的工作情况， 认真的做了自查自纠，自查结果平时工作均为合规操作。本人在平 时支行管理中取得阶段性成果的基础上，进一步创新途径，采取有 效措施，严密步署，狠抓落实，形成了支行领导垂范，上下联动， 多措并举的合规文化建设环境，在全面扎实推进的同时，有效的促 进了合规文化建设的传播发展。 一、推进合规文化建设的重要保障 1、支行领导重视亲力亲为起到模范表率作用 以行长为中心的支行领导班子首先认真学习合规文化建设的相 关文件，深刻领会开展合规文化建设的重大意义。充分认识到开展 合规文化建设是我行生存、发展的内在迫切需要。同时，从行领导 做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表率作用。行长是合规文 化建设的管理者，更是践行者。在网点办理业务时，不搞特权不走 快捷通道，和一般的顾客一样排队办理业务。 2、员工认识到位积极参与形成主动自觉学习的浓厚氛围 由于以本人为中心的支行领导班子的亲力亲为和模范表率作用， 在员工中形成了一种无形的力量和动力，充分带动了全行员工积极 参与的自觉性和主动性，从而形成了领导做起、上下联动、共同学 习、共同提高的浓厚氛围。 3、将合规文化建设列入重要的议事日程 我支行把合规文化建设列入极为重要的议事日程，定期召开专 门会议进行研究部署。利用各种机会、不同场合不断地向职工宣传， 而且还把合规文化建设的要求落实到各项具体工作中去，不断推动 合规文化建设向纵深发展。 4、开展层层签订责任状活动明确干部员工责任意识 我支行根据市分行日常合规操作工作要求，层层落实了案件防 控责任，并按要求签订了案件防控责任状，明确了员工的责任意识。 二、推进合规文化建设的有效途径 1、从职业操守培训入手加强员工职业道德教育 我支行对于新进的员工进行了职业操守培训。通过对银行业从 业基本准则、银行业从业人员与客户等内容的学习，新进员工了解 了职业操守的基本知识和做为一名银行业从业人员应具备的基本素 质，使职工初步树立起是非分明的职业道德观、荣辱观、增强了 “诚信” 、 “正直”行业精神的培养，强化了职业道德教育。 2、全面落实市分行制定的作业式操作流程规范操作行为防范操 作风险 为规范各岗位人员操作行为，防范操作风险，我支行各岗位完 全按照市分行制定的操作流程进行日常的工作操作。 3、开展案例学习活动提高员工遵规守法意识和反思能力 5 月份全行统一学习了2011 年个人业务风险防范专题 、 电 子渠道风险防范 、 风险合规教育 、 营业网点风险防范 、 关于 小企业贷款营销、调查
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