工商所企业监管存在问题及对策

全省工商系统企业登记管理暨 第 十 二 届 理 论 研 讨 会 论 文 浅谈工商所企业监管存在问题及对策 七台河市工商行政管理局 袁 发 工商管理所全面实行“经济户口”管理和“巡查制”监管模式以 来，工商行政管理将监督检查的重心下移至工商所，工商所在辖 区内对市场主体及其经营行为依法检查具有广泛性。从经营主体 上看，工商所可以对辖区内各类性质的市场主体进行检查；从经营 场所看，可以对集贸市场、农村集市、街市、企业内部进行检查；从 职责看，既可以对市场准入、退出行为进行检查，也可以对经营行 为的多种情形进行检查；从形式上看，可以对有形市场和无形市场 进行监督检查，所以说工商行政管理监管工作主要由工商所承担， 笔者根据在基层工商所多年的工作实践粗浅的谈一谈当前工商所 企业监管工作（含私营企业监管工作）存在问题及对策，抛砖引玉， 供同志们参考。 当前工商所在企业监管工作中存在的问题 一、监管人员缺乏企业监管的法律法规知识和相关知识，工 商所的企业监管工作难以向纵深开展，严重制约了企业监管执法 的广度。 一名合格企业监管人员必须掌握涉及企业登记管理四部法律、 八个法规和十六个规章（根据国家工商总局网站统计），同时要掌握大量的国 家、省工商局的规范性文件和行政解释以及相关规定，还要具有 2 一定的财务会计知识等其他知识。笔者认为成为一名合格的企业 监管人员决不是几次培训考试就能实现的，必须经过长期不断的 学习实践培养，才能成为一名合格的监管人员。 建立巡查制，实行综合执法，一方面要求基层执法人员对各 类经营主体监督管理，另一方面要求基层执法人员对经营者的经 营行为进行监管，这就造成基层人员不仅要掌握企业登记监管方 面法律法规等相关规定，同时还要掌握对其他经营者的主体资格 的确定和市场经营行为监管的法律法规（具国家工商总局统计，截止到二 00 六 年六月三十日，与工商行政管理有关的现行有效法律 99 件，行政法规 258 件，行政规章（包括联合 规章） 101 件， 总计 458 件，如含省级法规规章及其相关规定的话要上千件）。长期以来，大 部分基层管理人员从事市场管理和个体管理工作一方面缺乏企业 监管法律知识与经验，另一方面需要掌握的其他法律知识更多。 大部分同志监管工作按照个体和市场管理工作经验的思维方式来 管理，比如在巡查中查验营业执照是否悬挂，是否参加企业年检， 是否擅自变更登记事项等内容。造成企业监管工作开展停留在浅 层次上。 二、工商所人员少、事务多、任务重，企业监管难以形成合力， 严重制约了企业监管执法的力度。 俗话说：“上面千条线，下面一根针”。管理所人员少，既要受 理个体营业执照的申请办理，完善“经济户口”建设，坚持日常巡 查工作，查处各类违法行为，还要完成上级部署的全年各项工作 任务。实现对企业全面监管是一项系统工程。首先要全面掌握企 业的登记办照材料，了解企业基本情况，其次要坚持巡查掌握企 3 业的经营情况，了解企业经营行为，第三能发现企业存在的问题， 会处理企业的违法行为。做到上述三方面，在时间上、在经费上、 在人员上必须有保障，否则就做不到对企业进行全面监管。现实 企业监管工作中，管理员做到一是看住企业营业执照是否悬挂， 是否参加企业年检，是否擅自变更登记事项，是否超范经营等，二 是管好企业是否有侵害消费者权益的违法行为，是否有坑农害农 的违法行为，是否有合同欺诈行为等。工商所对执法成本低、风险 小的一般违反登记事项的行为敢抓敢管，对执法成本高、风险高 的严重违反登记事项的行为一是没能力发现，二是由于人力、经 费和时间的困难，此类案件采取移交处理。造成对企业监管缺乏 执法力度。 三、全局网上企业资料没有实现信息资源共享，管理工作没 有形成上下互动，影响工商所企业监管执法向深度发展。 企业监管工作是企业登记工作的的延续，保障企业登记事项 的真实性，有效性，合法性，确立工商部门企业登记的权威性。企 业监管活动主要是围绕企业登记内容对企业进行监管的，离开企 业登记，企业监管就是无源之水，因此，要求企业监管必须掌握企 业登记的第一手材料。工商所对企业监管的实现主要是建立在“经 济户口”和“巡查制”之上的一种管理活动。 行政许可法实施以来， 取消了工商所对企业的登记初审权，因此，全面掌握企业第一手 材料就成了企业监管的重中之重了。 现实工作中，我省工商所管理软件企业登记内容卡片式，内 容过于简单，工商所无法通过工商所管理软件全面详细了解企业 4 情况。我省工商行政管理综合软件，管理所又无对企业登记内容 的查询权。两个软件信息资源不共享，都没有互动功能，更无智能 管理的能力。严重制约了工商所信息的来源，制约了建立预警防 范机制，快速查处机制。 完善工商所当前企业监管工作的几点建议 一、建立一支精英型的专职企业监管队伍，重点培养企业监 管人材，充实工商所企业监管人员，提高工商所企业监管能力。 建立一支精英型的专职企业监管队伍的目的是：通过典型案 例指导工商所企业监管工作的开展，解决工商所企业监管遇到的 实际问题，同时，补充工商所企业监管难点弱项，形成合力，发挥 整体优势，全面提高企业监管执法能力，重点培养企业监管人材， 改善工商所企业监管人员短缺现状。 建立一支精英型的专职企业监管队伍的具体办法是：在全局 通过考核选出具有较高的企业监管知识和相关知识人员，从工商 所选派人员组成企业监督执法队，开展执法活动，重点查处企业 登记中严重违法行为，通过帮教一是树立工商所人员企业监管意 识，二是提高工商所人员企业监管能力和执法能力，通过实战培 训具有独立工作能力的人员返回工商所从事企业监管工作，全局 上下经过连续不断的培训和专项重点培训，工商所一定会提高企 业监管执法能力。 二、有计划开展专项整治活动和研讨活动，锻练工商所企业 监管能力，进一步提高工商所企业监督执法水平。 发挥专职企业监管队伍作用，一是指导全局工商所有针对性 5 的开展拉练式的专项整治活动，通过言传身教，传授执法技能，规 范执法行为，带动工商所开展企业监督执法活动；二是针对在管理 工作中遇到的疑难问题，开展研讨活动，通过研讨深入学习法律 知识和相关知识，总结经验，统一思想，明确是非，树立正确执法 理念。 三、充分发挥网络优势，及时为工商所提供企业第一手材料， 实现信息资源共享，上下连动，建立预警防范机制，快速查处机制， 促进工商所企业监管工作的开展。 首先，将企业登记信息全面上网实现网上信息共享，使工商 所有针对性地对开展企业监督执法活动，做到巡查有重点，工作 有目标，管理水平不断提高。 其次，建议省局尽快实现软件的智能管理，对定期回访，重点 企业的巡查，登记重点内容等方面建立预警防范机制，指导监督 管理所巡查工作的开展，促进企业监管工作常抓不懈。 第三，建立上下连动机制，