上海市物业管理招投标管理办法

上海市住房保障和房屋管理局 关 于 印 发 上 海 市 物 业 管 理 招 投 标 管 理 办 法 的 通 知 沪房管规范物201227 号 各区县住房保障房屋管理局、市物业管理事务中心: 为贯彻实施上海市住宅物业管理规定，制定了上海市物业管理 招投标管理办法，现印发给你们，请认真按照执行。执行中的情况，请 及时告知市局物业管理处。 上海市住房保障和房屋管理局 二一二年七月二十四日 上海市物业管理招投标管理办法 第一章 总 则 第一条 （目的和依据） 为规范物业管理招投标活动，保护物业管理招投标当事人的合法 权益，促进物业管理市场公平竞争,根据中华人民共和国招标投标法 及中华人民共和国招标投标法实施条例、 物业管理条例和上海市 住宅物业管理规定等相关规定，结合本市实际情况，制定本办法。 第二条 （适用范围） 本市行政区域内的物业管理招投标活动及其监督管理，适用本办 法。 第三条 （行政主管部门） 上海市住房保障和房屋管理局(以下简称“ 市房管局”) 负责全市物 2 业管理招投标活动的监督管理，建立本市统一的物业管理招投标平台 (以下简称 “招投标平台”),为物业管理招投标当事人提供指导和服务。 上海市物业管理事务中心(以下简称“市物业中心”) 接受市房管局 委托，负责物业管理招投标平台的事务性工作。 区（县）房屋行政管理部门依据本办法规定职责，负责本行政区域 内物业管理招投标活动的监督管理。 第二章 一般规定 第四条 （选聘物业服务企业的要求） 建设单位选聘物业服务企业和业主大会决定采用招标方式选聘物 业服务企业的，应当通过招投标平台采用公开招标方式统一实施。 招标人应当预先确定投标人的申请条件，并将投标物业服务企业 的社会公众满意度情况、投诉处置情况、项目经理履职情况及服务合 同履行情况等信用信息作为评标的主要依据。 物业服务企业参与投标的，应当遵守相关法律、法规和招投标规 则，并 对招标文件作出实质性响应。 第五条 （业主大会协议选聘的条件） 业主大会决定协议选聘物业服务企业的，拟协议选聘的物业服务 企业应当具备以下条件： （一）符合物业服务企业资质管理的相关规定； （二）物业服务企业最新信用等级被评定为优秀或良好，或者信用 信息中不良信息记录分值累计不超过 10 分； （三）物业管理日常投诉处理及时，投诉处理程序和标准符合相关 规定； （四）物业服务企业聘用的项目经理应当具备执业资格，物业管理 区域内巡查制度执行情况良好。 业主大会拟协议选聘的物业服务企业不具备前款规定条件的，业 主大会应当通过招投标平台选聘物业服务企业。 3 第六条 （建设单位协议选聘的要求） 建设规模小于 5 万平方米建筑面积的住宅物业管理项目，建设单 位可书面出具情况说明向物业项目所在地的区(县)房屋行政管理部门 提出采用协议方式选聘物业服务企业的申请。区(县)房屋行政管理部 门应在受理申请后的 10 日内作出核定。经核定予以协议方式选聘物业 服务企业的，拟选聘的物业服务企业应当符合本办法第五条的相关规 定。 非住宅物业管理项目以及符合前款规定的住宅物业管理项目，采 用协议方式选聘物业服务企业的，建设单位应当通过招投标平台申请 备案，并网上签订物业服务合同。 未经区(县 )房屋行政管理部 门核准，建设单位应当采用公开招标 方式选聘物业服务企业。 第七条 （建设单位变更物业服务企业的规定） 前期物业管理期间，业主大会尚未组建、物业管理区域内发生下 述情形之一、确需变更物业服务企业的，建设单位应在原物业服务合 同约定的服务内容和标准不降低、原收费标准不变且物业服务企业资 质与物业管理项目建设规模相适应的条件下，制定选聘方案并向全体 业主公告后，通过招投标平台另聘物业服务企业。 （一）物业服务企业违约，致使合同目的不能实现的； （二）物业服务企业提出解除合同； （三）物业服务企业因解散、破产等原因无法继续履行物业服务合 同的。 第八条 （业主大会选聘物业服务企业的决定） 业主大会决定采用招标方式选聘物业服务企业的，应当对下列事 项作出决定： （一）授权业主委员会履行招标人职责，具体组织招标活动； （二）拟选聘物业服务企业的资质、信用情况和管理实绩要求； （三）物业服务内容、要求及收费标准； （四）物业服务合同期限； 4 （五）招投标活动实施方案； （六）招投标过程发生费用的列支方式。 第九条 （招投标信息公开） 市房管局通过门户网站发布招投标的物业管理项目以下信息： （一）物业管理项目名称、地址、招标人、招标时间、招标形式和投 标情况； （二）物业管理项目中标结果； （三）物业服务合同签订情况； （四）其他需要发布的物业管理招投标信息。 第三章 招 标 第十条 （招标备案的申请） 建设单位应当通过招投标平台向物业项目所在地的区（县）房屋行 政管理部门提交以下材料，办理招标备案： （一）物业管理项目招标备案表和物业管理项目公开招标委托 书暨承诺书； （二）物业项目详细规划批复、项目建议书批复、建设工程规划许 可证（附建设工程项目表）、规划部门核准的项目总平面图和房屋土地 权属调查报告书； （三）招标公告及招标文件； （四）物业管理区域核定单； （五）物业管理用房配置单及小区全体业主共有物业承诺书； （六）物业管理项目的其他必要资料。 业主大会办理招标备案的，除提交前款所述第（一）、 （三）项规定的 材料外，还应提供本办法第八条规定的业主大会决定。 招标人委托招标代理机构办理招标事宜的，还应提供招标委托代 理合同。 第十一条 （招标代理机构的信息上报） 5 从事物业管理招标代理业务的企业法人和社会中介组织，应经工 商管理部门核准经营，具备编制招标文件的业务能力和良好的经营诚 信记录，其从业人员应具备相应的物业管理经验。 物业管理招标代理机构应严格遵守招投标法律、法规和政策规定。 物业管理招标代理机构应当向市房管局提交相关证明材料办理备 案手续。 物业管理招标代理机构的从业人员应当参加市房管局组织的物业 管理业务培训。 本市建立物业管理招标代理机构信用管理制度。市房管局定期在 门户网站公布招标代理机构的相关信用信息。 物业管理招标代理机构违反规定办理招标业务的，责令改正，给 予警告；情节严重的，暂停一定期限内从事招标代理业务。 第十二条 （招标公告、招标文件和评标标准的编制要求） 招标人应当结合物业管理项目的特点和需要，根据市房管局制订 的示范文本，编制物业管理项目的招标公告、招标文件和评标标准。 第十三条 （招标备案的办理） 区（县）房屋行政管理部门对符合规定条件的申请，在受理之日起 10 日内办理备案手续并报市房管局发布招标公告。备案材料不符合规 定的，应通知招标人补正。 第十四条 （招标公告的发布） 市房管局对符合规定的招标备案项目，在 10 日内通过门户网站和 招投标平台在本市范围内向物业服务企业统一发布招标公告等相关信 息；不符合规定的，应要求区（县）房屋行政管理部门通知招标人补正。 招标公告的公示时间自发布之日起不得少于 7 日。 第四章 投 标 第十五条 （招标文件的获取） 6 符合本办法规定和招标公告设定申请条件的物业服务企业，可在 招标公告发布至投标申请截止期间，登陆招投标平台申请投标，并获 取招标文件、 物业管理项目投标报名预约单和物业管理招投标现场 踏勘提问单。 第十六条 （投标保证金的交纳） 投标申请人应当按照招标文件设定的条件和约定期限，向招标人 提交物业管理项目投标报名预约单。招标人对投标人进行资格预审 的，投标申请人还应按照招标公告中资格预审的要求提交资格预审资 料。 招标人在招标公告中要求投标申请人提交投标保证金的，投标申 请人应按招标公告的约定将投标保证金汇入招标人的指定账户。已提 交投标保证金的物业服务企业为有效投标人。 投标保证金的金额不得超过招标项目物业服务费用估算金额的百 分之二，投标保证金有效期应当与投标有效期一致，并在招标文件中 明示。 第十七条 （入围投标人的确定） 招标人应当预先设定入围投标人的人数。 经资格预审后，有效投标人超过预先设定的入围投标人数的，招 标人应当按照有效投标人的信用等级和最新社会公众满意度择优确定 入围投标人参与投标。 未经资格预审，有效投标人超过预先设定的入围投标人数的，招 标人应当对有效投标人进行资格预审；通过资格预审仍超过预先设定 的入围投标人数的，按前款规定确定入围投标人。 招标人向有效投标人出具入围通知书和未入围通知书后，应 将相关资料报送区（县）房屋行政管理部门和市物业中心。 未入围的有效投标人可凭未入围通知书领回投标保证金。 第十八条 （组织现场踏勘） 招标人可以根据招标公告确定的时间和内容，在市物业中心的见 证下， 组织入围投标人踏勘物业项目现场。 7 入围投标人应将所需咨询的项目情况和内容记载于物业管理招 投标现场踏勘提问单，并在投标报名时送交市物业中心。 第十九条 （物业管理项目答疑） 市物业中心应将入围投标人的提问进行汇总整理后交招标人答疑。 招标人应在投标截止日期 15 日前将答疑纪要提交市物业中心，由市物 业中心反馈入围投标人。 入围投标人对答疑纪要认可的，应在规定时间内回复市物业中心 予以确认。入围投标人对答疑纪要提出合理的不认可理由的，招标人 应对答疑纪要进行补充、完善或申请市物业中心组织现场答疑。 在约定的时间内，物业项目所在地的区（县）房屋行政管理部门、 招标人和入围投标人在市物业中心的见证下参加答疑会，并由招标人 根据提问逐一作出答复和说明。市物业中心可以邀请物业项目所在地 的街道办事处或乡、镇人民政府参加答疑会。市物业中心应根据招标 人对相关问题的答复和现场说明编制答疑纪要，交由与会人员签字确 认。 答疑纪要确认日期距投标截止日期应不少于 10 日。 第二十条 （投标文件的编制） 投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。 投标文件由商务标书和技术标书组成。 商务标书包括企业管理项目情况、企业年度盈亏情况等管理业绩 以及企业公众满意度测评情况、媒体曝光和“962121”投诉情况、小区经 理日常巡查制度执行情况，企业日常规范运作情况、企业和项目经理 信用信息记录等内容。 技术标书包括物业服务费用的收支预案及投标报价、开办费开支 预算方案、项目管理服务理念和目标、物业服务分项目标、标准与承诺、 物业服务早期介入和项目交接方案、项目组织架构、管理职责和权限、 管理制度和考核办法、物业的综合服务、公共区域清洁卫生服务、公共 区域秩序维护服务、公共区域绿化养护服务，以及共用部位、共用设施 设备的日常运行、保养及维修服务等内容。 8 第二十一条 （投标文件的送达） 入围投标人应当根据招标文件的要求，将投标文件密封送达招标 人或其委托人。任何单位和个人在开标前均不得开启投标文件。 未按招标文件要求送达的投标文件为无效投标文件，招投人或其 委托人应当拒收。 根据招标文件要求送达投标文件的物业服务企业为实际投标人。 第五章 开标、评标和中标 第二十二条 （评标委员会的组成） 评标委员会由招标人代表和评 标专家组成，成员为 5 人以上单数，其中评标专家不得少于成员总数 的三分之二。 招标人应当在开标前的 3 日内向市房管局提出申请，从物业管理 评标专家库中采取随机抽取的方式确定评标专家。 评标委员会可按情况分为商务标评标小组和技术标评标小组。 第二十三条（评标专家管理） 评标专家由市房管局选任。 市房管局定期对评标专家进行有关法律法规、政策和业务培训， 对其评标工作进行日常考核。 本市建立物业评标专家信用管理制度。评标专家有违规行为或不 称职行为的，市房管局可取消其评标专家资格；被取消评标专家资格的 人员，不得再参加任何物业管理项目的评标活动。 第二十四条 （开标程序） 物业管理项目的开标应当在物业项目所在地的区（县）房屋行政管 理部门现场监督和市物业中心现场见证下进行。 市物业中心应当在开标前当众宣布会场纪律和相关注意事项。 招标人应邀请投标人或者其推选的代表检查投标箱和投标文件的 密封情况，经确认无误后，由市物业中心的工作人员当众开启投标箱， 清点投标文件。 9 实际投标人少于 3 人的，招标人应按规定重新招标。 实际投标人大于 3 人的，招标人当众拆封投标文件并做好开标记 录，交由投标人签字确认。 市物业中心的工作人员应将投标文件按类别分为商务标文件和技 术标文件，由区（县）房屋行政管理部门对技术标文件进行隐名处理。 第二十五条 （评标会议） 评标过程应当保密。 评审投标文件时，商务标书采用明标方式，技术标书采用暗标方 式。评标 委员会成员应当按照招标文件设定的评标标准和方法进行独 立评审。 评标采用评标委员会综合评标的方式。评标委员会应当先对技术 标进行评定，再对商务标进行评定。 评标过程中，评标委员会成员认为投标文件内容含义不明确的， 可以通过工作人员要求投标人作必要的澄清或者说明。投标人的澄清 或者说明不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。 招标人应当做好现场答疑记录，并由评标专家签字。 第二十六条 （中标人的确定） 评标委员会完成评标后，应当出具书面评标报告，阐明评标委员 会对各投标文件的评审和比较意见，并由评标委员会成员签字确认。 评标委员会应当按照招标文件的要求直接确定中标人或者向招标 人推荐不超过 3 名有排序的中标候选人。 评标委员会向招标人推荐中标候选人的，招标人应当按照中标候 选人的排序确定中标人。当确定中标的中标候选人放弃中标或者因不 可抗力提出不能履行合同的，招标人可以依序确定其他中标候选人为 中标人。 第二十七条 （招标结果公示） 中标人确定后，招标人应当通过招投标平台将招标结果进行公示， 公示期为 3 日。 投标人或者利害关系人在公示期间向招标人和市物业中心提出异 10 议的，招标人和市物业中心应当自收到投诉之日起 3 日内决定是否受 理投诉，并自受理投诉之日起 30 日内，会同相关管理部门和评标专家 作出书面处理决定；需要鉴定、专家评审的，所需时间不计算在内。 投诉人捏造事实、伪造材料或者以非法手段取得证明材料进行投 诉的，招标人和市物业中心应当予以驳回。 第二十八条 （发出中标通知书） 招标结果公示期满无异议或者异议无效的，招标人应当向中标人 发出中标通知书，同时将中标结果通知所有未中标的实际投标人，并 返还其投标书和投标保证金。 第二十九条 （物业服务合同的签订） 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起 30 日内，依照招标 投标法的规定，按照招标文件、中标人的投标文件和现场答辩记录在 网上签订物业服务合同。 物业服务合同的标的、服务内容、收费标准、服务承诺、履行期限、 规章制度等主要条款应当与招标文件、中标人的投标文件和现场答辩 的内容一致。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其 他协议。 第三十条 （中标备案） 招标人在网上签订物业服务合同的同时，应当提交下列材料向市 房管局办理中标备案手续： （一）中标备案表； （二）评标委员会的评标报告； （三）中标人的投标文件； （四）中标通知书；