上海2016年下半年证券从业《证券交易》之客户资产托管考试试题

上海 2016 年下半年证券从业证券交易之客户资产托管 考试试题 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、根据 1985 年国家统计局的分类，属于第三产业的是_。 A建筑业 B工业 C交通运输业 D采集业 2、股票按股东享有权利的不同，可以分为_。 A普通股票和优先股票 B记名股票和无记名股票 C有面额股票和无面额股票 D份额股票和比例股票 3、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系，该体系原则上按照_的 架构设立和运行。 A董事会业务决策机构业务执行部门 分支机构 B业务决策机构业务执行部门分支机构董事会 C业务决策机构董事会业务执行部门分支机构 D业务决策机构业务执行部门董事会 分支机构 4、看跌期权的买方具有在约定期限内按_卖出一定数量金融资产权利。 A协议价格 B期权价格 C市场价格 D期权费加买入价格 5、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是_。 A公司新增股东 B变更公司住所 C更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D设立、变更、撤销办事处 6、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。 A认购时间与股权登记日的关系 B认购时间 C股权登记日 D持有股票时间的长短 7、基金管理费费率大小，通常_。 A与基金规模成反比，与风险成正比 B与基金规模成反比，与风险成反比 C与基金规模成正比，与风险成正比 D与基金规模成正比，与风险成反比 8、关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是_。 A不需要投资者增加任何投资 B套利组合中各种证券的权数加总为零 C套利组合的预期收益率必须为正数 D套利组合因素灵敏度系数为 1 9、在 B 股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是_的机构。 A具有良好资信 B具有从事证券相关业务资格 C具有从事境外上市外资股发行经验 D具有国外办事处 10、在风险程度上，以下投资品种中价格波动性最大，风险最大的是_。 A股票投资 B基金投资 C债券投资 D风险相同 11、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随_的变化作调整。 A公司经营状况 B市场上其他证券价格或者银行存款利率 C普通股股息 D股票市场市盈率 12、根据中华人民共和国公司法的规定，股份有限公司的发起设立和向特 定对象募集设立，采取（）设立的原则。 A注册 B准则 C协议 D登记 13、在我国涮，I 证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过_ 来实行的。 A证监会 B登记结算有限责任公司 C基金管理人 D证券经纪人 14、关于清算与交收，说法错误的是_。 A从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B清算和交收两个过程统称为“结算” C正确的清算结果能保证交收顺利进行 D清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移 15、资本证券是指与_直接有关的活动而产生的证券。 A资金 B金融投资 C货币投资 D项目投资 16、在我国，证券交易所的设立和解散由_决定。 A全国人民代表大会 B国务院 C中国人民银行 D中国证监会 17、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由_机构担任。 A证券公司 B保险公司 C商业银行 D基金管理公司 18、根据完全预测理论，上升的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在 未来_，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来_。 A上升；上升 B上升；下降 C下降；上升 D下降；下降 19、利用移动平均线进行操作的重要理论依据是它的_ A不稳定性 B超前性 C支撑和阻力作用 D准确性 20、下列有关实物债券的表述，正确的是（） 。 A是一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券 B是一种需借助投资者电脑账户作记录的债券 C是一种具有标准格式实物券面的债券 D是以某种货币为本位而发行的国债 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、下列各项属于基金交易费的有（） 。 A开户费 B过户费 C证管费 D持有人大会费 2、由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于_。 A认股权证 B认沽权证 C股本权证 D备兑权证 3、以下不属于财政补贴的是_。 A价格补贴 B财政贴息 C转移支付 D企业亏损补贴 4、国家股从资金来源上看，主要有_。 A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机 构向新组建股份公司的投资 D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资 5、20 世纪 90 年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在_方面。 A异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩 大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大 B全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成 对外国高等级证券的巨大需求 C交易所之间跨国合并或跨国合作案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交 易活动的驱动下，也渐趋融合 D全球资本市场之间的相关性显著增强 6、金融期权与金融期货存在的区别有_。 A基础资产不同 B交易者权利与义务的对称性不同 C履约保证不同 D现金流转不同 7、根据我国基金法的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式_ A封闭式基金转为开放式基金 B基金份额持有人申请赎回的基金 C延长基金合同期限 D按基金合同的约定进行清盘 8、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由_举证其无过错。 A证券服务机构 B上市公司 C发行人 D证券投资者 9、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是_。 A1 年定期存款利率 B金融同业活期存款利率 C0 D活期存款利率 10、公司配售股票的对象为： A全体股东 B配售当日的全体股东 C股权登记日登记在册的全体股东 D持有股票一年以上的股东 11、证券市场自律性组织包括_。 A证监会 B证券公司 C证券交易所 D证券业协会 12、如基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方 法计入基金损益。 A大于 B小于 C等于 D小于或等于 13、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的是_。 A交易时间为每周一至周五，上午 9：3011： 30，下午 1：003：00 B交易遵守“价格优先、时间优先”的原则 C申报价格最小变动幅度为 0.001 元 D实行 T+2 日交割、交收 14、下列可导致资产管理业务管理风险的行为有_。 A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金 C操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益 D在资产管理业务中投资决策失误 15、无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以 分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以（） 。 A直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产 B直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权 利 C直接作为投资折股，产权归控股公司 D直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权 16、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券_佣金。 A要交 B免交 C由承销商决定是否交 D按照买入的多少交 17、在以下几种基金中，管理费率最低的是_。 A货币基金 B股票基金 C债券基金 D认股权证基金 18、下列各项属于欺诈客户行为的有_。 A违背客户的委托为其买卖证券 B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 D为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 19、某公司上年年末支付每