上海2015年上半年证券从业《证券市场基本法律法规》：基金管理人的禁止行为试题

上海 2015 年上半年证券从业证券市场基本法律法规： 基金管理人的禁止行为试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券交易所设总经理 1 人，由_任免。 A财政部 B中国人民银行 C国家发展与改革委员会 D国务院证券监督管理机构 2、证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起 15 天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为_。 A当日交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收 3、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对 于因处置贷款质押资产而被动持有的股票_。 A只能进行再质押 B只能进行抵押 C只能同业回购 D只能单向卖出 4、证券营业部的损益管理大致包括_。 A财务收入和支出管理 B统收统支和单独核算 C分账管理 D财务收支管理和分账管理 5、企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（） 。 （） A净资产；60% B总资产；60% C净资产；40% D总资产；40% 6、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括_。 A1 年以内(含 1 年) 的银行定期存款 B剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券 C信用等级较高的可转换债券 D剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券 7、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由_批准授予证券许可证， 并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。 A中国证券业协会、会计协会 B中国证监会、审计署 C财政部、中国证监会 D中国证券业协会、财政部 8、在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（）的一方。 A融入资金、享有债券质权 B融入资金、出质债券 C融出资金、出质债券 D融出资金、享有债券质权 9、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起_内向中报证券交易所备案。 A2 个交易 B3 个交易日 C4 个交易日 D5 个交易日 10、下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为_。 A普通股 B优先股 C固定收益政府债券 D固定收益金融债券 11、甲状腺危象时，首先选用的药物是 A碘化钠静脉滴注 B丙基硫氧嘧啶 C心得安 D甲基硫氧嘧啶 E氢化可的松静脉滴注 12、保本基金将大部分资金投资于_。 A股票 B货币市场工具 C衍生金融工具 D与保本期一致的债券 13、_是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据(过去的价格和交易量 数据)为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。 A在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略 B市场异常策略 C以技术分析为基础的投资策略 D以基本分析为基础的投资策略 14、某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为 0.8%，某投资者以 50000 元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为 45 元，在前端收费模式下， 该投资者认购基金的份额数量为（） 。 A49600 份 B49603 份 C49648 份 D49645 份 15、证券公司在办理经纪业务时是作为_。 A委托人 B信托人 C中介人 D投资人 16、发行新股时的律师费用属于_。 A发行费用 B承销费用 C发行手续费用 D评估费用 17、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（） 。 A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B有明确、醒目的风险提示和警示性文字 C预测该基金的证券投资业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字 18、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以_协会为中心，于 1998 年召开 成立大会。 A墨西哥 B巴西 C阿根廷 D智利 19、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务， 该证券公司的注册资本最低限额为_。 A3000 万元 B5000 万元 C1 亿元 D5 亿元 20、根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券 三种，其中具有标准格式券面的是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D零息债券 21、股票价格指数期货的出现主要是为了规避_。 A市场风险 B非系统性风险 C系统性风险 D违约风险 22、深圳证券交易所目前的回购交易品种有_个。 A5 B7 C15 D20 23、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场 上寻找与现货_的品种，以其作为替代品中进行套期保值。 A在功能上互补性强 B期限相近 C功能上比较相近 D地域相同 24、技术分析主要技术指标中，OBOS 的多空平衡位置是_。 A0 B10 C30 D200 25、公开发行数量在 4 亿股以上(含 4 亿股)的，配售数量应不超过本次发行总 量的_。 A20% B30% C40% D50% 26、下列各项财务指标中，一般不纳入负债比率分析的有_。 A资产负债比率 B权益负债比率 C固定资产净值率 D利息保障倍数 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。根据证券法及交 易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（） 。 A股票经中国证监会核准已公开发行 B公司股本总额不少于人民币 5000 万元 C公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 l0%以上 D公司最近 3 年元重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 2、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为 3 元/股，必要收益率为 15%， 则该公司股票的理论价值为_。 A10 元 B20 元 C30 元 D45 元 3、_是不同市场之间债券的互换。 A替代互换 B市场间利差互换 C税差激发互换 D应急免疫 4、参与全国银行间市场债务回购业务的金融机构应在_开立债券托管账户。 A证券交易所 B中央国债登记结算有限责任公司 C中国证券登记结算公司 D全国银行间同业拆借中心 5、中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反 有关规定的证券公司进行处罚，中国证监会或派出机构对证券公司的措施不包 括_。 A信息披露制度 B证券公司向监管机构的报告制度 C检查制度 D建立内部稽核制度 6、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入 X 股票，申报价格和申报时间 如下：甲的买入价 10.75 元，时间为 13：40；乙的买入价 10.40 元，时间为 13：25；丙的买入价 10.70 元，时间为 13：25；丁的买入价 10.75 元，时间为 13：38。那么他们交易的优先顺序应为_。 A丁甲丙乙 B丙乙丁甲 C丁丙乙甲 D丙丁乙甲 7、证券清算，交割、交收业务的原则是_。 A双向过户原则 B净额清算原则 C逐日盯市原则 D钱货两清原则 8、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分 为_。 A境内资产证券化 B离岸资产证券化 C未来收益证券化 D债券组合证券化 9、证券交易清算与交收的原则包括_。 A净额清算原则 B共同对手方制度 C货银对付制度 D分级结算制度 10、单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东，不可以向股东会提名_候选 人。 A董事 B经理 C监事 D独立董事 11、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报_审批。 A国土资源部 B建设部 C土地所在省级土地行政主管部门审批 D当地省级发改委 12、通常被称为金边债券的是_。 A金融债权 B政府债券 C公司债券 D可转换公司债券 13、_是指应计收益率每变化 1 个基点时引起的债券价格的绝对变动额。 A麦考莱久期 B基点价格值 C价格变动收益率值 D修正久期 14、扬基债券的面值为_。 A美元 B日元 C发行国货币 D国际货币单位 15、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指_。 A市场风险 B合规风险 C经营风险 D操作风险 16、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备下列_条件。 A已按照规定披露公司年度报告 B根据国家有关规定完成重新登记 3 年以上 C自营业务资产状况和流动性良好，符合有关监管要求 D注册资本不低于 5 亿元人民币，并且最近 3 年年末的净资产不低于 5 亿元 人民币 17、有价证券是_的一种形式。 A虚拟资本 B权益资本 C货币资本 D商品资本 18、上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置 换资产达到（）标准之一的情形。 A购买、出售、置换人的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合 并报表总资产的比例达 30%以上 B购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合 并报表总资产的比例达 50%以上 C购买、出售、置换人的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合 并报表净资产的比例达 30%以上 D购买、出售、置换人的资产在最近一个会计年度所产生的主营业务收入占 上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的 50%以上 19、对于已被停牌的股票，深圳证券交易所则规定，直至有披露义务的当事人 做出公告的当日_复牌。 A9:00 B9:30 C10:00 D10:30 20、估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标属于 _的内容。 A市场营销分析 B市场营销计划 C市场营销实施 D市场营销控制 21、办理委托手续包括_。 A投资者受理委托 B投资者填写委托单 C证券经纪商受理委托 D证券经纪商填写委托单 22、在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由_承担。 A投资部 B研究部 C基金运营部 D财务部 23、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每_向 客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A半