交通厅运输管理局行政执法自查工作报告

辽宁省交通厅运输管理局 行政执法自查工作报告 根据省厅转发省政府法制办关于开展全省行政执法状况检 查和调研的通知（辽政法发20108 号）， 现将中华人民共和国 道路运输条例（以下简称国家道条）实施后我局道路运输行政 执法工作情况汇报如下： 一、实施法律、法规、规章保障方面 （一）加强组织领导，完善机构设置 为全面落实国务院全面推进依法行政实施纲要，2006 年 我局制定了辽宁省道路运输系统全面推进依法行政规划 （20062010）（以下简称规划）。 规划确定了依法行政的工作 目标：力争经过 5 年努力，全省道路运输市场监管和公共服务职 能基本到位；行为规范、公正透明、高效廉洁的管理体制基本形 成；科学民主决策机制初步形成；权责明确、行为规范、监督有效、 保障有力的道路运输执法体制基本形成；行政监督制度和机制逐 步健全，行政监督效果显著；道路运输管理人员特别是领导干部 法律意识不断增强，依法行政的能力得到明显提高。在每年的年 度工作计划中，都确定了实现规划目标的具体工作内容。 为强化行政执法工作的组织领导，我局成立了由局长任组长、 副局长任副组长、局各业务处室负责人为成员的推进依法行政工 作领导小组，全面负责全省道路运输管理系统推进依法行政工作 的规划、 组织协调和监督检查，并明确由局政策法规处承担法制 建设规划编制、组织协调规划落实和指导检查等具体工作，奠定 2 了行政执法工作的组织基础。几年来，我局通过考试招聘，先后 录用多名法学硕士生到我局工作，其中安排到我局政策法规处直 接从事法规工作的有三名，为我局进一步增强行政执法工作注入 了新生力量。 根据省编委和省厅关于我局内设机构及人员编制核定文件， 我局人员编制为 64 名，内设机构为 11 个。根据关于印发辽宁 省交通厅运输管理局行政执法责任分解表的通知（辽交运法字 200786 号），我局承担道路运输执法职责 的内设机构有客运管 理科、货运管理科、技术科（安全）、培训管理科、计划统计科、政 策法规科和稽查科等 7 个，共有执法人员 37 人，现持有执法证 件 37 人。 （二）开展法制业务培训 为全面提高道路运输执法人员的法律意识和法制业务素质， 多年来我局把抓好执法人员的法制业务培训列入重要工作日程。 2004 年，我局分别制定了行政许可法和国家道条的宣传贯 彻实施方案，开展一法一例的社会宣传，对运管人员及道路运输 经营者学习培训提出明确的部署和要求。组织全省各市运管机 构 20 余名业务骨干参加了交通部举办的国家道条培训班；举 办全省各级运管机构的分管领导和行政执法工作负责人共 200 余人参加的国家道条骨干培训班。 2006 年，我局制定辽宁省道路运输管理人员“十一五” 培训 规划，就 “十一五”期 间全省运管系 统行政 执法人员培训目标、 内容等作出了具体规划。从 2007 年至今，连续四年按计划组织 全省运管机构处、所长培训班和执法人员培训班，由我局分管法 3 制工作的副局长和局各执法处室的负责同志分别就道路运输法 规体系、 行政许可法、 行政处罚法、 国家道条、 省道条、 辽宁 省行政执法条例以及国家道条的配套规章进行了宣讲。2008 年 5 月，我局委托交通部党校在北京举办全省运管系统法制培训 班，邀请最高院行政庭、国务院法制办行政复议司、部公路司、体 法司、行业内知名专家专题授课，共有 60 余名同志参加了此次 培训，取得良好效果。 2009 年，交通运输部先后发布了道路运输管理工作规范 和关于印发交通行政执法风纪等 5 个规范的通知（交体法发 2008562 号）。我局除 组织 各市运管执法骨干参加了交通运 输部 首期宣贯会，在省内组织围绕落实两个文件的多层次培训，将全 省道路运输管理系统学习法制业务知识进一步引向深入。 为使我省运管人员全方位、多角度熟悉、掌握道路运输法律、 法规、 规章和相关规范性文件，提高实际应用能力，我局于 2010 年 5 月完成了辽宁省道路运输管理人员考试题库（以下简称 考试题库）的编写工作，提供给各市运管机构人员学习、培训 使用。 考试题库共分四种题型，根据道路运输管理岗位设置，共 分八类试题和综合基础知识试题，共计 1688 道。 （三）加强规范性文件管理 我局始终把加强规范性文件管理作为规范道路运输行政执 法的一项重要工作狠抓不放，具体做了三方面工作：一是制定了 辽宁省交通厅运输管理局制定道路运输规范性文件规定（以下 简称规定），并按规定要求规范局发规范性文件和代厅规范 性文件的起草制定；二是适时开展规范性文件清理。在行政许可 4 法、 国家道条和配套规章实施后，我局先后开展了 3 次道路运 输法规及规范性文件清理，共清理地方性法规件，即辽宁省道 路运输管理条例（以下简称省道条）；厅、局发规范性文件 635 件。对省道条，我局曾对照行政许可法和国家道条，先后 两次形成修正案，并经省人大常委会审议通过。对局发规范性文 件，我局以文件形式明确了应当废止的清理意见。三是实行规范 性文件备案制度。2007 年我局制定辽宁省交通厅运输管理局规 范性文件备案办法（以下简称备案办法），并按备案办法， 从 2007 年开始，按时将我局代厅起草或者制定的道路运输规范 性文件 23 件向省交通厅备案。 （四）全面履行法定职责 国家道条和省道条等法规授权，我局负责全省行政区域 内道路运输管理工作。按照省政府要求，我局本着“方便经营者、 提高工作效率”的原则 ，依据国家道条 等相关规定，先后两次 对我局负责的行政审批事项进行了清理，将省级原 16 项道路运 输行政许可事项确认保留 3 项，即省、市际道路旅客运输经营许 可，省、市际道路旅客班线经营许可和国际道路运输经营许可， 切实减少了道路运输行政许可审批层次，提高了行政许可工作效 率。 为确保行政执法质量，依法维护相对人的合法权益，我局先 后成立了行政许可审批领导小组和行政处罚审批领导小组，分别 对由省局受理的行政许可项目和省局直接实施的吊销道路运输 经营许可证以及罚款 5000 元以上重大行政处罚案件进行集体审 查。从 国家道条实施至今，我局共办结道路旅客运输经营开业 5 许可申请 30 件，班线经营许可申请 120 件，实施行政处罚 188 件。所有许可申请和行政处罚案件在适用依据、主体、程序等方 面均符合法律法规规定。 （五）规范行政执法程序规定 我局依据行政许可法、 行政处罚法和国家道条及配套 规章，于 2006 年先后制定了辽宁省道路运输行政许可公示规范 （以下简称行政许可公示规范）和辽宁省道路运输行政处罚公 示规范（以下简称行政处罚公示规范），统一了全省道路运输 行政许可、行政处罚的管理事项、职权和程序，并将两项公示规 范内容在门户网站辽宁省道路运政网进行全面公示，既为全 省执法人员学习、应用道路运输法律规定提供了便利，也为实施 社会监督畅通了渠道。 （六）规范和加强执法文书使用和档案管理 从 2008 年开始，我局依据交通运输部和省政府有关规定要 求，并在结合执法检查中发现的问题，着力开展执法文书使用和 档案管理规范工作。在行政处罚文书方面，我局近期发布了关 于印发新版道路运输行政处罚文书和行政处罚案卷范例的通知 （以下简称通知）。按照行政处罚法和交通运输部交通行政 处罚程序规定， 通知从规范性和实用性出发，对部分行政处罚 格式文书作进行了必要修改；其中根据交通运输部交通行政执 法规范，结合全省道路运输行政处罚中存在的普遍问题，重新 统一了行政处罚格式文书，对暂扣证、询问笔录、 调查报告、 交 通违法行为通知书等主要文书内容的规范填写以及正确使用作 出了规范；对确保证据材料的规范提出了明确要求。同时，编写 6 了 10 种常见违法行为行政处罚案卷范例。在许可文书和案卷管 理规范方面，具体抓了四方面工作：一是起草了辽宁省道路运输 行政许可案卷立卷规范，就行政许可案卷应当包括的材料、申 请材料的基本要求、许可文书使用与规范填写、文书上印章使用 以及案卷材料处理等设置了相应规范；二是综合编写了各类行政 许可案卷申请材料目录；三是从完善许可程序和格式文书需要出 发，设计了行政许可审批表等八种格式文书；四是编写了八个 典型许可案卷范例（客运经营许可、班线客运经营许可、包车客 运经营许可、客运站经营许可、货运经营许可、危险货物运输经 营许可、机动车维修经营许可、机动车驾驶员培训经营许可）。目 前此项工作即将结束，届时我局将以文件形式发布实施。 （七）严格执法资格管理 我局在 2005 年制定下发了全省运管系统进一步清理整顿 行政执法主体和执法队伍、规范执法行为实施方案（以下简称 实施方案）。按照实施方案并结合执法证件发放，仔细核对 全省运管机构编制及人员、岗位情况，严格核查执法人员资格， 共取消了 1524 名编外人员和 601 名在编但不具备执法资格的运 管人员的执法资格。在 2009 年和 2010 年对申请执法证件的运管 工作人员进行了专门的岗前培训，共开办培训班三期，培训学员 300 人。通过培训提高了运政执法人员的业务素质和工作能力， 保证了运政执法工作健康有序的发展。 （八）建立和完善执法过错责任追究 2007 年，我局结合国家道条发布后道路运输管理的新形 势，在修改完善行政执法责任制配套制度中重点修订完善了行 7 政执法过错责任追究制度。结合新的执法责任分解，进一步具 体明确了应当依法追究过错责任的具体情形、过错责任认定的形 式、过错责任的划分以及对过错责任人的责任追究。至今我局尚 无执法人员因违法违规依照该制度受到责任追究。 （九）落实执法经费保障 我局严格按照国家道条授予的职责、权限、程序，认真履 行道路运输监督管理工作。按照国务院关于实施成品油价格和 税费改革的通知（200837 号）文件精神，自 2009 年 1 月 1 日起 停止征收公路运输管理费，按国务院费改税实施方案“四个不变” 原则，我局管理经费由新增成品油消费税形成的交通专项资金解 决，以全面保障道路运输执法工作健康、有序开展。 二、保护公民、法人和其他组织合法权益方面 我局在受理公民、法人和其他组织对道路运输管理的投诉举 报方面有三条渠道，并始终通畅运作：一是受理民心网投诉案件； 二是依法受理来信来访；三是受理电话投诉举报。这些诉求渠道 的畅通、有效，进一步方便了社会监督，有助于我局及时纠正违 法违规行政行为，有利于保护当事人的合法权益。 民心网开建之初，我局就责成局政策法规处为专职处理机构， 设专人具体负责办理民心网投诉案件。制定了辽宁省交通厅运 输管理局民心网投诉案件办理办法，对民心网投诉函件的处理 流程、处理方式、渎职责任等作了明确规定；明确办理人员的工 作职责，增强了办理人员的责任感和主动性，为我局高效率、高 质量地完成民心网投诉案件查处工作提供了制度保证。截至目前， 我局共受理了民心网投诉举报案件 354 件，其中 71 件被评为五 8 星件，得到了省纠风办的充分肯定。我局连续三年被评为民心网 投诉案件查处先进集体，多名同志被评为先进个人。 多年来我局把依法受理和处理群众来信来访作为化解和预 防行政争议的重要渠道，2004 年以来我局共受理群众来信来访 991 件，目前已查实办结 784 件。 2004 年制定辽宁省道路运输经营行为电话投诉举报管理 办法和辽宁省道路运输行政执法行为电话投诉举报管理办法， 向社会公布了投诉举报电话，并指定专人负责电话投诉道路运输 执法行为的受理、查处工作。2004 年以来，我局受理运政执法行 为投诉举报 78 件，查实处理 56 件；受理市场经营行为投诉举报 162 件， 查实处理 142 件。 我局高度重视做好行政复议和行政诉讼工作。我局属法规授 权的执法机关，不承担行政复议职责。但是在实际工作中，我局 从依法维护当事人合法权益和运管机构执法形象出发，在涉及我 局及下级运管机构的行政复议案件中，都以积极的态度协助省交 通厅依法办理，对确属违法行政的，提出处理意见；对合法行为 的，提供说明解释材料。对于涉及我局的行政诉讼案件，我局也 积极主动依法应诉。2004 年以来，我局曾三次作为行政诉讼被告 出庭应诉。在 这三起诉讼案件中，我局均充分理解原告的诉讼行 为，并以正确态度对待，按时向法院提交答辩状，按要求出庭应 诉，就我局所作的具体行政行为依法进行陈述申辩。三起诉讼案 件的诉讼结果均为我局胜诉。局长杨清同志亲自出庭“变更客运 经营权” 的行政 诉讼之 举，填补了我省行政 诉讼法实施以来省直 机关法定代表人出庭应诉的空缺，受到了新闻媒体和法学界专家 9 学者的好评，进一步推进了全行业依法行政工作。 三、行政执法监督制度建设和落实方面 （一）行政执法主体资格公告制度情况 按照辽宁省人民政府办公厅关于进一步清理行政审批项目 的通知（辽政办发200745 号）要求，我局 认真开展了“ 四清理四 公开” 工作， 对我局主要工作职责及局属各 执法处室职责及许可 审批等事项进行了清理，在 2007 年 8 月 8 日辽宁法制报（政务 公开专刊）第 2 期上向社会进行了公示。为方便经营者了解行政 许可和行政处罚的有关内容，在局办公楼内悬挂了辽宁省交通 厅运输管理局道路运输行政许可公示和辽宁省交通厅运输管 理局道路运输行政处罚公示，局客运处和法规处分别在本处办 公室内就本处行政许可示范文本进行了公示。在省委、省政府开 展的“ 四清理四公开 ”活动中荣获“全省政务公开优秀组织奖”。 （二）行政执法案卷评查制度情况 为切实加强行政执法基础工作，我局认真执行省政府法制办 制定的辽宁省行政执法案卷立卷标准。2007 年以来，我局定期 和不定期地对我局行政许可和行政处罚案卷进行评查，及时纠正 案卷中存在问题，并通过制定相应规范等途径不断规范行政许可 和行政处罚。 （三）行政执法责任制情况 2007 年，局依法行政领导小组根据道路运输管理工作面临 的新形势，部署进一步完善行政执法责任制工作。以过一年努力， 完成了以下工作：重新制定并发布行政执法责任制实施方案，明 确了新形势下推行道路运输行政执法责任制的指导思想、执法责 10 任制具体内容和保障措施；重新梳理了道路运输行政执法依据， 对以厅、局名义发布的相关规范性文件进行了全面清理，编辑了 道路运输法律法规汇编；根据国家道条和配套规章所规定的 管理职责，编制局执法部门行政执法责任分解表和局执法部门岗 位执法责任分解表；认真总结我局几年来推行行政执法责任制的 工作经验，结合新形势下道路运输市场监管工作的需要，重新制 定行政执法责任制五项制度。其中， 行政执法公示制度明确了 应当公示的内容、向社会公示的责任部门等；行政执法培训制度 明确由局人事处负责全局行政执法培训的组织协调和上岗培训、 换岗培训、在岗培训的具体内容，划分了各类执法知识培训的责 任部门；行政执法评议考核制度明确评议考核内容、时间、方 式等。在 2008 年，交通运输部开展的全国交通行政执法检查中， 我局首次被部评为“交通行政 执法责任制示范 单位” 。 （四）加强行政执法监督 早在国家道条颁布前，我局即制定辽宁省道路运政管理 队伍管理若干规定（试行）（以下简称若干规定）、 辽宁省道路 运政管理队伍行风行纪督察办法（暂行）（以下简称督察办法）。 若干规定和督察办法的实施，对促进运管队伍规范管理，防 止执法过程中行业不正之风和不廉洁行为的发挥了积极作用。 2006 年我局制定了辽宁省道路运输行政执法监督暂行规定， 对全省道路运输系统执法监督的内容、形式以及监督检查中发现 问题的处理进行了全面规范。2007 年至 2009 年连续三年，我局 组织了全系统的执法检查。检查采取听取汇报、查阅案卷及相关 材料、执法考试等方式，对 29 个市级运管机构和抽取的 14 个县 11 级运管机构执法情况进行了全面检查，检查结束在全省道路运输 管理系统发布执法检查通报。通报总结了全省道路运输执法的主 要成绩和存在的主要问题，并对进一步加强道路运输执法工作提 出了具体要求。公布了各市运管机构执法检查得分排序、各市运 管机构执法人员法律知识考试平均分和及格率排序。对 2008、2009 年两年抽取的 445 件行政许可和 630 件行政处罚两 类执法案卷进行逐一审查，形成审查意见反馈被检单位。连续三 年检查有效地促进了全省道路运输执法水平的提高。 四、行政执法体制改革和方式创新方面 （一）规范行政处罚自由裁量权 为克服行政处罚中的随意性，实现行政处罚的公正、公平、 合理，我局在 2007 年前曾先后两次进行道路运输行政处罚标准 细化工作。省政府办公厅转发关于规范行政处罚自由裁量权工 作实施意见（以下简称实施意见）下发后，我局又一次深入研 究行政处罚自由裁量权工作。一是紧密结合工作实际，按照可操 作性和合理性要求，对 123 种违法行为阶次划分逐一进行深入研 究，制定了辽宁省道路运输行政处罚自由裁量权指导标准（以 下简称指导标准）。二是制定辽宁省道路运输行政处罚自由裁 量权实施办法（以下简称实施办法），除了对“行政处罚自由裁 量权” 、“减轻处罚”、 “从轻处罚”以及“ 从重处罚” 作了概念解释性规 定，还 做出了依法不予行政处罚、减轻处罚、从轻处罚和从重处 罚的具体情形，依法实施减轻处罚、从轻处罚和从重处罚的行为 规定，以及在调查报告和行政处罚决定书等格式文书中如何 体现自由裁量权适用的规定。 指导标准和实施办法已经于 12 2008 年 5 月以局文件下发执行。 （二）开展行业信誉考核 为适应新形势下道路运输市场监管需要，我局以厅名义印发 了辽宁省道路运输经营信誉监督考核暂行办法（以下简称考 核暂行办法），明确从 2007 年开始在全省范围内全面开展对道 路旅客运输、货物运输、客运站、机动车维修、机动车驾驶员培训 和车辆综合性能检测等六类经营者的信誉监督考核工作，以此进 一步完善道路运输市场监督