基于dea的上海市工业园区效率评价研究

基于 DEA 的上海市工业园区效率评价研究 摘要：工业园区作为上海经济的依托，对推动上海经济的发展 有着非常重要的意义。本文运用数据包络分析法（dea） ，用 2006 年至 2010 年的数据测算分析上海市市级以上工业园区的技术效率 和规模效率，来对上海市工业园区经济发展原因进行分析，为相 关部门制定工业园区政策和园区内企业制定自身发展策略提供依 据。 关键词：数据包络分析法（dea） ；上海市工业园区；效率评价 引言 2006 年至 2010 年，上海市市级以上工业园区由 31 家成长到 38 家，产值由 8620.49 亿元成长到 15491.26 亿元，市级以上工业园 区产值与上海市总产值之比已经达到 50%。可以说，工业园区的发 展是上海市地位经济发展的关键，国内的许多学者也从不同评价 角度对上海市工业园区进行了分析。常亚青，宋来（2004）采用 dea 分析法，对 1988 至 2002 年九大园区的技术效率及规模效率进 行了分析，该文献是 dea 方法在工业园区评价上的先驱，同时也 是对上海市工业园区发展的内因进行的探索。刘奇伟（2006）对 上海市市级以上工业园区竞争优势的探究和丰志勇，曾刚 （2006）对上海市工业园区的投资环境的评估分析，及邵建利 （2008）对上海工业园区的产业在调整与淘汰落后产能中遇到的 问题探究这三篇文章，都是从上海市工业园区的发展环境上进行 的理论探索，并没有深入探讨工业园区发展的本质因素，也没有 排除上海市各工业园区发展所受到的“各区政府政策导向” “产业 集群发展趋势”等非经济因素的影响。 本文在前人的基础上，运用数据包络分析法（dea）对上海市市 级以上工业园区从 2006 年到 2010 年的技术效率和规模效率进行 分析，通过近年的数据对上海市市级以上工业园区的效率状况进 行重新计算，试图对上海市工业园区经济发展原因进行阐述并找 出发展中遇到的障碍，为相关关部门制定工业园区扶持政策和园 区内企业制定自身发展策略提供决策依据。 一、dea 模型在工业园区效率评价上的应用 （一）数据来源和输入/输出指标选取 由于数据的可获得性以及 dea 方法对数据的要求，本文选取了 2006 年2010 年上海市 38 个市级以上工业园区组成样本。dmu 依 据 2010 年市级以上的工业园区，其中有部分园区会因为园区等级 的调整有所变化。相关原始数据均来自于上海市统计年鉴 （20072011） 。需要说明的是，由于基本 dea 模型要求投入产出 数据均为正数，但所选取的利润总额这一产出指标于 2006、2008、2009 年均出现了负值，导致基本模型不能直接求解 投入或产出数据为负数的 dmu 的相对有效性，于是，依据 dea 基 本模型具有“变换不变性”的特征，各决策单元的同一指标数据 同时加上或减去相同的正数来抵消负数，决策单元的 dea 有效性 不变，本文将 2006、2008、2009 年各工业园区的利润总额分别 统一调增，以保证参与 dea 分析的数据均满足大于 0 的要求。 本文选取从业人员（万人）和年末资产总计（亿元）为投入指 标，以利润总额（亿元）和工业总产值（亿元）作为产出指标， 以期综合反应上海市市级以上工业园区的投入产出状况。 （二）实证分析结果 dea 方法有投入导向与产出导向 2 种模式。鉴于工业园区系统 中，投入比产出更容易实现控制。因此，本文选取投入导向的 dea 模式。利用 maxdea5.0 软件基础版软件计算 20062010 年上海市 市级以上工业园区技术效率值。 注：a 为国家级工业园区，b 为市级工业园区，c 为规模收益不 变，i 为规模收益递增，d 为规模收益递减 根据各工业园区技术效率平均值还可以进一步将表 1 的数据分 为 3 类，即：高效率工业园区（技术效率平均值介于 0.8 至 1.0 之间） 、中等效率工业园区（技术效率平均值介于 0.6 至 0.8 之间） 和低效率工业园区（技术效率平均值低于 0.6） 。分类情况已在表 1 中用黑线标出。 可以看出，上海市市级以上工业园区只有 3 家是 dea 有效，分 别为：漕河泾出口加工区、上海未来岛高新技术产业园区和上海 化学工业园区。其他的都是 dea 无效。由表 2 可以看出上海市市 级以上工业园区绝大部分表现并不乐观，技术效率普遍较低。 从表 1：scale2010 列中，我们可以发现，在规模效率不等于 l 的情况下，2010 年规模收益递减的有 22 家，规模收益递增的工业 园区有 13 家，其中 2010 年新增的 5 家国家级工业园区均为规模 收益递增。从表 3 中，我们发现规模递增的工业园区占比例已经 相对于常亚青、宋来（2004）的研究比例发生了相当大的变化。 由此说明，现在能通过扩大规模来实现工业产值和利润增长的工 业园区已经很少。 二、结论和政策建议 根据对 2006 年至 2010 年上海市市级以上工业园区的技术效率 及规模效率的测算，本文得出以下结论和建议： 想要通过提高规模效率（即扩大园区规模）来发展工业园区经 济机会已经很少。园区应控制自身规模，相对应的把发展重点放 到园区合理布局，大力发展循环经济及采用科学的管理方法上， 这样才能够减少内耗，降低能源资源浪费，使资源得到合理的配 置。 技术效率整体表现不济，则说明通过技术进步来发展工业园区 才是下一轮经济发展的核心。园区及政府都应该高度重视技术创 新带来的发展。园区中企业应着重培养自主品牌，依托高校发展 高科技的有市场竞争力的产品，淘汰落后的技术设备、加大企业 投入研发资金，政府方面也要在税收和优惠政策上保证对园区的 扶持。通过双方的努力培养优渥的技术成长的土壤，走出技术进 步这个制约工业园区经济发展的瓶颈。 参考文献： 1 魏权龄.数据包络分析m.科学出版社，2004. 2 常亚青，宋来.上海市九大工业园区技术效率与规模效率实 证分析j.上海企业，2004， （07）. 3 邵建利. 上海工业园区调整和淘汰落后产能的对策研究j. 上海经济研究，2