2016年上半年贵州证券从业资格《证券发行与承销》：投资银行业务检查模拟试题

2016 年上半年贵州证券从业资格证券发行与承销：投 资银行业务检查模拟试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券登记结算公司的名称中应标明_字样。 A证券登记结算 B证券公司 C股份有限公司 D有限责任公司 2、我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入 公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的_以上的，可以不 再提取。 A40% B50% C60% D70% 3、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。 A1 B2 C3 D5 4、蒙特卡洛模拟是一种通过_，反复生成时间序列，计算参数估计量和统计量， 进而研究其分布特征的方法。 A设定随机过程 B计算时间模式 C设定固定模式 D考查抽样结果 5、股票投资组合管理的原因是_。 A降低风险和获得平均市场利润 B消除证券投资风险 C分散风险和获得平均市场利润 D分散风险和实现收益最大化 6、市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。 A20% B25% C35% D50% 7、股票的市场价格主要由_所决定，同时也受许多其他因素的影响。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D理论价值 8、_是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的 普通股票交换的选择权。 A附有出售选择权条款的债券 B附有可转换条款的债券 C附有交换条款的债券 D附有赎回选择权条款的债券 9、新股东增发代码为_。 A “731” B “700” C “730” D “710” 10、在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值_元计算。 A100 B1000 C10000 D100000 11、股市中常说的黄金交叉是指_。 A短期移动平均线向上突破长期移动平均线 B长期移动平均线向上突破短期移动平均线 C短期移动平均线向下突破长期移动平均线 D长期移动平均线向下突破短期移动平均线 12、_是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构， 在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最 高决策权。 A投资决策委员会 B风险控制委员会 C投资部 D研究部 13、下列不属于证券经纪业务禁止行为的是_。 A挪用客户交易结算资金 B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C在批准的营业场所之外接受客户委托 D降低证券交易收费标准 14、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益 的增长，那么可以判断这种证券组合属于（） 。 A收入型证券组合 B增长型证券组合 C收入和增长混合型证券组合 D避税型证券组合 15、当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于_。 A动态资产配置策略 B买入并持有策略 C投资组合保险策略 D投资组合策略 16、证券回购的实质是_。 A抵押贷款 B股权的转让 C期权的一种形式 D一种期货 17、甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保 物时，应提前_个交易日向乙方提出申请。 A1 B2 C5 D10 18、上海证券交易所和深圳证券交易所_要发布包括证券交易即时行情、股价 指数等交易信息。 A每日 B每周一次 C每个交易日 D每月一次 19、是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖 出，并收取担保物的经营活动。 A证券经纪业务 B证券自营业务 C融资融券业务 D证券投资咨询业务 20、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按_计收， 债券以外的其他证券品种按_计收。 A5% ，10% B10%，20% C20%，30% D30% ，40% 21、从利率角度分析，_形成了利率下调的稳定预期。 A温和的通货膨胀 B严重的通货膨胀 C恶性通货膨胀 D通货紧缩 22、上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优 先配售比例应当在_中披露。 A重大事项 B重要事项 C发行公告 D财务报表 23、属于持续整理形态的有_ A菱形 B钻石形 C旗形 Dw 形态 24、下面不属于波浪理论主要考虑因素的是_ A成交量 B时间 C比例一 D形态 25、对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于 _。 A增长型 B周期型 C防御型 D幼稚型 26、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为_。 A公募基金和私募基金 B开放式基金和封闭式基金 C在岸基金和离岸基金 D公司型基金和契约型基金 27、根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（） 。 A严格保荐制度 B弹性保荐制度 C终身保荐制度 D规范保荐制度 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、盈利水平比较稳定，投资的风险相对较小的行业是处于_的行业。 A幼稚期 B成长期 C成熟期 D衰退期 2、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是 _。 A购证方式 B储蓄存单方式 C全额预缴、比例配售 D网上定价、竞价 3、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。 A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋 取资产的增值，都有最低投资限额要求 B是 “不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 4、商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交_等规定的资 料。 A招募书 B可行性分析报告 C协议文本 D公司章程 E验资报告 5、招股说明书的有效日期，自签署完毕之日起计算，期限为_。 A三个月 B六个月 C九个月 D十二个月 6、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为_。 A每百元资金到期收益 B每百元资金到期年收益 C每千元资金到期年收益 D每万元资金到期年收益 7、下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有_。 A工商企业 B金融机构 C个人 D政府及其机构 8、以下属于明文表示的内幕交易行为的有（） 。 A发行人的普通职员向他人透露其预计的交易走势，使他人利用该信息进行 交易 B证券公司将自营业务与代理业务混合操作 C证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 D承销项目的相关人员根据内幕信息建议他人买卖证券 9、证券公司将其管理的客户资产投资于_发行的证券，应当事先取得客户的同 意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。 A资产托管机构 B与本公司有关联方关系的公司 C本公司 D与资产托管机构有关联方关系的公司 10、2005 年 9 月，中国保监会发布_，允许保险公司将国家外汇局核准投资付 汇额度 10%以内的外汇资金投资于海外股票市场。 A 关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知 B 保险外汇资金境外运用管理暂行办法 C 保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则 D 保险资金境外投资管理暂行办法 11、在开设资金账户准备进行股票交易时，_必须留存其身份证、证券账户卡 复印件和其他有关资料。 A证券从业人员 B投资者 C证券经纪商的代表 D证券交易所工作人员 12、证券投资基金特点包括_。 A分散风险 B专业理财 C稳定市场 D集合投资 13、基金运作中的主要当事人，包括_。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金销售人员 14、货币期权也可以称为_。 A外币期权 B本币期权 C资金期权 D外汇期权 15、目前，全球基金业的发展呈现的特点是_。 A封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 B开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C基金市场竞争加剧，行业集中趋势明显 D基金的资金来源发生了很大变化 16、下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为_。 A普通股 B优先股 C固定收益政府债券 D固定收益金融债券 17、由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资 者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是_。 A差额包销 B全额包销 C封闭式包销 D开放式包销 18、基金资产的估值是指对基金的_按一定的价格进行估算。 A资产总值 B资产市值 C资产净值 D资产面值 19、下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是_。 A基金份额冻结由基金托管人受理 B基金份额冻结由国家有权机关提出 C基金份额冻结时产生的权益一并冻结 D基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理 20、应计收益率每下降或上升 1 个基点时的价格波动性是（） 。 A递增的 B不同的 C相同的 D递减的 21、基金托管人应建立有效的_，以保障内部控制工作责任的全面落实。 A稽核检查制度 B稽核监督体系 C内部控制制度的评审和反馈机制 D内部控制工作责任 22、资产负债比率可用以衡量企业在清算时保护某些人利益的程度，这些人是 _。 A大股东 B中小股东 C经营管理者 D债权人 23、在绩效管理过程中，非人力资源管理部门的职责有_。 A具体实施考核计划 B处理员工对考核的申诉 C与员工进行沟通，制定绩效改进计划 D制定绩效管理的体系，包括考核内容的类别、周期、方式及步骤等 E根据考核结构向人力资源部门提出相关建议 24、证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。 A制度建设 B内部监查 C行业检查 D岗位