推动世界一流大学建设的美国大学协会

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 推动世界一流大学建设的美国大学 协会 美国大学协会（Association of American Universities， AAU）成立于 1900 年，是由北美地区高水平研究型大 学组成的专业协会。作为公认的世界一 流大学群体，AAU 的宗旨是提升大学 的学术研究和教育质量，为研讨高等教 育分类标准与发展方向提供平台。该协 会只邀请在学术研究和研究生教育方面 卓越的大W 成为成员。 中国论文网 /9/view-12942657.htm AAU 由美国和加拿大的主要研 究型大学组成，其中有 34 所美国公立 大学、26 所美国私立大学、2 所加拿大 大学。虽然在全美近 4000 所综合性大 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 学及加拿大上百所高等教育机构中仅占 极少数，但是 AAU 成员大学每年授予 全美约半数的博士学位、约 22%的硕士 学位和约 16%的学士学位，并获得了 59%的联邦科研基金资助，其总研究经 费是全美所有大学总和的 55%，可见其 在北美高等教育机构中的影响力。 一、AAU 概况 （一）AAU 的成立与发展 一百年前，美国的高等教育机构 是分散的，且在很大程度上不受监管。 自称为“大学 ”并滥发文凭，甚至授予博 士学位的机构很多。当时，美国的高等 教育几乎得不到欧洲大部分大学的尊重， 美国学生也纷纷涌向海外（主要是欧洲） 接受研究生教育。当时，美国高等教育 界的有识之士，也在讨论如何办好美国 的大学，如何办成世界一流大学。 1900 年，芝加哥大学、哥伦比亚 大学、哈佛大学、约翰霍普金斯大学和 加州大学的校长们提出，美国的高等教 育缺乏必要的标准，担心缺乏标准和一 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 致性的问题损害美国高等教育的声誉。 经商议，他们选取了他们认为办学标准 较高的另外 9 所大学，并对这 9 所大学 发出了邀请。信中说，他们的目标是使 高等教育“更加统一 ”，提升 “我们较弱 机构的标准” 。1900 年 2 月，在芝加哥 大学举行的为期两天的会议上，美国 14 所主要的博士学位授予机构成立了 AAU。 来自 14 所大学的校长和研究生 院院长们同意在高等教育面临的主要问 题上共同努力。芝加哥会议的主要成果 是：AAU 提议在部门、课程、学院和 学校方面建立标准，这些标准得到了一 致通过。AAU 成员共同制定北美地区 高等教育、科学和创新政策，促进本科 和研究生教育的科学实践，加强研究型 大学对社会的贡献。 在创始成员高校中，11 所是私立 高校，3 所是公立高校。到 1909 年，又 有 8 所公立大学被邀请加入，成员高校 达 22 所，使得 AAU 的构成高校有一半 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 是公立的，一半是私立的。 1962 年，AAU 在华盛顿设立了 办公室。1969 年，联邦关系委员会成立， 专门负责与联邦政府部门就高等教育问 题进行协调和联络。 在过去的一百多年中，AAU 坚 持严格标准，有的成员因没有达到基本 标准被淘汰出局，目前成员单位数量为 62 所大学。 （二）AAU 是北美高等教育质 量保证 几乎就在 AAU 成立之时，德国 的大学就开始以 AAU 成员资格作为研 究生入学质量的衡量标准。为了保证声 誉，AAU 的创始人不希望该协会发展 得太快，因此他们没有选择直接扩充成 员，而是在 1914 年制定了一份美国高 等教育机构的名单，这些机构的毕业生 被认为有能力在欧洲大学取得成功。 在研究生院院长们的实地调查和 校园访问中， “AAU 名单”经历多年的发 展。即使是在 20 世纪 20 年代，地区认 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 证组织出现时，AAU 名单在欧洲仍然 保持着威望；直到 20 世纪 50 年代末才 淡出欧洲大学的视线。 AAU 至今仍然实施邀请入会制， 成员资格标准被广泛认为是一流研究型 大学的质量标准。AAU 每年有两次成 员大学的交流会议，秋季会议会在成员 大学的校区举行，春季会议在华盛顿特 区举行。各成员大学指派首席执行官参 加 AAU 的会议。执行委员会负责整个 机构的运作。除了执行委员会以外，联 盟还设有成员大学委员会。 （三）AAU 研究职能和政策影 响范围扩大 在 20 世纪 30 年代后期，随着联 邦政府开始向大学寻求政策和科学专业 知识的帮助，AAU 将注意力从诸如认 证、研究生教育等制度方面开始拓展。 在第二次世界大战期间，AAU 与联邦 政府之间的关系得到持续发展。 第二次世界大战结束后，罗斯福 总统的科学研究办公室主任万尼瓦尔 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 布什（Vannevar Bush）撰写了一篇开创 性的报告科学领域的前沿 。报 告称：“公共的和私人对大学或研究机 构的支持是基础研究的中心只要科 学家们精力充沛和健康，他们就可以自 由追求真理，将会有新的科学知识流向 那些能够应用于实际问题的政府、工业 或其他地方” 。联邦政府更加重视大学 研究，开始通过国立卫生研究院和海军 研究办公室扩大对大学研究的资助。 1950 年，国会成立了国家科学基金会， 新的资金使得大学与联邦政府的关系变 得更加复杂。AAU 成员大学校长将 AAU 视为解决这些新问题的平台，并 履行其作为大学领导的义务。 AAU 不断加强自身机构建设 （例如设立了联邦关系委员会） ，以及 与其他高等教育协会、科学协会、行业 组织和多部门联盟的合作。AAU 持续 扩大其对成员大学及校长的管理和影响 力。成员大学获得了大多数联邦科研资 助，通过协调和制定相关政策和标准， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 实施教育教学、科学研究和技术开发， 不断地推进社会进步。 （四）AAU 成员是美国大学的 第一方阵 大多数情况下，名校不一定一流， 一流大学肯定是名校。AAU 成员大学 整体实力都大大高于其他学校，在创新、 学术和提供解决方案方面处于领先地位， 为科学进步、经济发展、安全和人类福 祉作出了贡献。AAU 大学的院士数量 是非 AAU 大学的 21.68 倍，发表论文 数为 5.47 倍，联邦资助研究经费为 3.46 倍，授予专利数量是 2.94 倍。作为世界 一流大学群体，AAU 呈现出一些一流 大学的共同特征，例如历史悠久、适当 的学校规模、大师云集的人文环境、高 质量的研究成果等。 AAU 成员大学还呈现出鲜明的 个性特征，经历数百年的历史积淀、缔 造美国精神的哈佛大学，催生出硅谷工 业园区、在现代高科技发展中独领风骚 的斯坦福大学，规模小而品质精的加州 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 理工学院，独具批判精神的加州大学伯 克利分校，还有以社会学科和人文学科 的严苛教学质量称霸中西部的密苏里大 学等。这些学校要么全面发展，如哈佛 大学、宾夕法尼亚大学、斯坦福大学和 加州大学伯克利分校等；要么在某方面 有特长，如加州理工学院、普渡大学等， 他们共同构成了美国高等教育机构的第 一方阵。 二、AAU 的组成、评 价指标和淘汰机制 AAU 有严格的入选标准，通过 一套严格的评估程序来确保被邀请入会 的成员大学的研究生教育和学术研究的 水平。AAU 的专门委员会通过各种渠 道调研和考察，了解大学的内涵和特性， 确定大学的发展目标和方向，最后经由 全体成员讨论通过后，才正式向合格大 学发出邀请。 （一）AAU 成员政策 AAU 设有成员委员会，其职责 是定期评估非成员大学成为成员的可能 性和现任成员的持续成员资格，目的是 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 确保该协会的成员大学是一流的研究密 集型大学。 若非成员大学的研究和教育水平 超过一些现任成员大学时，就可能被邀 请加入该协会；若某现任成员大学研究 和教育水平明显低于其他现任成员或低 于接纳新成员的标准，则将接受进一步 审查，并可能会被中止成员资格。 虽然该协会对其成员数量没有特 别的限制，但它仍然是一个规模相对较 小的组织，其组成可以使成员之间进行 有效的沟通与合作。协会通过协调、评 估、修订准则和制定指标等职能，确保 其成员大学都是一流的研究密集型大学。 委员会在对其成员机构进行评估 时，以一套成员准则和指标作为指导。 成员准则规定了协会的主要目的及其成 员机构需具备的相应特征。成员指标是 用于评估大学研究和研究生教育计划的 覆盖面和质量的两阶段量化措施。 在评估潜在的新成员大学时， -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 AAU 根据成员准则和指标评估大 W，采用两阶段过程：第一阶段确定可 能被邀请加入的机构，第二阶段判断机 构的任务、特征和发展历程。 （二）AAU 成员原则 第一，AAU 的主要目的是为高 等教育机构、联邦和州政府政策的制定 和实施提供依据，是促进学术研究和奖 学金以及本科、研究生和专业教育的强 有力的协会。 第二，AAU 成员应是一流的综 合性大学，具有多学科和高质量的研究 生教育和科学研究体系。 第三，协会成员制定适当的标准， 用于评估这些评价方案的覆盖面和质量， 并应用这些标准对潜在成员作出判断， 并对现任成员进行评估。 第四，所有现任成员均须经委员 会定期审核。当某一成员机构与其他成 员或潜在的非成员机构在使命或者成就 上存在明显和持续的差距时，则成员委 员会将会对该成员机构发起一次深入审 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 查。最终可能会中止其成员资格。 采用定量指标和定性评估相结合， 在苛刻标准的同时，尊重大学发展的个 性特色是 AAU 评估程序的最大特点。 AAU 的指标体系主要集中在评价学术 研究和学生教育质量方面，包括：竞争 性联邦科研资助数量、美国国家研究院 院士数量、教师队伍质量和获奖情况、 研究论文学术水平等。 （三）AAU 成员评价指标 协会理事长和理事通过以下成员 指标评估当前和潜在的新成员。在用于 评估非美国高等教育机构时，将使用与 这些机构相适应的他国可比性指标。 这些指标包含第一阶段指标，即 作为高等教育机构的研究和教育的覆盖 面和质量的主要指标；以及第二阶段指 标，即用于提供机构研究和教育计划的 其他重要标准。 第一阶段和第二阶段指标构成成 员大学审核评估的第一阶段。第二阶段 则涉及更多关于大学及其发展历程的定 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 性判断。 1.第一阶段指标 （1）竞争性联邦科研资助 主要是指通过“ 自由申请，择优 支持”方式获得的科研经费数量。委员 会使用国家科学基金会（NSF）的研究 支出数据，不包括美国农业部指定分配 的研究支出和美国复苏再投资法 （ARRA）支出。农业食品和研究计划 （AFRI）的资助与美国农业部研究支持 计划的一项竞争性资助被包含在第一阶 段研究支持指标中。 （2）国家科学院院士 包括成员大学在美国国家科学院 （NAS） 、美国国家工程院（NAE） 、美 国国家医学院（NAM）三个组织中的 院士数量。 （3）教师获奖情况和研究团体 会员资格 成员委员会收集到的有关教师获 奖情况、教师的研究团体会员资格的数 据，作为对成员大学教师的评估指标。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 其他相关奖项，成员资格一旦被证实也 将被纳入打分表中。 （4）论文引用 依据科睿唯安 InCitesTM 引用数 据库提供的、每年更新的关于研究成果 的总量和质量的统计数据，并为上述前 四项指标提供有价值的补充。 2.第二阶段指标 （1）美国农业部、州政府和工 业界研究经费 虽然这三种科学研究支持资金非 常重要，但将其列为第二阶段指标是因 为它们一般不是通过竞争性、择优资助 方式进行分配。对于有竞争性的美国农 业部等研究计划，如 AFRI，可以在报 告数据中单独确定，并包含在第一阶段 指标的数据中。 （2）博士生教育 委员会根据教育部门综合后期教 育数据系统（IPEDS）的数据确定每年 博士生研究/奖学金数量。这些数据被视 为第二阶段指标，以强调博士项目的质 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 量，避免无意识地向机构传递增加博士 生数量的信号。 （3）博士后任职人数 委员会采用国家科学基金会编制 的博士后任职人员编制的数据，其中大 部分来自健康科学、物理科学和工程学。 博士后教育是大学研究和教育活动中日 益重要的组成部分，委员会认为，应当 作为协会成员指标进行跟踪。然而，由 于博士后活动与大学研究高度相关，且 成员大学自我报告的博士后数据与联邦 资助研究数据相比不太统一，因此博士 后任职人数被视为第二阶段指标。 （4）本科教育 委员会评估该机构的本科课程， 以确定该机构正在履行对本科教育的承 诺。由于认识到研究型大学之间不同的 机构使命决定了提供本科教育的不同方 式，委员会对此进行灵活的评估。 （四）AAU 评价指标的采信数 据来源 1.第一阶段指标 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 （1）竞争性联邦科研资助：联 邦研究与发展支出 成员大学通过“ 自由申请，择优 支持”方式获得的科研经费数量。评价 中取联邦研究支出（包括科技和非科技 支出）三年平均值，以排除 ARRA 和 USDA 研发支出。该指标包括由美国农 业部资助的 AFRI 计划的款项。2009 年， 国会和总统通过了 ARRA。将 2009 年- 2011 年的 ARRA 支出排除在外。约翰 霍普金斯大学应用物理实验室的项目支 出也被排除在外。印第安纳大学的支出 包含印第安那大学、印第安纳州普渡大 学（UIPUI）的数据。 国家科学 基金会关于大学和学院研究和开发支出 调查以及高等教育研究与发展调查 （HERD） ，提供的最近三年平均数据来 源 （https ：//webcaspar/in dex.jsp） 。 AFRI 支出，与 HERD 相符的三 年数据来源 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 16 （https ：//Pages/A dvancedSearch.aspx） 。 （2）国家科学院院士成员 美国国家科学院、美国国家工程 院、美国国家医学院三个组织中的院士 数量采用三大科学院官方数据。 （3）教师获奖情况和研究团体 会员资格 协会在国家研究委员会（NRC） 荣誉奖项名单中可收集到获得奖项，研 究团体会员资格的教师人数，其中包括： 以及研究/奖学金奖、教学奖、有名望的 奖学金或荣誉会员资格。前几年还包括 霍华德休斯医学研究所调查员、纽伯里 图书馆奖学金、雅典研究奖和科特雷尔 研究公司（Cottrell）学者奖的数据。 （4）教师学术产出（FSP）数据 库来源于 http：// ；国家研 究委员会（NRC ）荣誉奖项名单来源于 http：//PGA/ Resdoc/PGA_044718。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 17 （5）论文引用 论文引用即该成员机构最近三个 五年增量的重叠的引用数据的平均值， 数据来源于 http：/。 2.第二阶段指标 （1）美国农业部、州政府和工 业研究经费 国家科学基金会关于大学和学院 研究和开发支出调查以及高等教育研究 与发展调查，数据来源于最近三年平均 值，其中不包括农业食品研究计划。 （2）博士生教育 美国教育部门综合教育数据系统 编制的近三年获研究/奖学金博士数量的 调查数据。 （3）博士后任职数量 由美国科学与工程统计中心和国 家科学基金会、美国科学基金会-美国 卫生研究所关于科学与工程研究生和博 士后调查报告。数据来源于最近三年平 均值。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 18 （4）标准化教师计数 教师的标准化计数有两个来源： 教育综合数据系统人力资源调查中最近 三年