县统计局规范行政处罚自由裁量权行为细化工作方案.docx

县统计局规范行政处罚自由裁量权行为细 化工作方案 XX 为了规范统计行政执法机关实施行政罚款行为，保护 公民、法人和其他组织的合法权益，促进依法行政，根据 中华人民共和国行政处罚法、中华人民共和国统计 法及其实施细则、云南省统计管理条例、统计从 业资格认定办法，制定本方案。 一、行政自由裁量范围。对统计违法行为人，根据法 律法规应当处以罚款的，适用本方案。 二、行政处罚自由裁量适用原则。自由裁量权，是指 行政执法机关实施行政处罚时，在法律、法规或者规章规 定的处罚种类、处罚幅度内，综合考虑违法情节、违法手 段、违法后果、改正措施等因素，合理确定处罚种类、处 罚幅度或不予处罚的权限。行政处罚自由裁量行为，应当 遵循处罚法定、公平、公正、公开、过罚相当、教育和处 罚相结合的原则。 三、行政处罚自由裁量权行为幅度等级划分标准。行 政自由裁量在法定幅度范围内分为：不予行政处罚、一般 处罚、从轻或者减轻处罚和从重处罚。违法处罚分层一类、 二类、三类。在违法情况的自由裁量数额量差内，视对统 计影响程度、违法数据占实际数据比例、按照违法情节轻 重、等级划分和整改情况作出相应罚款处罚，对统计影响 及经营状况根据“一类”、“二类”、“三类”三个等级 划分实施行政处罚。 一是“情节轻微”的违法行为不予行政罚款处罚。包 括：违法行为轻微经批评教育能认识并及时纠正错误，不 影响报表汇总部门汇总的；没有造成危害后果的；聘请、 任用未取得统计从业资格证书的人员从事统计工作，限期 内整改的；违反统计基础工作制度，在限期内整改的；违 法行为在二年内未被发现的；依据违法数额占实际数据比 例，对一类单位不足 2%、二类单位不足 3%、三类单位不足 5%的，由统计行政执法机构责令整改，在规定的时间达到 整改合格标准后，作为“情节轻微”的违法行为不予罚款 处罚。符合法定从轻、减轻不予罚情形的，由县级以上人 民政府统计机构责令限期改正，予以警告或者通报。 若逾期仍不整改，或整改仍达不到要求的，可以不考 虑违法额比例按本方案提供不真实或者不完整、伪造、 篡改统计资料罚款数额表相应类别最低档次下限给予处 罚。 二是按违法情节和经营状况，将企业事业单位或者其 他组织的统计调查对象分为一类、二类、三类及从重的。 一类：包括按国家统计制度、方法划定的规模以上大 中型工业企业、限额以上批发贸易企业；主营业务收入、 营业收入在 1000 万元以上服务性的各类企业和公司；总收 入在 1000 万元以上的事业单位；建筑施工企业和房地产企 业资质等级在二级以上；市级及区金融企业和保险企业； 总交易额在一亿元及以上的证券公司；情节严重从重的二 类调查对象。 二类：除上述一类以外的其它企业事业单位及其他组 织。 三类：个体工商户。 按违法情节划分情况列下： “情节较轻”的违法行为处罚。包括：违法数额占实 际数据比例 5%以上 10%以下的；首次迟报统计资料的；认 识态度和整改情况好，没有影响汇总上报的；一种统计违 法行为或涉及一项指标数据、从轻或者减轻行政处罚的； 经统计报表催报单、统计检查查询书规定期限内 整改的；未按照国家有关规定设置原始记录、统计台账， 期内已整改的。除单独给以责令其限期改正、予以警告或 者通报外，可以在违法数额规定档外再降低一级档次的上 限罚款处罚，罚款额度不得低于统计法律、法规规定的下 限。 一般违法行为处罚。包括：违法数额占实际数据比例 10%以上 50%以下的；经催报后仍未按照统计调查制度的规 定报送有关资料的；认识态度和整改情况好，有一定影响 汇总上报的；违反统计基础工作制度、对违反统计人员从 业资格认证制度、聘请、任用未取得统计从业资格证书的 人员从事统计工作，在下一轮国家统计从业资格考试后仍 不改正的；未按照国家有关规定设置原始记录、统计台账， 逾期仍不整改的，超过统计报表催报单、统计检查 查询书规定期限 3 天以上的，除责令其限期改正、予以 警告或者通报外，作出相应罚款处罚。 严重违法行为处罚。包括：违法数额占实际数据比例 50%以上的；伪造、篡改统计资料的违法行为的；拒绝提供 统计资料或者屡催屡不按时提供统计资料的；拒绝答复或 者不如实答复统计检查查询书的；拒绝、阻碍统计调查、 统计检查的；转移、隐匿、篡改、毁弃或者拒绝提供原始 记录和凭证、统计台账、统计调查表及其他相关证明和资 料的；一种统计违法行为涉及三项以上指标数据、同期三 种以上统计违法行为的，应分别决定处罚、涉及比例最大 的计算罚款，可以合并计算，不能合并执行的可以按提 供不真实或者不完整、伪造、篡改统计资料罚款数额表 “一类”等级划分标准处罚；拒不整改，继续违法、屡次 拒报统计资料的或者多次屡教不改，严重影响汇总上报； 或者暴力、威胁、侮辱、殴打手段恶劣、情节严重，阻止 进入单位现场进行监督检查核实取证；不论违法数额大小， 应当从重处罚，罚款额度不得超过统计法律、法规规定的 上限。 从轻或者减轻行政处罚。包括：经批评教育改正，影 响汇总上报的；尚未产生社会危害后果的；主动消除或者 减轻违法行为危害后果的；受他人实施违法行为的；积极 配合行政机关查处违法行为有立功表现的；认错态度较好， 并能积极认真进行整改，可酌情从轻或者减轻处罚的；法 律、法规、规章规定的其他应当从轻或者减轻行政处罚的 情形，但所罚款额不得低于下一档次的最低限额。 四、行政处罚自由裁量权细化基准量标准。对违反 中华人民共和国统计法，有第四十一条和第四十二条 所列行为之一的统计调查对象，按下列表罚款规定处罚： 提供不真实或者不完整、伪造、篡改统计资料罚款数 额 提供不真实或者不完整、伪造、篡改统计资料罚款数 额表 违法数额所占比例 档次 处罚对象及罚款数额 一类单位 二类单位 三类单位 5-10 以下 10-30 以下 30-40 以下 40-50 以下 50 及以上 1 2 3 4 51-3 以下 35 以下 58 以下 810 以下 1015 以下 1-5 以下 58 以下 810 以下 1020 以下 2030 以下 100-500 以下 500800 以下 8001000 以下 10003000 以下 30005000 以下 拒报统计资料或者经催报后仍未按时提供统计资料、 或者拒绝答复或者不如实答复统计检查查询书、或者拒绝、 阻碍统计调查、统计检查、或者转移、隐匿、篡改、擅自 销毁丢失或者拒绝提供原始记录和凭证、统计台账、统计 调查表及其他相关证明和资料的，责令改正，予以警告并： 对一类统计调查对象处以 80000 元以上 100000 元及以 下罚款； 对二类统计调查对象处以 10000 元以上 XX0 元及以下 罚款； 对三类统计调查对象处以 1000 元以上 3000 元及以下 罚款。 发生上述行为被责令改正而拒不改正、又不如实答复、 再次发生的： 对一类统计调查对象处以 100000 元以上 150000 元及 以下罚款； 对二类统计调查对象处以 XX0 元以上 30000 元及以下 罚款； 对三类统计调查对象处以 3000 元以上 5000 元及以下 罚款。 超过统计报表催报单、统计检查查询书规定 限期三日以上仍不报送统计资料的，予以警告和通报并 对一类统计调查对象处 50000 元以上 80000 元以下的 罚款； 对二类统计调查对象处以 8000 元以上 10000 元及以下 罚款； 对三类统计调查对象处以 800 元以上 1000 元以下罚款。 迟报统计资料、或者未按照国家有关规定设置原始记 录、统计台账、或者安排未取得统计岗位证书的人员从事 统计工作，责令改正并： 对一类统计调查对象处以 10000 元以上 30000 元及以 下罚款； 对二类统计调查对象处以 1000 元以上 5000 元及以下 罚款； 对三类统计调查对象处以 100 元以上 500 元及以下罚 款。 两年内迟报 3 次或经处罚后仍未改正的，予以警告并： 对一类统计调查对象处 30000 元以上至 50000 元以下 罚款； 对二类统计调查对象处 5000 元以上 8000 元以下的罚 款； 对三类统计调查对象处 500 元以上至 800 元的罚款。 不参加布置统计制度规定的统计调查任务的会议，未 按规定期限接受统计调查任务、拒绝领取统计报表的，并 处以 500 元以上 10000 元以下罚款；被责令改正而拒不改 正的，予以通报，并处以 5000 元以上 XX0 元以下罚款。 违法事实清楚，情节简单，违法较轻，处以警告并处 1000 元以下的罚款的，可以适用简易程序。 五、行政处罚自由裁量权行为的责任监督考核。行政 处罚自由裁量权的实施，由 XX 县统计局按照本方案行政自 由裁量权行为规范，法规科实施指导、监督，通过日常执 法监督、处罚听证、行政复议、行政处罚案卷质量评查、 执行行政处罚自由裁量权行为规范和标准考核等执法监督 方式和途径，加大实施行政处罚自由裁量权行为的监督。 自觉接受人大、政协等对行政处罚自由裁量权行为的 监督。 实施XX 市统计行政处罚案卷评查工作方案和XX 市统计行政处罚案卷质量评查内容标准和考核计分情况表 ，组织对本部门实施行政处罚自由裁量权行为规范和标准 进行评查和考核，认真开展评查和考核评估工作。 加大责任追究力度。对违法裁量和滥用行政处罚自由 裁量权行为的责任追究，对徇私舞弊、滥用行政处罚自由 裁量权的，将直接责任人员的行政执法证件进行暂扣；情 节较重的，经报市、县政府法制办批准，吊