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1、抽样调查的概念和作用,一.抽样调查的概念,抽样调查是建立在随机原则基础上，从总体中抽取部分单位进行调查，并概率估计原理，应用所的资料对总体的数量特征进行推断的一种调查方法。例如，从某地区全部职工当中随机抽取部分职工，以家庭为单位按月调查取得有关收入、支出等方面的资料，并依据这些资料推断出全区职工的收支情况，这就是一种抽样调查。,从调查方法上来看，它是属于一种非全面调查。但又与一般调查不同，它不只停留于搜集资料和整理资料，而且还要对资料进行分析，并据以推断总体的数量特征，从而提高统计的认识能力。因此，抽样调查的理论和方法在统计中占有很重要的地位。,抽样调查具有以下主要特点：,1.从总体中抽取的部

2、分单位是依据随机原则进行的，总体中每个单位都有同等被抽中的机会。,被抽中的单位在统计中称为样本，它相当于一个代表团，这个代表团也就是总体的缩影。,2.抽样调查的目的在于通过样本获得资料，并进一步从数量上推断总体,因抽样而产生的误差可以根据抽样原理加以测定并控制在一定范围内，从而使得抽取的样本能够反映总体的数量特征。,二.抽样调查的主要作用,一般地，抽样调查主要用于下列一些现象的调查：,1.实际工作不可能进行全面调查，而又需要了解其全面情况的现象。,例如，具有破坏性或消耗性产品的质量检验，如灯泡的寿命、轮胎的行程、人体的血液检验以及糖果、烟酒等食品和调味品的质量检验，都不可能将所有产品一一进行检

3、查和实验，只能采取抽样调查的方法。,2.对某些现象虽然可以进行全面调查，但是由于总体范围大、单位数目多，又缺乏原始记录可作依据，实际进行全面调查有许多困难。,例如，城乡居民的家庭收支调查，虽然可以对城乡中每一户居民进行逐一调查，但工作量太大，耗费人力物力和财力太多，而且常常缺乏原始记录。这是可以采用抽样调查，掌握部分家庭的收支状况，也就足以说明总体的特征。,3.对普查和全面调查资料的质量检查和修正。,例如，为了检查人口普查资料的正确性，在普查完毕后要抽取510的居民户对一些重要的指标进行详细的复查，用复查结果修正普查资料。比如，我国建国以来的四次人口普查所公布的人口资料，都是经过抽样调查修正普

4、查数据后的结果。,4.当被调查总体中的单位无限多时，事实上不可能进行全面调查，只能进行抽样调查。,例如，江河、湖泊、海洋中的鱼尾数，大气或海洋的污染程度等。,抽样调查比起全面调查有以下的优点：,首先，抽样调查节约费用，快速及时。由于抽样调查需要调查的单位少，搜集整理和汇总工作量少，所以同全面调查相比较，能大大节约人、财、物力，能快速地进行汇总和分析，尤其对于急需的有关信息可以及时地得出所要结果。,其次，抽样调查能够提高资料的准确性和可靠性。由于抽样误差的大小取决于样本容量的大小，也取决于抽样的组织形式，因此，在抽样调查时，可以通过抽样单位数的多少和抽样组织形式的变化来调节和控制抽样误差，同时可

5、以用较少的费用，对所需要的工作人员进行严格的业务培训，提高它们的业务素质，减少调查登记误差，更进一步提高资料的准确性和可靠性。,第三，抽样调查有广泛的应用领域。目前，世界上许多国家在以下方面广泛采用抽样调查法：农产品产量调查；土地资源利用调查；城乡居民家庭收支调查；工业产品质量检验；劳动就业调查；市场、物价和购买力调查；饮水、住宅、人民健康和社会福利调查；科学实验效果调查；环境污染调查；人口、工业、农业等各种普查后的复查；民意测验等。,在我国，抽样法已被广泛应用于生产技术及社会生活各个领域。目前，国家统计调查制度中所包括的统计指标，依靠抽样方法取得的资料已达到三分之一左右。在城乡住户调查、农产

6、品调查、价格统计、市场调查等领域，应用抽样调查已取得很好的成果，在人口统计、社会统计、交通统计、商业统计等领域，抽样调查也正在发挥越来越重要的作用。随着我国社会主义市场经济的发展，抽样调查的应用范围将逐渐扩大，所发挥的作用也将越来越大。,抽样调查也尤其自身的局限性：首先，由于总体构成的复杂性，通常无法提供总体中各个组成部分的资料。其次，组织抽样调查要遵守某些条件，被调查对象也有一定限制。一些重要的反映国情、国力的统计资料，仍然必须组织全面调查。因此，既要大力推广和应用抽样调查，又不能用抽样调查取代其他调查，应根据资料的性质和调查对象的不同，采用不同的统计调查形式。, 2 抽样调查中的几个基本概

7、念,一.总体与样本,1.总体是指由调查对象的全部单位所构成的集合体.也称为 全及总体.,例如：要调查某城市居民的年龄结构、受教育程度，则 该市的全体市民就构成一个总体。又如，要调查某区所有职 工家庭收入情况，则该区全部职工家庭便构成一个总体。,有限总体：总体中所包含的单位数目是有限的。如：一个地 区的人口，一个企业的年产量等。,无限总体：总体中所包含的单位数目是无限的。如：湖泊海 洋中的鱼尾数，森林中的树的棵数等。,2.样本,进行调查时，往往很难将总体中的每个个体访问到，有 时是不可能的。一般地是从总体中随机选取出部分单位作为 一个抽样总体进行调查，这个抽样总体通常称为样本。,比如：从一批10

8、0000只灯泡中抽出20只进行寿命测试，那么 这20只灯泡就构成一个样本；从全市职工家庭中抽出200户进 行家庭收入调查，那么这200户职工家庭就构成一个样本。,样本中所含单位的数目称为样本容量，记为 n .,样本容量相对于总体容量一般是很小的，即 是个很 小的数，往往是百分之几或千分之几，最大也不超过1/3。但 当总体容量N很大时，样本容量n本身也必须足够的大，这样 才能保证样本对总体的代表性。,一般 时，称为大样本； 时，称为小样本。,二.总体指标与样本指标,1、总体指标：根据总体中各单位的标志值计算出来的用于反 映总体的数量特征的指标。又称为全及指标或总体参数。,如：一批灯泡的平均使用寿

9、命；一个城市职工家庭的年平均收入等等都是总体指标。,原因：总体是唯一确定的！,常用的总体指标有：,总体平均数（总体均值）：,总体成数：,总体方差：,总体标准差：,总体容量,个体标志值,总体中具有 某种特性个 体数目,总体总量指标：,总体中不具 有某种特性 个体数目,2、样本指标：根据样本中各单位的标志值计算出来的用于反 映样本数量特征的指标称为样本指标，也称样本参数。,常用的样本指标有：,样本平均数（样本均值）：,样本成数：,样本方差：,样本标准差：,样本容量,个体标志值,样本中具有 某种特性个 体数目,样本标志总量：,样本中不具 有某种特性 个体数目,原因：样本是在总体中随机抽取的！样本不同

10、样本指标也不同,样本指标是不确定的，它的取值随样本的变化而变化，是一 个随机变量，样本指标也称为统计量。, 3 抽样调查的组织形式及调查方法,随着抽样技术的发展，抽样调查的组织形式也越来越多 样化。在实际应用中，为提高抽样效果，需要根据调查的任 务和条查对象的具体情况，采用不同的抽样方式和调查方法 以便使抽出的样本能充分地反映总体，并便于组织实施、节 省人力物力和时间。,一.抽样调查的几种组织形式,1.单纯随机抽样,单纯随机抽样是一种对总体的每个单位（个体）都不加 任何限制的抽样。在总体中不作任何分组、划类、排队等， 完全随机地抽取调查单位。,单纯随机抽样又称为无限制随机抽样或完全随机抽样。

11、它是抽样调查中最简单组织形式，又叫简单随机抽样。,2.系统随机抽样,系统随机抽样又称为机械随机抽样或等距随机抽样。它 是先将总体中各单位按一定的标志排队，然后每隔一定的距 离抽取一个总体单位（个体）的抽样方式。,例如：从100人中抽取10人构成样本，先将100人排队编号， 然后在110号之间随机抽取一个数字，比如抽到3，那么编 号为 3，13，23，33，43，53，63，73，83，93的10个人组 成样本。,3.分层随机抽样,分层随机抽样又称为类型随机抽样或分类随机抽样。它 是按照某一标志先将总体分成若干组（类），其中每一组称 为一层，然后在每一层内按照单纯随机抽样方式进行抽样的 抽样方式

12、。,例如：将工业企业划分为冶金、电力、石油化工、煤炭、机 械、电子等部门，每个部门中进行单纯随机抽样调查。,4.整群随机抽样,整群随机抽样是先将总体按某一标志分成若干组，每一 组称为一个群，以群为单位进行单纯随机抽样，然后对抽到 的群进行全面调查的抽样方式。,例如：了解某地区职工家庭生活状况时，按居委会分群，然 后对抽到的群（居委会）所辖每户职工家庭进行调查登记。,5.多阶段随机抽样,多阶段随机抽样是将一次抽样后得到的样本当作总体再 次进行随机抽样，得到第二次抽样样本，然后再如此进行下 去的抽样方式。,例如：我国农产量调查就采用五阶段抽样方式。省抽县、县 抽乡、乡抽村、村抽地块、地块抽样本点，

13、对样本点进行实 割实测的调查方法。,另外还有二重抽样法、比估计法、回归估计等,二.样本单位的抽选方法,在组织抽样调查时，根据样本单位是否重复抽取，分别 有重复抽样和不重复抽样两种方法。,1、重复抽样,重复抽样是指每次从总体中抽取一个单位进行观察后， 再把这个单位重新放回总体，使之继续参加下次抽选。这种 抽选法也称为回置抽样或重置抽样。,重复抽样法由于前一次抽中的单位又被放回总体中，不 会影响后面的抽选，所以总体中每个单位被抽中的机会均等 连续抽选各单位都是独立进行的的。,重复抽样按是否考虑抽选样本单位的顺序，又可分为有 顺序重复抽样和无顺序重复抽样两种。有顺序重复抽样即通 常所说的可重复的排列

14、。这种抽样方法要考虑不同单位的中 选顺序。样本中单位构成相同而中选次序不同则为不同样本,无顺序重复抽样即通常所说的可重复组合。这种抽样方法只考虑样本中单位构成，不考虑抽样次序，只要样本单位构成相同，不论抽选次序如何都作为同一样本。,2、不重复抽样,不重复抽样是指每次从总体中抽取一个单位进行观察后 不再把这个单位重新放回总体，这个总体单位不再继续参加 下次抽选。这种抽选法也称为不回置抽样或不重置抽样。,不重复抽样法由于每次抽中的单位不再放回总体中，每 抽选一次，总体中的单位就减少一个，使连续抽选的各个单 位不相互独立。但是总体中各单位被抽中的机会仍然是均等 的！,不重复抽样按是否考虑抽选样本单位

15、的顺序，又可分为 有顺序不重复抽样和无顺序不重复抽样两种。有顺序不重复 抽样即通常所说的不重复排列。按这种抽样方法只要有一个 单位不同，就算不同的样本。,无顺序不重复抽样即通常所说的不重复组合。按这种抽样方法，不考虑抽样次序，只要所有的单位相同，不论抽选次序如何都作为同一样本。,三.样本配合种数,采用不同的抽样方法从同一总体中抽选容量相同的样本 其样本配合种数是不同的。,1、有顺序重复抽样样本种数,设总体容量为N，样本容量为n。采用有顺序重复抽样时， 各个样本单位是独立选取的，每个样本单位都有N个选法，所 以，抽选包含n个样本单位的样本配合种数为：,2、无顺序重复抽样样本种数,设从a,b,c,

16、d 4单位中按无顺序重复抽样方式每次抽取2 个单位构成样本，则所有不同的样本为：,aa , ab , ac ,ad bb , bc ,bd cc ,cd dd,一般地，总体容量为N，样本容量为n。采用有顺序重复 抽样时，相当于总体中增加到 N+n-1个单位，故样本配合种 数为：,在上述抽选中，总体中每个单位都可重复抽选一次，古 相当于总体中增加一个单位。所以，配合种数为：,3、有顺序不重复抽样样本种数,有顺序不重复抽样，即是通常所说的不重复排列，因此 样本配合种数为：,4、无顺序不重复抽样样本种数,无顺序不重复抽样，即是通常所说的不重复组合，因此 样本配合种数为：,4 抽样调查的设计,一项完整

17、的抽样调查,从开始到结束是一项庞大的工程。 这就要求在抽样调查之前，周密细致地作好抽样调查前的设 计工作，使得工作有条不紊地按预定的时间、精度、费用进 行。,一.抽样设计的主要内容,抽样设计的任务，就是要依据调查的目的，在给定的人 力、物力、财力、时间要求等条件下，设计一个精度高，能 够由样本正确推断总体的良好的抽样调查方案。一般地说， 抽样设计的主要内容有：,1.明确规定调查目的及抽取目标的总体,2.搜集和编制抽样框,所谓抽样框就是抽样调查前在可能的条件下作出的抽样单位一览表。抽样单位是指在抽取样本之前总体要先分成若干部分，每一部分叫一个抽样单位，各个抽样单位必须互不交叉，所有这些抽样单位加

18、总起来构成一个统计总体。,抽样单位是根据抽样的组织形式决定的。如果采用单纯随机抽样，则抽样单位就是被调查总体中的每个个体。如果采用整群抽样方式，则抽样单位就是被调查总体中的每个群。,搜集和编制抽样框是实际工作中重要的一环，必须搜集齐所有总体单位的名单，不得有模糊不清，难以辨认的或含有未知的重复部分。,抽样框（如企业目录）很重要，是组织抽样调查的重要依据。对待 抽样框，调查人员必须抱有严格的态度，认真地搜集和编制。因为抽样 框一旦有遗漏、重复，必然会直接影响到样本的选取，影响到整个抽样 工作的质量。,3.搜集和编制抽样框,大范围的抽样调查，往往要涉及到许多方面，需要搜集大量的有关信息和资料。就要

19、求在调查前周密细致地考虑待搜集的资料，确定各个调查项目和调查表，制定资料搜集细则。否则，在复杂的调查中，当注意力集中于某些资料时，就容易忘记、遗漏另一些资料项目的搜集。,4.规定要达到的精度,由于抽样调查是要根据样本的数量特征来推断总体的数量特征，必然会存在抽样误差。因此，抽样的结果常常具有某种不确定性。如果我们抽取较大的样本，或运用精密仪器和工具，这种不确定性可以大大降低，但往往要花费很高的费用和较长的时间 。因此，要在抽样调查前根据所采取的抽样组织形式、经费和对研究指标精确程度的要求，规定抽样调查所要达到的精确度及其抽样误差的最大限度，以保证调查目的的实现。,5.规定调查方法及计量方法,任

20、何调查对象、调查项目都有其自身的特点，要根据调查对象的性质特点，要求的工作时间，选择适当的调查组织形式及其汇总方案，并要规定具体的计量方法。在社会调查中，经常采用由抽样单位填写的事先编制好的调查表的方式进行，有时也可采用调查队员以个别采访的方式搜集资料。,6.确定样本容量,样本规模的大小涉及到人力、物力、财力的消耗问题，在抽样调查工作前要审慎地加以考虑。要根据抽样工作的经费、工作时间及规定的精度，依据抽样理论估计样本容量，使得调查工作既符合调查质量的要求，又不浪费人力、物力和财力。,7.经费核算,经费问题贯穿于样本工作的始终，经费的充足与否关系到整个调查工作的成败，所以要预先核定整个抽样调查工作各个阶段、各项工作的费用，明确规定各个工作环节、各项工作的费用限额，以保证工作按预定的时间、程序顺序进行，避免因经费不足中途停顿或降低调查质量，造成不必要的损失，延误工作进程。,二.抽样设计结果的评价,在抽样调查中，选择哪种抽样组织形式和抽样方法，都涉及到抽样结果的效率评价问题。各种抽样形式都有其自身的特点，用于不同的抽样样总体必然有不同的抽样效果。那么在实际工作中对于一定的抽样总体，采用什么样的组织形式才能获得优良的抽样效果，还要看评价抽样设计方案的标准是什么。一般地说，