如何确定审核时间.ppt

1、如何确定审核时间,2010年8月26日,如何确定审核时间,1.开场白 1）确保管理体系认证的价值和可信性的一个关键问题是配备审核资源。审核资源主要是指对客户管理体系符合适用要求的情况进行有效、可靠的审核所需的有能力的足够数量的审核员和审核时间。 2）认证机构应建立一个过程，来确保在任何情况下，都为审核的实施安排充分的审核时间和配备适宜的审核员，并能够证实该过程是有效的。,如何确定审核时间,3）认证机构应积极积累自身的审核方案管理经验，在基于CNAS-CC01、CNAS-CC18、CNAS-CC15等认可规范文件基本要求和主要数据的基础上，设定更接近实际需要的通用审核时间指导值，并针对特定认证项

2、目，识别、考虑有意义的影响因素，以便合理地确定审核时间及其分配，达到审核时间的充分性与经济性的完美结合，确保审核的有效性和优化认证价值 。,如何确定审核时间,4）CNAS-TRC-005审核时间指南着重于说明确定审核时间的思路和方法，并提示了宜关注的事项。它无意对CNAS-CC01管理体系认证机构要求和CNAS-CC18食品安全管理体系认证机构要求提出补充要求，也不能代替CNAS-CC15管理体系审核时间（QMS、EMS、OHSMS）和GB/T 220032008食品安全管理体系 认证与审核机构要求中的附录B。,如何确定审核时间,2.确定审核时间的原则 充分性 根据特定认证项目的认证范围、单次

3、审核的目的、范围和程度来安排充分的审核时间，以确保完成在确定的审核范围内对客户管理体系的有效审核。 合理性（经济性） 在确保审核充分性的前提下，科学合理地确定和分配审核时间，或采用结合审核或联合审核方式，以节省审核资源，提高审核效率，优化认证价值。,如何确定审核时间, 针对性（个性化） 在认可规范提供的审核时间框架内和在认证机构建立的审核时间管理程序指导下，以客户认证范围内管理体系过程和活动所涉及的有效员工数量为基点，考虑特定认证项目对审核时间有实际意义的影响因素，确定单次审核的审核时间。 灵活性 在确定和分配单次审核的审核时间时，宜留有适当余量，以应对影响审核时间的潜在因素、突发事件和必要时

4、的补充审核。,如何确定审核时间,3.审核时间用途的界定 审核时间是指完成单次审核所需要的时间，包括审核前的准备活动、现场实施审核和审核后续活动所用的时间，但不包括审核员住地与受审核方所在地往返的旅途时间。如果不同认证领域的认可规范对审核时间的用途有明确规定的，应从其规定。 审核前、中、后的活动包括如下示例。 审核准备活动：包括文件初步审查、确定审核范围和程度、编制审核计划和审核提纲、与受审核方沟通、审核组准备会议和专业引导等活动； 现场审核活动：包括第一阶段和第二阶段现场审核中实施文件和记录审查、面谈、现场观察、必要的会议、沟通和（或）应用CAAT远程系统实施审核等审核活动； 审核后续活动：包

5、括编写审核报告、验证不符合纠正措施的有效性等活动。,如何确定审核时间,4.认证机构应建立确定审核时间的过程 1）认证机构应建立确定审核时间的程序，并形成文件； 2）认证机构宜参照CNAS-CC15和CNAS-CC18附录B或利用自身审核实践积累的经验，分别编制各认证领域的通用审核时间指导值表，以此作为确定单次审核时间的基本方案。 3）认证机构参与该过程的所有人员对过程本身都有着充分的了解和一致的理解，包括应收集的数据和信息以及应做的记录； 4）认证机构宜按照确定单次审核时间的步骤和要求 来确定每次审核时间； 5）认证机构宜监视或反馈审核时间的合理性 ； 6）认证机构宜修正审核时间指导值表 ；

6、7）认证机构宜适应变化的情况，对审核时间安排的调整和后续措施 。,如何确定审核时间,5.确定单次审核时间的要求 1）实际审核时间偏离审核时间指导值的允许限度； 2）两个阶段审核时间的适当分配； 3）一个审核工作日的小时数； 4）现场审核时间与辅助工作时间的分配； 5）对多场所审核时间的要求； 6）对临时场所审核时间的要求； 7）应用CAAT方法审核时间的要求； 8）在现场审核时，兼顾各项审核活动所需时间； 9）确定审核时机和安排审核日程； 10）初审、监督、再认证审核的时间比例； 11）确定结合审核时间的参考方法； 12）确定对提前短时间通知的审核和其他专项审核 的审核时间； 13）认证机构应

7、保持确定审核时间合理性的记录； 14）认证机构宜与客户就审核时间的安排达成一致。,如何确定审核时间,6.确定单次审核时间的步骤 1）根据认证项目所属认证领域，分别查阅各认证领域的通用审核时间指导值表,选定单次审核时间指导值 ； 2）依据认证申请资料和其他信息，识别和考虑与单次审核有实际意义的影响因素，初步确定审核时间； 3）根据审核计划拟定的审核员分工、审核路线、完成相关过程和活动的审核所估算的时间，以及审核日程安排的时间分配情况，调整审核时间； 4）记录所确定的审核时间，并说明确定审核时间及其分配的合理性。如果所确定的审核时间偏离通用审核时间指导值时，应说明其理由。,如何确定审核时间,7.对

8、确定审核时间合理性的判定 认证机构在确定审核时间时既要依据认可规范提供的“审核时间指导值”，还要考虑有意义的影响因素，特别是偏离“审核时间指导值”的合理性。 在判断审核时间是否合理时，宜考虑到审核时间应足以按照审核目的和审核范围，对客户管理体系进行充分检查，识别关键区域可能存在的问题，以及在通常情况下为受审核方提供增值。 如果发现一个认证机构的审核时间总是与“审核时间指导值”表的数值保持一致，宜引起警觉。这可能是认证机构在确定审核时间时没有考虑有意义的影响因素。,如何确定审核时间,8.确定审核时间的基点和主要影响因素 1）审核目的、审核范围与程度 ； 2）受审核方有效员工数 ； 3）对特定认证

9、项目有意义的审核时间影响因素： 审核范围涉及的客户职能层次、部门数、管理体系过程数、产品类别数和产量、产品实现过程的复杂程度、周期和场所数量等是确定审核时间需考虑的重要因素。而影响审核实施能力的因素有审核组的整体能力和每个审核员的能力，包括个人素质、审核技巧和经验、审核前的准备程度等。 此外，客户管理体系成熟度和配合程度、审核组的组成和任务分配合理性也是影响审核时间的重要因素。 4）审核过程的文字和语言翻译 。,如何确定审核时间,9.审核时间与认证收费的关系 通常，认证收费项目包括认证申请费、审核费、（检验费）、年金、认证注册费、认证标志使用费等。认证机构应公开认证收费项目和收费标准，并在认证

10、协议中商定。其中，审核费是审核人日数和每个审核人日收费标准的乘积。认证机构依据合理确定并实际发生的审核人日数，按照公开的收费标准计算应收审核费。 如果国家认证认可主管部门规定认证项目的初次认证审核、监督审核、再认证审核时用于计算额定收费额的审核人日数时，认证机构也宜根据审核任务的需要确定和安排审核时间，不宜受收费额限制而不适当地减少审核时间。 值得注意的是，如果在认证协议中商定的认证收费额不是考虑应收费认证项目和依据审核费的计算结果后确定的，而是认证机构与客户讨价还价的结果，认证机构只按照认可规范有关审核时间指南以客户的有效员工数为基点选定审核时间的下限，而不认真考虑对审核时间的影响因素，有可能产生审核时间不合理和不充分的风险。,如何确定审核时间,10.对审核时间管理的小结 1）在原则指导下，针对特定认证项目和审核类型，合理确定审核时间是审核充分性的基本保证。 2）以客户有效员工数为基点，考虑有意义的审核时间影响因素是确定审核时间的基本方法。 3）审核时间的合理分配，审核组和受审核方做好审核前准备有利于提高审核时