公司债券发行尽调清单

1、编号内容状态备注一、 基本情况1. 公司主体1.1.公司基本情况介绍，包括：1)公司简介，包括但不限于主营业务情况介绍，简要财务情况介绍，下属参控股子公司情况；2)包括参控股子公司的股权结构图，标注股权比例已交 r未交 不适用1.2.公司成立批文复印件，及历次注册资本变动文件已交 r未交 不适用1.3.工商底稿资料（包括设立及历次变更）已交 r未交 不适用1.4.公司股权结构图、组织机构图已交 r未交 不适用1.5.公司各职能部门职能的介绍已交 r未交 不适用1.6.公司董事、监事及高级管理人员简历（提供包括法定代表人在内的2位高管人员的身份证复印件）已交 r未交 不适用1.7.公司章程及章程

2、修正案已交 r未交 不适用1.8.最新年检的企业法人营业执照（副本）、组织机构代码证、税务登记证（国税局、地税局）、最近三年的纳税申报表、税收缴款书（包括增值税、所得税及其他税种）税务稽查报告及税务处理决定书（如有）、贷款卡（正、反面）、由人民银行征信系统打印的公司信用记录、公司现时有效的国有资产产权登记证、公司取得的各类行业资质证件已交 r未交 不适用1.9.公司章程（最新）、公司治理制度规定，包括“三会”议事规则、董事会专门委员会议事规则、总经理工作制度等文件资料已交 r未交 不适用1.10.公司全套内部控制制度（包括不限于财务管理相关制度、内部审计制度、人事管理制度、工程管理制度、经营管

3、理制度等），对各子公司经营决策的控制力度（制度层面上的）已交 r未交 不适用1.11.公司的获奖记录；企业不良经营记录、不良纳税、假冒伪劣及质量处罚等情况；主要领导经营兼职情况、有无违法处罚记录已交 r未交 不适用1.12.自2011年1月1日以来，若公司有新增银行单据、保险凭证、贷款合同和客户服务合同、监管机构的监管记录和处罚文件，则请提供已交 r未交 不适用2. 子公司2.1.子公司基本情况介绍，包括但不限于主营业务情况、股权结构、生产经营情况、财务概况、是否纳入合并报表情况已交 r未交 不适用2.2.主要控股子公司的成立文件（股东会决议文件），主要控股子公司的股权划转文件（如有）已交 r

4、未交 不适用2.3.主要控股子公司的公司章程及历次章程修正案已交 r未交 不适用2.4.主要控股子公司企业法人营业执照副本复印件（加盖子公司公章）已交 r未交 不适用2.5.主要控股子公司内部制度文件已交 r未交 不适用3. 公司承诺与说明3.1.近36个月无违法和重大违规行为的说明已交 r未交 不适用非公开为12个月3.2.近12个月内未因违反公司债券发行与交易管理办法被中国证监会采取监管措施的说明已交 r未交 不适用3.3.发行人已发行的公司债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息状态的承诺已交 r未交 不适用3.4.发行人不存在“闲置土地”、“炒地”、“捂盘惜售”、“哄抬房价”、“信贷

5、违规”、“无证开发”等违法违规情况的说明已交 r未交 不适用仅适用“房地产企业”二、 业务经营情况4. 业务情况4.1.近3年公司年度工作总结（包括控股子公司）已交 r未交 不适用4.2.公司各项业务具体情况描述已交 r未交 不适用4.3.公司各项业务经营优势及在当地的行业地位已交 r未交 不适用4.4.公司经营风险已交 r未交 不适用4.5.公司各项业务发展规划已交 r未交 不适用4.6.公司未来发展战略及规划已交 r未交 不适用4.7.公司所处行业相关资料、当地行业发展现状及未来发展前景已交 r未交 不适用5. 投融资情况5.1.2011年至今公司主要建设项目情况已交 r未交 不适用5.2.发行人银行授信总额及使用明细已交 r未交 不适用5.3.发行