柜台市场及柜台交易业务介绍

1、经过山西证券股份有限公司柜台市场和柜台交易业务的介绍、二一三年一月、公司介绍、二十多年的发展，山西证券已经发展成作风稳健、经营稳定、管理规范、业绩良好的上市公司。 1、工作流程介绍，2、目录，1、业务概要2、决策权限和组织结构3、业务发展规划4、运营管理5、登记管理和决算6、合规和风险管理7、技术系统建设规划3，1 .业务概要证券公司建设柜台交易市场的意义，1 .业务概要证券公司的柜台交易市场与其他场外市场的关系，5 .证券公司建设柜台交易市场的意义，1 .业务概要，(3)证券公司建设柜台交易市场的意义，6 .证券公司建设柜台交易市场的意义对于在柜台交易的产品，由国家有关部门或者其授权机构柜台

2、交易业务的主要特点是： (1)柜台交易业务与交易所交易业务不同，在证券公司柜台市场上开展；(2)定位于民营募捐市场，是证券公司发行、转让、交易民营募捐产品及非标准化产品的平台；(3) 柜台客户以机构客户和高网客户为主(四)柜台交易业务以报价交易和协议转让交易为主，条件成熟时引进市商交易机制。 7、柜台交易业务定义，1 .业务概要，1、通过柜台交易市场建设，向客户提供报价，转让交易渠道服务，公司获得交易手续费二、通过销售、创设各种产品，为客户提供丰富的产品线，公司支付产品管理费用和注册结算费用8、柜台交易市场利润模式1、业务概要1、已具备政策基础2、业内已开展“先行试验”的中国证券业协会于201

3、2年12月31日发布证券公司柜台交易业务规范，表明柜台交易业务正式启动。 海通、国泰君安、国信、申银万国、中信建投、广发和兴业证券7家证券公司进行了柜台交易业务试验。 现在，海通产品率先在线，4天募集6.5亿元。 三、公司已具备开展的条件(一)公司成功上市(二)综合实力在行业中值以上1，完善的业务资格，完善的内部控制体系2，优良的经营业绩： 2011年纯利润行业排名第39位3，广泛的经营网络和良好的客户基础69家营业部，3家控股公司， 客户数约68个网站数行业排名第21位客户保证金佚额行业排名第34位第4位，各经营指标良好： 2012年9月净资本43.69亿，净资本60.63亿净资本和负债的比

4、例为118倍，9，可行性分析，1 .业务概要，(3)开展大量准备工作的90年代初，南宫营业部国库2008年取得了代理股票转让主办的证券公司业务资格和报价转让业务资格。 2011年12月，公司组织对台湾柜台市场进行考察交流2012年初，公司成立了“柜台交易业务准备工作组”。 “柜台交易业务准备工作组”工作以区域股票交易中心和公司柜台交易市场两条主线为中心，于2012年11月开展，山西省区域股票交易中心修订案已获省政府批准，正在建设中。已经有很多专家根据市场需求修订适合柜台市场的产品开发商技术软件，已经成熟，本公司开展柜台交易业务不仅需要，而且已经有一定的现实可行性，10，可行性分析，二.业务组织

5、， 集中决策集中交易集中清算集中风险监视、组织体系制度风险管理运营机构风险测试机构风险实时监视机构风险管理报告机构、机构、人员、信息、账户严格分离前、中、后台相互分离部门、集中管理、先易后难、隔离控制衡、全过程风险、柜台交易业务实施原则、初期稳健型资产管理产品、代理金融产品后期派生产品报价交易和协议转让交易的市场交易、11、业务实施原则、2、业务组织、 设立独立运营部门山西证券股份有限公司柜台交易业务管理方法柜台交易业务机构管理实施细则柜台交易业务产品管理实施细则柜台交易业务产品风险评价实施细则柜台交易业务市场交易规则柜台交易业务登记规则柜台交易业务结算参与者管理规则柜台交易产品账户管理细则柜

6、台贸易业务会修订实施细则柜台业务风险控制规范柜台业务投资者适当性管理实施细则柜台业务合格投资者风险公告书柜台业务客户协议书初期产品合同样本、13、制度体系、产品发展的未来趋势、3、业务发展修订计划、14、证券公司产品创新的方向、 证券公司变革的路径，证券3 .业务发展订划，15，业务发展基本构想，3 .业务发展订划，16，相关行业产品的对比，经营综合化，收益固定化，流动性强(注：投资规模数据源第一财经，2012.09 )，3 .业务发展订划，19，公司初期上箱产品介绍，3 公司初期上箱产品介绍，3 .业务发展规划，21，公司初期上箱产品介绍，3 .业务发展规划，22，3 .业务发展规划，25，

7、海通证券上箱产品介绍，3 .业务发展规划，26，海通证券上箱产品介绍，3 .业务发展规划，27，海通证券上箱产品介绍，3 .业务发展28交易品种交易模式交易参加者的交易时间、投资者对交易方的访问纠纷和投诉处理信息公开管理合同管理、交易方分类管理、产品分类管理、市场准入规则、产品准入规则、29，4 .运营管理、30、机构管理、4 .运营管理、产品准入、产品上箱、产品退出市场准入、权限控制、产品准入、32， 适用性管理，4 .运营管理，33，投资者服务管理，4 .运营管理，34，交易管理，4 .运营管理，申报委托，成交对结算收款，37，市商交易流程图，5 .注册管理和结算，38，5 .注册管理和结

8、算，参加主体：合格投资者，产品发行者，经典商经营商柜台市场账户合格投资者账户产品发行者账户经营商账户进行市商账户、账户体系、39、账户管理、5 .登记管理和结算，登记管理是记录产品的权利和变更，产品的登记，产品的初期登记变更登记退出登记代理股息查询，进行公司柜台交易市场的管理，采用多种类型(1)一级管理模式；(2)二级管理模式、产品管理、40、注册管理、5 .注册管理和结算，设立专职集中清算、接收、注册、管理、查询、结算、产品、资金的接收管理。 T 0、T 0实时或T N日产品的用户和资金的存入时间点为存入日期的16:00过少存入、不分割存入、不延迟处理存入失败、延期存入或按照交易失败规则进行

9、处理、资金管理、最低结算准备金限额结算准备金帐户利息结算准备金查询、41、结算存入、5 .注册结算存入， 6、合规风险控制、43、风险类型和相应的管理措施、6、合规风险控制、44、业务环节重要风险、6、合规风险控制、公司柜台交易业务的四级风险管理组织保障体系、45、 风险管理组织结构董事会风险管理委员会风险管理执行委员会、风险控制部、业务部门、非现场监测、现场控制、其他业务环节、47、风险控制系统、7 .技术系统建设修订计划、中介业务系统、经营系统、报价中心、监督部门整体框架7、技术系统建设修订计划、技术平台统一技术框架、注册管理、交易监视、违反流动性监视、适应性监视异常警报、顾客管理、产品审查产品柜、信息管理代码管理、权益管理、产品信息发行、报价发行成交处理、成交信息发行行情揭示、经纪业务系统账户管理、资产管理订单管理、结算残奥仪表管理、查询报告、登记管理系统、份额登记、账户管理权益分配