全国股份转让系统股票挂牌推荐业务立项评价指引模版

1、全国股票转让系统股票上市推荐业务建立评价指南。第一章总则第一条为了明确xx证券有限责任公司(以下简称“xx证券”或“公司”)，为全国中小型企业股票转让系统(以下简称“全国股票转让系统”)股票推荐业务的入港评估标准，为阻止股票推荐业务的入港评估公司决定风险，根据非上市公众公司监督管理办法，全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第二条股票上市推荐业务是指公司作为全国股票转让系统的组织者，为申请上市公司股票，向全国股票转让系统的上市转让、股票发行等提供尽职推荐服务，在上市转让期间为上市公司提供持续的教练服务。第三条股票上市推荐项目的建立评价包括：(一)股票上市推荐业务项目牙齿是否符合本地图确定的具

2、体标准；(二)公司是否与上市公司或上市公司申请利益冲突(3)公司是否具备完成工作所需的人力资源和专业能力。第四条被授权与投资银行事业单位所属前台业务部门进行股票上市推荐业务的公司其他业务部门(以下简称“推荐业务部门”)执行全国股票转让系统股票上市推荐业务的评价，投资银行事业单位品质管制综合部股票推荐业务入港申请的品质管制审计，以及入股审查委员会开展股票上市推荐业务的入股审查，牙齿指导。申请上市公司时，我想将转让方式或上市公司股票转让方式改为转让方式评估标准。公司负责全国股票转让系统，做市业务的业务部门另行制定。、第二章事业启动标准第一节主体资格第五条上市公司申请应当按照全国中小企业股份转让系统

3、主办券商推荐业务规定（试行）等法律、法规和规定向公司登记机关申请登记，申请取得投资银行业务项目立项管理办法的股票有限公司。(一)申请设立上市公司的主体、程序必须合法、遵守；1.申请上市公司的，应当提交国有资产监督管理机关或国务院、地方政府认可的其他部门、机关关于设置国有股权的批准文件。2.申请上市公司。如果是外商投资公司，必须有商务主管部门签发的设立批准文件。3.申请上市公司是在2006年1月1日前成立的股份公司，必须有国务院许可部门或省级人民政府的批准文件。(二)上市公司股东遵守出资法的申请、出资方式和比例，符合公司法和企业法人营业执照的相关规定。1.上市公司发起人及其他股东以实物、知识产权

4、、土地使用权等非货币财产出资的，应当评估价格，确认财产，明确所有权，完成产权转让手续，申请招牌公司的主要资产不存在重大所有权纠纷或重大不确定性。2.申请上市公司的发起人及其他股东作为国有资产出资的应当遵守有关国有资产评估的规定3.申请缴纳上市公司注册资本，没有出资不良情况。(三)股东人数超过200人的申请上市公司的设立行为没有违反当时法律明确的禁止性规定，目前仍处于合法存续状态。第六条申请上市公司持续经营期限不得小于两个整体会计年度。有限责任公司根据院长部净资产值折价股变更为全体股权有限公司，可持续发展期限可以从有限责任公司成立之日起计算。如果将上市公司申报期间财务报表截止日期比股票有限公司改

5、编标准日期早，就会被渡边杏。第七条上市公司的股权结构明确，所有权明确，符合实际、合法规定，股东，特别是控股股东、实际经理及相关股东或实际经理股东持有公司股份，没有所有权纠纷或潜在纠纷。股东人数超过200人的申请上市公司的股权结构和股权所有权必须符合以下要求：(一)申请上市公司，必须设置股东名册，有序管理，股东、公司及相关方面对股份归属、股份数及股份比例没有异议。(二)上市公司股权结构中存在工会对股、职工持股、委托股权或信托股权持有等股份对股关系，或者有通过“股份持有平台”间接持有股份的安排，实际股东超过200人，要将大股东恢复为实际股东，将间接股权转换为直接股权，依法履行相应的法律程序，但要根

6、据相关法规。(3)股东与公司之间、股东之间、股东与第三方之间没有重大的股票所有权纠纷、争议或潜在纠纷，通过公证、律师证据等，正确的股份数必须达到总股份数的80%以上(包括80%)。未确定权的部分应设立股票管理账户，进行专家机构管理，明确公开相关责任的主体。第八条上市公司必须能够清楚、具体地说明经营业务的业务、产品或服务、用途和商业模式等信息，必须有与其从事的各项业务相对应的核心资源要素，牙齿要素构成必须具有投入、处理和产出能力，并且可以与商业合同、收入或费用等相匹配。申请上市公司的业务不属于国家产业结构调整指导目录的禁止类产业。第九条申请上市的申报期间，申请上市公司的实际经理、主营业务或业务结

7、构、董事、高级管理人员均没有影响持续经营的重大变化。第二节财务会计第十条申请上市公司会计基础业务规范，财务报表编制符合企业会计准则的规定，在所有重大方面公平反映上市公司的财务状况、经营业绩、现金流量，财务报表证券期货相关业务资格会计师事务所发布不提出预约意见的审计报告。第十一条申请上市公司财务会计指标必须符合以下基本条件：(1)近两年有营业收入(建设期间的企业必须能够开展具体的生产经营活动，至少最近期间有营业收入)。(b)最近一期末，净资产在500万韩元以上。申请招牌公司的行业属于战略性新兴产业，财务会计指标可以适当放宽。第三节规范操作第十二条上市公司作为股份公司经营后，具有完善的公司治理结构

8、，依法设立健全的股东大会、董事会、监事会和高级管理人员，按照公司法、公司章程及相关程序规则的规定经营。没有发生重大违法违规。申请上市公司应在报告期间内的有限公司阶段遵守公司法的相关规定。第十三条上市公司作为股份公司经营以来，在业务、资产、人力、财务和机构方面与控股股东、实际经理人及其控制的其他企业保持独立。与控股股东、实际经理人及其控制的其他企业没有明显的同业竞争和不公平的相关交易事项。在申请上市的申报期间，资产没有被控股股东、实际经理及其控制的其他企业占用。在公司报告期间，控股股东、实际控制人及相关当事人占用公司资金、资产或其他资源的，在申请招牌之前，应返还或管制。第十四条上市公司和控股股东

9、、实际经理、董事、监事、高级管理人员依法开展经营活动，经营行为要合法遵守，受到行政处罚的执行机关没收违法所得、没收非法财产等，对行政处罚的重大违法违规行为，渡边杏进行。但是，处罚机关依法认为不属于重大违法行为，主办方、推荐机关、律师等可以依法合理解释的情况除外。(一)申请上市公司近24个月来，没有违反国家法律、行政法规、规定的行为受到刑事处罚，也没有适用重大违法违规情况的行政处罚，没有被司法机关立案犯罪的嫌疑，也没有明确的结论意见。(二)上市公司控股股东的申请，实际控制人近24个月没有受到刑事处罚，或者公司规范经营相关情况没有受到严重行政处罚，被调查涉嫌犯罪进入司法机关，但还没有明确的结论意见

10、。(三)申请上市公司的现任董事、监事、高级管理人员应具备公司章程和公司法规定的任职资格，并应遵守公司法和公司章程规定的勤劳忠诚义务。最近24个月内，没有受到中国证券监督会行政处罚，也没有受到禁止股市措施的情况。申请上市公司和控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，除上述情况外，渡边杏有其他不良信用记录。第十五条上市公司的设立、增资及股权转让按照公司法和公司章程的规定经营，工商行政管理部门依法处理了初始或变更登记。已履行必要的内部决议和外部批准程序。最近36个月内，未经法定机关批准，从未擅自公开证券或违法行为。在36个月前，还没有持续的情况(除了公司法实施前形成的200名股东以上的股票有

11、限公司中国证券监督会确认的情况外)牙齿。股东人数超过200人的申请中有上市公司设立、历代增资不规范的情况，应当经过规范修改，经当地省级人民政府确认。区域股权交易中心及其他交易市场股权转让的公司在全国股票转让系统上市前，必须合法遵守发行股票的股票发行和转让等行为。申请上市公司的现有股东，没有州法、规定、规定及规范性文件规定不适合成为股东的情况。申请上市公司上市前的股份有限公司销售合同应当符合公司章程、非上市公众公司监督管理办法和公司法相关规定。第十六条申请上市公司上市期间的生产经营活动符合法律、行政法规部门规定和公司章程的规定，符合国家产业政策和环境保护、质量、安全等要求。第十七条上市申请公司在

12、上市所有权申报期间依法纳税，享受的各项税收优惠符合相关法规的规定。第四节持续运营第十八条上市申请公司必须具备持续经营能力，没有下列情况：(一)申请上市公司经营模式、产品或服务的品种结构发生重大变化或发生重大变化，对上市公司持续经营能力申请产生重大负面影响。(二)申请上市公司的行业地位或者申请招牌公司的行业经营环境已经发生了很大的变化，或者即将发生很大的变化，对申请上市公司持续经营能力产生很大的不利影响。(三)申请上市公司使用的商标、专利、专有技术、特许经营等重要资产、技术的取得或使用发生重大不利变化的风险。(四)其他可能对上市公司的持续经营能力申请产生重大负面影响的情况。第十九条上市公司申请没

13、有影响持续经营的重大支付风险、保证、诉讼、仲裁等重大或意外事件。第五节上市公司业务启动第二十条上市公司计划承担持续教练业务的话，上市公司应遵守本准则第十二条至第十九条关于规范运营和可持续发展的相关要求。公司不收购有以下情况之一的招牌公司，继续监督业务：(a)最近财政年度的财务会计报告发出了不能表达负面意见或意见的审计报告。(2)最近会计年度审计的期末净资产为负。(三)在规定的期限内，年度报告或半年报告没有公开，招牌被搁置。(4)受到全国股票转让系统三次以上公开谴责的纪律处分。(5)继续监督工作的其他情况，渡边杏。第二十一条公司担任再上市推荐业务时，终止上市公司必须符合本章第一节至第四节的相关条

14、件。第三章利益冲突评价第二十二条市场开发者、项目组成员、品质管制审计员、进项审查委员等相关人员应根据上市公司或上市公司提供的股东名册和商业登记费、公司股东组成及公司定期公开的财务报告、相关公司或人员签署的声明等相关资料或信息，评估公司是否与上市公司或上市公司利害冲突申请有关。如果需要，可以咨询公司合规部门。第二十三条有下列情形之一的，公司不能接受上市公司在全国股票转让系统中上市的股票推荐业务：但是，申请以市值为目的持有的上市公司股票的情况除外。(a)公司直接或间接持有上市公司或上市公司7%以上股权或前5名股东之一。(二)申请上市公司或者招牌公司，直接或者间接持有公司7%以上的股份，或者前5名股东之一。(三)公司前十名股东之一是上市公司或上市公司前三名股东之一。(四)公司与上市公司或上市公司之间有其他重大影响的相关性。第二十四条推荐业务部门指定有下列情形之一的从业人员申请上市公司股票上市推荐业务的项目组成员或者上市公司继续监督业务的持续教练业务人员，将受到渡边杏：(一)本人和配偶直接或间接持有上市公司或上市公司股份。(b)在上市公司或上市公司或其控股股东、实际控制人处任职。品质管制综合部也渡边杏任命前款所列情况之一的人为股票上市推荐业务的品质管制审计员。第四章人力资源和专业能力评价第二十五条相关部门或人员进行股票上市推荐业务的收购评价时，