银监会数据采集平台.ppt

1、银监会数据采集平台 金融机构客户端介绍 银监会信科部,目录,程序下载 程序安装 程序初始化 程序及制度升级 非现场报数 监管文件报送 地方政府融资平台 其他功能 注意事项,程序下载,下载各银监局的金融机构客户端安装程序； 各银监局负责将该安装程序提供给辖内报数的金融机构； 机构将安装程序下载到本地机器（使用现有上报用机器）；,程序图标,程序安装,系统环境要求 .Net FrameWork 4.0 系统支持 WPS2013 和Office 只支持 Windows 32 位，不支持64位系统,程序安装,安装前准备 1、登录VPN，并确保安装及初始化过程中VPN一直保持连接状态； 2、对WPS201

2、3及Office2007等版本做相应配置。,程序安装,程序安装,安装步骤 1、确保以管理员身份运行该程序（图1）； 2、运行后进入安装界面（图2）； 3、选择默认方式点击下一步,完成安装（图3）； 、由于需要安装.net Framework 4,所以安装过程会较慢，请耐心等待。,图1,图2,图3,程序初始化,1、在VPN网络连通前提下以管理员身份双击图标1，运行该程序； 2、弹出图标2输入框后，输入原有KEY的密码； 3、密码正确后弹出机构初始化向导，点击确定；,图标1,图标2,程序初始化,4、进入系统设定界面，设定登录系统的密码，同时可以设定日后存放报表的数据目录； 5、点击保存后提示“系统

3、初始化完成”，进入系统登录界面，输入刚才的admin用户和密码；,程序初始化,6、进入系统后弹出如下的系统界面，根据工作需要分别安装相应的模块 非现场监管报表（1104） 科技风险监管报表 地方政府融资平台 监管文件报送： 区域特色、行业信贷政策等. 反欺诈,程序初始化,7、点击非现场报表后面的安装按钮后，系统提示安装成功，左侧出现非现场监管报表工具栏。右侧出现“制度包版本”安装提示；在系统右下角也会每隔3分钟提示“检测到新版本的制度包”。,程序初始化,8、点击“制度包版本”安装后，系统将提示“制度包升级完成！”。程序初始化工作完成，确定后可进入非现场数据报送。,程序及制度升级,1、程序升级包

4、括外框及系统内各模块的升级。如果需要升级，系统右下角会弹出提示框，点击图中蓝色字体可以启动在线升级； 2、制度的升级主要包括非现场制度模板、机构上报关系的调整等。如果该机构的制度需要升级，同样会在右下角弹出提示框，点击图中蓝色字体可以启动在线升级。,程序及制度升级,系统内各模块及制度包的版本可以通过点击文件模块管理，打开下面界面进行确认,非现场报数,1、点击非现场监管报表报表填报下面的报表任务，右侧弹出界面； 2、新增上报期数，点击期数右侧的+号，弹出选择日期界面，如要报送2015年1月数据，只需将时间设置为2015年1月，点击保存；,非现场报数,3、界面会显示出该期数以及该期数下本机构需要上

5、报的非现场报表；初始状况下，所有的报表均未填报，所以都是灰色的。,非现场报数,4、系统支持三种填报模式： 在线填报、模板填报后导入、XML导入 。 4.1-在线填报：点击页面报表右侧的填报按钮即可在线打开报表，如下图,非现场报数,4.1-在线填报：注意报表中的报送口径、报表日期、货币单位会自动从系统中获取,4.1-在线填报：默认报表下方的填表人、复核人、负责人为空。这三项必须填写，否则报表校验会出错,4.1-在线填报：数据填报过程中可随时保存，填报完成后关闭报表界面。该条报表记录变为黑色，状态变为已填报,非现场报数,4.2-模板填报后导入：点击报表填报中的模板导出，进入导出界面，金融机构可将模

6、板导出，离线填写数据。,非现场报数,4.2-模板填报后导入：填写过程中一定要保证报表中的报送口径、报表日期，报表下方的填表人、复核人、负责人填写正确，否则报表将不能被正常导入。,非现场报数,4.2-模板填报后导入：填写好后，在报表任务界面，点击导入，选择需要导入的报表即可完成。 注意：模板必须从系统中导出。导入时，一次可以导入多张报表，报表会与系统自动匹配，匹配规则与文件名无关。,非现场报数,4.3-XML导入：XML规范参阅银监发201451号文。 4.3-XML导入：银行业金融机构按规范生成报表XML文件。在报表任务界面，点击导入，选择需要导入的XML文件即可完成。保证XML文件中的Rep

7、Code/VersionId/ReportDate/Currency/Range/Unit以及、正确。 4.3-XML导入：可选择多个XML文件同时导入。,非现场报数,4.数据填报过程中需要特别注意的问题： 报表填报完成后报表的状态由未填报变为已填报。 在XML文件中，当数据单元格为百分比类型时，XML文件中以小数填写，如15%应填写数据0.15。 采用模板填报后导入和XML导入方式，如果报表已经存在，必须先选中报表，点击右键，执行清除数据后才能导入新的数据。,非现场报数,5.数据校验： 数据填报后，可选择报表，点击校验，进行报表的校验。 表内校验 表间校验 关键项：报送口径、报表日期、货币单

8、位、填表人、复核人、负责人 指标类型校验：指标数据类型校验，如数值型的指标填入字符将校验出错 任务一致性：在线填报或修改时校验报送口径、报表日期、币种，确保与本次报送要求一致,非现场报数,5.数据校验： 校验后，如果上述5种校验都无问题，则校验结果栏显示黑色的“校验通过”，如存在问题则显示蓝色的“校验失败”。,点击蓝色的“校验失败”，显示出检验结果错误的情况。或者点击报表后面的填报，打开报表时点击“校验错误”，也可看到错误信息。,非现场报数,5.数据校验： 银行业金融机构应尽量处理完所有的校验错误后再上报报表 如某些表间校验规则对部分机构确实无法满足，可以在校验结果界面选择“忽略表间错误”，以

9、便报送该报表。这时该表的校验结果变为“已忽略”。,非现场报数,6.数据上报正常上报： 勾选相应的报表，点击“打包上报”，将弹出密钥验证的窗口，输入密码后，提示“打包完成/上报完成”。,非现场报数,6.数据上报正常上报： 此时报表的状态变为“已上报”，代表报表正常上报到监管机构。,如报表状态为“上报失败”，代表报表报送出现问题，请联系科技人员或银监局应用管理员。,当报表在监管机构经过解密验签、内部校验和预警后，报表状态会变为“待审核”。,如果监管员认为报表无误，通过审核，报表状态会变为“已审核”。正常上报结束。,非现场报数,6.数据上报申请重报： 当报表处于“待审核”状态，还未到报表上报截止日前

10、，机构可以点击“申请重报”按键主动向监管员申请重报该报表。申请重报时，机构必须填写申请重报的原因。,申请重报后，报表状态变为“已申请重报”，其他操作无法执行。,非现场报数,6.数据上报申请重报： 申请重报后，如果监管人员同意重报，会将报表退回，此时报表处于“已退回”状态。 机构必须重新填报报表并且进行数据校验后，才能再次打包上报。,注意：为保证数据无误，机构在申请重报时务必与主监管员进行电话沟通。,非现场报数,6.数据上报退回重报： 当报表处于“待审核”状态，如果监管员认为报表存在问题，可以主动退回该报表。机构端该报表状态显示为“已退回”。 机构必须重新填报报表并且进行数据校验后，才能再次打包

11、上报。,注意：为保证数据无误，退回时机构务必与相应的主监管员进行电话沟通,点击已退回，可以看到退回的原因。,非现场报数,7.数据上报多币种上报： 对于G33_I和G33_II这两张多币种的报表，默认只有人民币币种报表。如报其他币种报表，必须在上报界面选中该报表，点击右键，增加相应币种，才可以按照该币种上报数据。,非现场报数,8.其他功能： 上报记录查询：可以查询并导出本机构已上报的所有报表。,申请重报查询：可以查看本机构主动申请重报的所有报表，同时可查看监管员反馈情况。,非现场报数,8.其他功能： 报表退回记录：可以查询监管人员主动退回和本机构申请重报后监管人员退回的报表，并可以查看退回原因。

12、,数据导出：可以批量导出往期上报的所有报表。,监管文件报送,1. 模块安装： 点击文件模块管理，选择安装“监管文件报送”。,监管文件报送：包括各省局的区域特色报表、总会相关部门（一部、二部、统计部、案件稽查局等）要求机构定期（频度报表）或不定期（非频度报表）上报的报表。,监管文件报送,2. 区域特色报送报表报送准备： 区域特色主要是省局及分局要求辖内机构上报的临时报表。现有省局在仓库系统定义的区域特色模板及上报关系在系统上线时仍将沿用。,点击监管文件报送中的“模板导出”，在弹出界面的主题下拉框中选择“区域特色”。系统将自动列出该机构需要上报的各类区域特色报表模板。,机构需将相关模板导出，按要求

13、离线填写相关报表数据。如该报表未定义模板，则操作项仅显示为“-”。,监管文件报送,3. 区域特色报送频度报表报送：,数据准备好后，点击监管文件报送中的报表任务，在弹出界面的主题下拉框中选择“区域特色”。系统将自动列出该机构在相关期数（时间点）需要上报的各类频度报表（即月报、旬报、季报、半年报、年报等）。 点击“导入”，从本地选择已经准备好的数据文件，将文件导入系统。,监管文件报送,3. 区域特色报送频度报表报送：,导入完成后，报送状态由“未导入”变为“已导入”。 如果导入时上传的文件类型与系统要求的模板的文件类型不一致，将提示图示的错误。,监管文件报送,3. 区域特色报送频度报表报送：,选择已

14、导入的报表，点击打包上报，将报送到监管机构。 成功后状态变为“已上报”。 如果监管人员不退回该报表，则该区域特色报表上报成功。,监管文件报送,3. 区域特色报送频度报表报送：,如果监管人员认为报表存在问题，可从审核端将该报表退回，该报表的状态在机构的采集端将显示为“已退回”。 机构需要重新修改后再次上报。,监管文件报送,4. 区域特色报送非频度报表报送：,数据按模板格式填写后，点击监管文件报送中的报表任务，在弹出界面的主题下拉框中选择“区域特色”。非频度报表需手工添加任务。 点击“添加非频度报表”，出现添加非频度报表界面。 选择相关日期和报表名称后，添加非频度报表任务。 添加成功后，在报表任务

15、中会显示相应的非频度报表名称。 后续上报过程同频度报表。,监管文件报送,5. 其他监管主题报送： 其他监管主题为总会相关部门（一部、二部、统计部、案件稽查局等）要求机构定期（频度报表）或不定期（非频度报表）上报的报表，其操作流程参考区域特色的频度报表或非频度报表上报流程。,监管文件报送,6. 文件打包： 为了每次同时上报多个文件，系统提供监管文件的文件打包功能，允许机构将相关文件整体打包成一个文件包，存放在本地计算机，再统一上报该文件包。,地方政府融资平台,地方政府融资平台的模块安装可参考监管文件模块安装。 地方政府融资平台的模板导出、上报过程可参考监管文件频度报表的操作。区别在于其状态栏中仍

16、与旧系统一样，可以显示“待审核”、“审核通过”、 “审核不通过”、“文件读取失败”、“检验失败”等状态。机构可根据信息进行相应处理。,其他功能,备份/恢复：系统管理中提供备份和恢复功能，机构可以将系统中各个模块的数据以文件形式备份出来。（注意，第页中的存放报表的数据目录中内容需要单独备份） 消息公告：可在此处查看监管人员向机构统一发布的公告和消息 用户及权限管理：添加除admin以外的其他用户及功能权限 系统使用帮助,注意事项-下一步工作,金融机构客户端由各银监局负责下发给机构，具体时间由各银监局视本局系统部署情况安排（系统已由总会统一部署，但金融机构客户端需要各银监局按要求完成网络配置后，总

17、会才可提供）； 金融机构收到银监局下发的客户端后，按操作说明可以在原有的上报机器上安装新客户端（注意，旧客户端不要卸载，月日前的数据仍用旧客户端打包和上报）；,注意事项-下一步工作,金融机构安装完成后要确认以下事项： 程序正确安装和启动 系统能正常填报 检查本机构相关月份应报报表是否正确 各局确保月日前下辖金融机构完成安装和联调； 月日前报送的报表仍使用旧系统，请监管人员月日前将机构报送的报表务必审核完； 月日系统切换，届时旧系统将不能再使用；,注意事项-下一步工作,月日后，金融机构如使用新客户端报送年末的半年报、年报时，为保证相关报表通过表间校验，需要在新客户端中导入相关联的月报、季报配合校验