北大2004Fall 第12讲 开放制高点.ppt

1、2020/8/7,NIE 12：开放制高点,1,第12讲 开放制高点,制高点 “垄断”释义 政府管制市场：问题的由来 “管制改革”：历程、经验和理论 从国有化转向政府管制下的市场经济 核心部门改革,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,2,引言,我国国家垄断行业的市场开放 工业的国家（所有制）垄断 金融业的国家垄断 大服务业的国家垄断 对内开放与中国加入WTO的谈判 “垄断”经济问题：法律、政府行政权力以及“市场权力”对竞争的影响,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,3,思考传统分析,“垄断”定义：独到产品或服务的供应商。 “成本”不是垄断的成因 “自然垄断”：成本优势使得市场上

2、只有一个供应商在技术上更优 批量生产、单位生产成本随生产规模增加而下降的实例 矿泉水、图书、鞋、经济学大课 如果都是“自然垄断”，为什么没有出现“独家供应最优”？ 忽略了潜在竞争者和进入者 忽略了生产成本以外的费用 公用事业垄断的由来,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,4,垄断的成因,垄断的不同成因： 天赋 创新 作为竞争的结果 法律或行政的市场禁入/限入 专利、商标、商业秘密和版权 市场准入的法律限制 垄断与满足需求的产品品质的独到性有关，垄断程度由受市场欢迎的商品品质的独到性程度决定。 问题是维持“品质独到”的不同手段，决定了“垄断”的经济性质,2020/8/7,NIE 12：开

3、放制高点,5,从产权角度看垄断,“保护产权”与“保护产权的市值”，是完全不同的两回事 查尔斯河建桥案的启示 “保护产权”的含义 产权的市值由市场决定 政府要保护某一产权的市值，势必为市场准入设置障碍，势必用国家权力限制市场竞争，实质就是侵犯其他产权 法治的重要原则是，国家必须普遍地保护产权，即普遍保护参加竞争各方（包括潜在的）的自由转让权（缔约权）。这一原则不可容忍“保护某一产权的市值”。 笼统的“反垄断”为什么会危害经济？,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,6,政府管制市场：历史背景,制高点：国家对革命、世界大战、大萧条和工业化社会保障压力的反应； 所谓“市场失败” (market

4、 failure); “社会成本问题”（外部性）； 市场垄断 消费者权利和环境保护运动 历史的分叉： 中央计划经济还是有宏观调控的市场经济？ 全盘国有化还是 “政府管制的自由企业制”？ 政府管制私人企业的市场活动,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,7,“管制资本主义”样本：美国,反垄断：1890年国会通过谢尔曼法（Sherman Antitrust Act) 禁止企业以托拉斯的形式联合起来施行贸易限制； 禁止企业的垄断行为和垄断企图 美国反垄断的处置： 法官判决分拆，或不批准合并和兼并（预防性限制）； 政府接管、政府专营或授权专营； 管制 限价或制定服务费率的成本； 发放许可证(Li

5、cense：由管制机构颁发的一种许可状、证书、批准令、登记、特许状、会员资格、法律豁免书或其他的许可证明)； 制定产品、服务、工作场所或环境标准 反垄断大案 1911标准石油； 1945美洲铝业；1972IBM：1982 AT&T,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,8,“管制资本主义”样本：美国,国会授权的管制机构（第四权） 1887年-1997年：14个联邦机构和100多个州的机构被授予管制公司活动的权力： 全部竞争性行业里涉及垄断的行为； 运输、通讯和能源销售的价格； 银行、证券和金融机构的市场准入； 涉及安全、卫生和环境的标准； 对特殊生产者(农民、低收入工人)和特殊消费群的保

6、护； 1975：联邦管制机构控制着24%的GDP,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,9,研究管制效果,关于价格和进入限制的研究 1970年前公用事业和运输业的价格水平没有什么影响；70年代，管制降低了价格，但服务质量问题上升； 行为变化：关于交通安全(事故发生频率和事故后的存活率)管制的研究； 管制并不免费：影响管制立法的费用；识别费用；管制时滞；管制负担； 其他影响效果的因素 管制本身可能限制市场竞争,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,10,美国deregulation,70年代中期，美国的放松管制运动 公众对管制负担和管制效果的抱怨 经济学家对管制方案的批评 里根的经济

7、政策 “开放天空”美国航空业的管制放松 1978年撤销联邦民用航空局； 定价和准入：强化市场竞争 Kahn的故事：“带翅膀的边际成本” 垄断权力的市场拍卖 “污染权”买卖,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,11,英国privatization与市场开放,“英国病”和撒切尔主义 垄断的国有企业和垄断的工会 商业化、公司化、非国有化和“私有化”：国家逐渐退出企业 1983：北海石油天然气公司 1984：英国电信公司 英国煤气公司、英国宇航公司、英国钢铁公司、英国煤炭公司、铁路公司、国有供水供水、国有电力垄断集团 由英国私有化带来对建立管制的需要,2020/8/7,NIE 12：开放制高点

8、,12,转型经济中的垄断和管制,“国家垄断经济命脉”的由来 计划经济的微观基础：党政企合一的经济组织 转型：计划指令-市场形成 转型：政企分开 政府与企业：在市场上的分立和制衡 转型期的“加强监管”和“管制改革” 不当管制模式的经济影响：分析行政垄断利润,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,13,案例1：中国电信业引入竞争,垄断经营商民营化,增值服务自由化,在固定线路和移动电话市场引进有限的竞争,电信业受到全面 管制或由国家垄 断经营,全面竞争的 电信市场,I、政府垄断,II、逐步开放,III、彻底开放,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,14,为什么传输成本很关键？,“信息可

9、以分享”的经济含义：报酬递增的重要原因 传输成本限制信息分享的范围 大规模降低传输成本有助于推进国民经济信息化 分析降低传输成本的可能性空间，是研究信息化战略的一个重要方面,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,15,全球背景和中国的机会,全球背景 各国电信开放 英国模式 美国模式 数字化技术基础上的图象、声音和数据传输一体化 信息产业革命 新的经济结构变化,中国机会 满足转型中巨大的通讯需求 汇入电信和基础产业开放的潮流 技术和产业重组，改造传统产业基础,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,16,1994-98年中国电信市场结构,中国联通 5的手机市场 几十万门市话 1的业务量

10、,中国电信 独家国际国内长途 独家数据传输 几乎独家市话 垄断的移动电信 垄断的卫星,各 部 门 的 专 网,中国广电 100有线电视 传输,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,17,重组中国电信：动力,复合的动力 电信市场供求形势的变化 国际电信业开放的影响 本届政府“ 政企分开”的改革 消费者 舆论 学术界 中国电信的竞争者,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,18,改革中国电信业：争论和分歧,1998年的战略选择：数网竞争，还是大一统的国家基础电信网？ 意见1，认为电信重组目标首先是建立一个完整、统一、先进的国家公用信息基础网络。 将全国性网络资源从中国电信部门和中国广电

11、部门独立出来，与电信服务企业分离，由政府专门机构按照公共资源管理，向各类电信服务企业提供公平接入的服务（“ 电信战略研究小组”）； 由国家电信主体企业管理控制国家基础电信网（吴基传）。 意见2，两网并存，但不竞争 意见3，数网竞争体制,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,19,重组中国电信：程序和进度,1998：信息产业部成立 1998：邮政分家 1998：重组中国电信的方案准备 信息产业部方案 中国国际工程咨询总公司 国务院体改办 计委和信息产业部的价格听证会 1999年2月：国务院决定成立中国网通(CNC) 1999年2月：国务院确定中国电信重组方案 1999年3月：邮电资费调整

12、1999年3月：中国总理宣布电信对外开放 1999年11月：中美达成WTO协定,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,20,1999-2002年中国电信业的重组,重 组 专 网,中国联通,中国广电,中国网通,中国电信集团,卫星通信,中国移动集团,移动通讯GSM CDMA 原中国电信寻呼业务 固线长途 数据传输和IP电话,高速宽带互联网主干 带宽批发 数据传输和IP电话,有线电视 基于有线电视的增值业务 接入网,铁通,光通,寻呼,吉通,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,21,成就与问题,成就：19942002电信产业的改革和重组，显著降低了中国的传输成本，扩大了现代通信范围 问题

13、：电信市场开放竞争的程度依然有限 传输资源的部门隔离（广电与电信） 局限于国有/国有控股公司之间的竞争 基础电信牌照数目不足 移动通信市场3亿用户，两张经营牌照 逼出来的“小灵通” 450m: 农村通信的技术经济可能性与体制障碍 信息传输的生产率低、资费水平缺乏国际竞争力 技术进步和选择: 从IP电话到3G 降低中国的传输成本还有很大的潜力空间,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,22,进一步降低传输成本的选择,打通广电、电信的部门壁垒，把全部传输资源放到一个统一的市场上来 增加现有电信公司的业务牌照发放 如果国有电信公司一定要合并，政府应该考虑向非电信国有公司和非国有公司发放基础电信

14、经营牌照 放松电信资费管制,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,23,案例2：邮政专营,快递市场风波 邮政体制变革 扭亏压力 争夺快递市场 炭疽病毒带来的“机会” 重新登记 分析 国际邮政改革的经验 行政垄断利润的经济后果,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,24,案例3：产业政策,“产业政策”由来 以“汽车目录”为例 李书福的故事：“让我犯一次错误行不行”？ 奇瑞的故事 分析 国有投资体制改革与产业政策 怎样发现市场机会 达到最优产业结构之路,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,25,案例4：药政管制,特殊行业的监管边界 开设药店的行政限制 防止重复建设：500米与300米与星巴克的“群店”模式相比较 资格审查：先具备条件而后报批 裁判拥有球队 “投资需求不足”的制度性原因 经验：诉诸舆论、诉诸法律 两种捕捉市场机会的办法,2020/8/7,NIE 12：开放制高点,26,案例5：教育券,产业化、市场化与教育收费 关于增加国家教育经费 教育券的由来 思想与论据 美国的实践与面临的问题 其他国家的实验 浙江长兴县的教育券试验 教育券的中国意义,2020/8/