公司法 第七章 公司治理.ppt

1、公司法,第一节 公司治理结构,一、公司治理的基本模式 （一）概念：委托人与代理人之间的关于公司权力的分配与安排的基本模式。 （二）模式 1、单轨制：公司机关由股东会和董事会构成。 美国模式和英国模式 2、双轨制：公司机关由股东会、董事会和监事会构成。 德国模式和日本模式,（三）权力的分配 1、股东会：最高权力机关，依法就其职权范围内的事项作出决议。 2、董事会：公司业务执行机关，负责执行股东会作出的决议。 3、监事会：公司的监督机关，对公司董事、经理执行业务情况以及公司的财务情况进行监督。 二、股东会 （一）股东会的权力 对“重大事项”的决定权,（二）股东会议的形式 1、股东会议：公司股东权力

2、的行使和决议的形成所采取的组织形式。 2、股东常会：在特定时间界限内召开的股东例会。 3、股东临时会议：出股东常会以外的其他一切股东会议。 （三）股东会的决议：股东通过在股东会议上行使表决权而形成股东会议决议。 1、出席与表决规则 （1）出席要求（定足数）,（2）表决要求 A多数决 B单纯多数：支持该决议的票数超过反对该决议票数 C超级多数：高于法定出席和表决要求 2、书面表决 3、表决方式 （1）直接投票 （2）累积投票：是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。,4、表决权代理：享有表决权的人授权其他人进行投票。 （1）适

3、用对象 （2）代理人的资格和人数 （3）表决权授予的方式和期限 （4）表决权的撤销 A股权的质押权人 B根据一项已经签订的出售合同同意购买该股份 C表决权代理人对公司有贷款 D表决权代理人与公司订立有服务合同 E为了落实合法的集合协议条款,（5）表决代理权的征集：代理人主动征集表决代理权的行为。 （6）表决代理权的征集的效力 5、表决权信托：指在公司的簿册上的股份登记在表决权受托人名下从而使股份的表决权暂时但不可撤销的与股份收益权相分离的一种措施。 6、股东表决协议：指两个或者两个以上的股东之间所达成的他们将集体或者联合投票或作为一个单位投票的协议。,三、董事会 （一）董事 1、股东会选举 2

4、、职工代表大会推选 3、法定董事 4、事实董事 5、影子董事 （二）董事会 1、董事会的职权 2、董事长的职权,3、会议形式 （1）例会 （2）特别会议 4、董事表决权代理 （三）高级管理人员 经法律或者章程或者董事会授权，由董事会聘任，对内执行公司日常经营管理业务，对外代表公司的公司行政首脑或者负责人。 四、监事会 五、公司代表人,（一）概述 （二）代表人地位 1、对内：业务执行权 2、对外：公司代表权 （三）越权代表 1、违反法律对代表权的限制 2、违反公司章程或股东会或董事会决议对代表权的限制 （四）代表权的滥用：代表人在行使代表权时利用代表权为自己或者第三人谋取利益并给公司造成损失的行

5、为。,（五）代表人的侵权行为 （六）共同代表人,第二节 受信义务,一、义务人 （一）董事、监事和高级管理人员 （二）股东、控股股东和实际控制人 二、违信责任 （一）违法行为 （二）主观过错 1、注意义务：重大过失 2、忠诚义务,（三）损害存在 （四）因果关系 二、注意义务 （一）一般标准 1、善意 2、注意：应该尽到处于相似位置的普通谨慎人在类似情况下所应尽到的注意。 （1）勤勉尽责 “理性人标准” A取决于公司所从事营业的性质 B取决于主体在公司的地位,C公司的规模 （2）不履行职责 3、合理的相信其行为符合公司最佳利益 （二）商业判断规则 1、不存在利害关系 2、知晓决策内容，并且决策适当

6、 3、理性的相信其行为符合公司最佳利益 三、忠诚义务 （一）类型 1、将自己的利益置于公司和股东利益之上,2、利用职权为自己谋利益 （二）自我交易 1、特征 （1）董事、高级管理人员直接或间接的与其任职公司之间发生的交易 A董事、高级管理人员的关联人与公司之间进行交易 B关联公司之间的自我交易 C同时担任交易双方公司董事、高级管理人员的自我交易 D董事、高级管理人员的委托人、合伙人之间的交易,（2）董事、高级管理人员直接或者间接的与该交易存在经济利益关系 （3）自我交易导致利益冲突 （4）自我交易具有重要性 2、法律态度：公平标准 （1）非利害关系董事同意 （2）取得董事会同意 （3）证明交易

7、是公平的 （4）披露义务,（三）关联交易 关联关系：指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。 （四）管理报酬 一般原则：判断其数额是否太大以致于构成掠劫或浪费 （五）公司机会：与公司利益相关的商业机会 1、判断标准 （1）利益或者期待利益标准,（2）经营范围标准 （3）公平或固有公平准备 只要公司董事、高级管理人员利用该机会对公司是不公平的 2、利用公司机会的正当性 （1）公司拒绝 （2）公司不能 （3）善意并不与公司竞争 （4）第三方不愿意与公司做生意 （5）越权或者法律不能,（六）同业竞争 1、竞业禁止：法律禁止公司董事、高级管理人员自营或为他人经营与所任职公