证券工作人员个人工作总结.doc

1、证券工作人员个人工作总结回顾过去的20_年，自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶，回顾这1年来的工作，我不断加强学习，迅速转变角色，积极融入公司环境，主动落实领导安排的各项工作，虽然在工作上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对证券业的认识有了新的提高，业务操作水平有了新的增长，服务意识、风险意识有新的增强。现将近1年来的工作总结以下：1、加强学习，提升素质进入公司工作以来，我深深知道自己的知识水平和综合素质，还存在许多不足，特别是自己还没有通过证券从业人员考试，必须进1步加强学习，提高综合素质。1年来，我时时不忘抓紧学习。第1，加强政治理论学习。半年来会同全部公司员工坚持理论学习，了解国家

2、的政策、法律法规、相干文件精神不断完善和提升自己的理论素养。第2，加强业务学习。除参加公司集中组织的培训外，我利用平时的业余时间，学习了证券业的相干业务知识书籍，及时给自己的知识充电，提升自己的知识利用能力。第3，加强修养学习。在平时的生活中我牢记“细节决定成败”这句化的深入道理，时时、处处，向领导、向同事学习为人处事的方法，不断提高本身的道德修养水平，争取工作从细节学起，从小节抓起，从小事做起，1步1个脚印，在工作的点点滴滴中积累知识，提升素质，弄好自己的本职工作。2、积极上进，踏实工作自进入公司以来，我首先便开始积极的学习适应，后根据公司安排，7月至12月在柜台做业务和开户工作，由于之前繁

3、忙于到11月才获得证券从业资历证。基金任务完成情况不是很理想，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到现在，1共开户25个，客户总资产18万。在领导安排其他工作的同时，我还和大家1起整理公司档案，对每天办理的业务和新开户资料登上台账，存进档案。现在做柜台辅助工作，复印、扫描等等。3、重视问题，继续努力通过近1年的学习，我对证券业务的认识更加深入，同时，在公司领导和同事们的帮助下自己的业务水平和综合素质也得到了1定提升。同时，我也认识到本身还存在许多不足和问题：1是加强学习还不够。我参加证券从业资历考试到11月才通过，说明我在业务学习方面还不够，还需要加强。2是业务水平还不够。由于自己进入公司不

4、久，虽然业务水平有了提高，但基金任务和开户任务完成都不理想，还需要非常大的提高。在今后工作中，我会继续加强学习，向书本学，向领导学，向同事学，全面提高本身综合素质，积极主动地参与公司工作，脚踏实地，真抓实干，争取早日成为1名优秀的证券从业者。证券工作人员个人工作总结自20_年3月投身于证券行业以来，经过1年多的磨砺，我感到越发成熟与自信，如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那末20_年就是我破蛹化蝶的进程。总结1年多来证券工作，我的感受是：真诚待人，严于律己，就可以得到满意的回报。1、真诚待人，赢得真心真诚是说话内容要真实不浮夸、说话态度要恳切不油滑，在与潜伏客户最初接触时，真诚友善是打开对方心扉的

5、敲门砖。我在与潜伏客户第1次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势和本身的能力，先留给对方1个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿聆听他大概的资金情况与交易现状并进行分析，根据分析向对方提出建议，向他表态为何由我们公司服务会实现他的利益化与化，使客户产生信任感，赢得客户的真心对待。真诚是服务要逼真真诚不应付，当潜伏客户成为真实的客户以后，后续的真诚服务相当重要。首先是及时了解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本质的需要就是在股市中取得更多收益，我在服务客户的进程中永久以此为动身点。如果客户希望我了解他持有甚么股票，我就会将客户的股票牢记在心，1旦他持有的股票出现较大变动，如重大利好、利空

6、等，我都会主动及时联系客户进行交换。如果客户在这方面不偏向于与我交换，我会尊重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期与其讨论1下大盘整体的走向等广泛的内容;其次是为客户提供客观的投资建议，既不夸大其词，也不含糊其辞。同时定期向客户提供投资咨询报告，在更好服务客户的同时展现公司在投资咨询方面的实力;最后是掌控好服务的“度”，既不违背证券从业的规定，也不冷落应付客户。由于我知道过分热忱可能会失去某1个客户，但热忱不够肯定会失去1百个客户，在与客户沟通时，真诚表现出来的兴奋与自信能引发客户的共鸣，1次的冷漠和应付会让客户失去对你的信心。真诚也是合作真心诚意、实现共赢。工作如果仅凭1己之力，客户源是单

7、1的、客户面是狭窄的，这就要通过银行的支持、团队的互助，才能到达拓宽客户来源渠道的目的。1方面是与银行合作。在我驻点过的建行和中行，我都会与银行负责人、理财经理、前台柜员等建立良好的信任合作关系，从双方互利的角度动身阐明合作的意向和前景，并且在处理各方面问题时表现出合作的诚意。特别以客户满意为己任，协助银行理财经理做好客户在证券投资方面的服务，使银行提升在客户心中的满意度，也使客户更加信任银行信任_。上述驻点银行职工中的潜伏客户，已基本都被发展成为_证券的客户，这就代表了他们对我的信任。在得到银行的信任后，他们为我打开的客户渠道是10分宽阔和优良的，在我目前的客户中，经银行渠道开发的客户占到我

8、全部客户量约60%的比例。这些都得益于我真心诚意的与银行合作双赢。另外一方面是团队协力互助和领导的鼓励指点。我的团队友总是把各自的经验和智慧与大家1块分享，常常性的头脑风暴让我对工作体会更深，少走了很多弯路。如果团队的协作是将数个生铁炼成精钢，那末单位就是大熔炉，领导则在掌控火候。我的体会特别深，刚刚进入公司时，由于不是本地人，开头的工作相对困难1些，看到同事已有了很多客户，自己还在艰巨拓展，难免产生烦躁消极情绪，此时我们公司赵总在会上说发展客户如果仅靠熟人和朋友，是没有前程的，如果重视眼前利益不斟酌长远，收益总是有限的。这句话对此时的我有极大的鼓舞作用，终究我克服人生地不熟的困难，凭仗自己的

9、努力打开了局面，客户数量节节爬升，佣金收益逐渐增加。就在我对现状自我满足时，公司领导赵总适时的说，客户只是相对稳定乃至其实不稳定，开发客户是无止境的，我们要尽力把无穷的潜伏客户变成实实在在的客户，这个理念及时的把我从自满状态拉了回来，我越发的脚踏实地，不再满足现状，而是精益求精。2、严于律已，实现奔腾工欲善其事必先利其器，只有不断积累证券知识，不断学习业务知识，才能获得客户的信任且更好的服务客户。在这1方面我严格要求自己，深信处处留意皆学问，通过从各种不同的渠道学习，以求到达提升本身能力的目的。首先我总是认真学习证券业协会的课程和练习题目，把理论知识基础夯实，做到成竹在胸，在实际工作中能做到理

10、论指点实践，实践深化理论;其次做到博采众长，依托发达的网络和电视节目学习鉴戒专家的分析技能，取得有效的股市解盘和预判信息;最后我1直重视向有经验的先辈学习，与同事交换工作心得，同时积极其公司和团队奉献才干和气力，把问题和建议积极地善意地提交给领导，并提出自己的解决办法，在团队中主动做1些组织工作，锻炼自己的综合素质。在从业1年多的时间里，我都是以恳切、勤奋的态度在工作，通过上述两个方面的努力，积累了更多的经验，客户经理工作基本已到达日新月异，欣欣向荣的良好局面，在我公司众多客户经理及经纪人中，我的事迹是走在前列的，得到了领导的肯定，与同事更多的交换，更被客户信任和认可。对此，我非常感恩，未来也

11、将保持这类状态并期待更上1层楼，相信自己有能力为更多的客户提供更好的服务!相信自己在证券行业中也将更加的如鱼得水，实现人生价值的实现!最后用尼克松的1段话与大家共勉：1个人如若从未入迷于比其本身更重大的事业，那就失去了人生登峰造极的经验之1。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能发现他历来不知道自己所具有的、否则将依然是休眠着的1切潜伏气力。证券工作人员个人工作总结不知不觉中，充满希望的20_年就将画上美满的句号。回首20_年的，有收获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛，也有遇到困难和时惆怅，整体而言，到江海的这是愉快的。20_年，对我来说可谓是的1个转折点，从1个业余时间炒股的小股民转变成了1个

12、每天都和股票打交道的江海证券的员工，江海证券也将为我未来的发展提供良好的舞台。我是20_年6月正式加入江海证券的，回首这半年来的工作，基本上到达了公司1个普通员工的标准，共开了25个有效户，了15万的基金，不过自己所开发的客户资产量都比较小，所以托管资产的数额比较小，这也是我20_年要突破的方向。记得自己刚刚到公司时候，连最基本的开户、转户流程都不知道，股票知识平也比较浮浅，通过跟老员工的和参加公司的，自己的知识水平有了很大的提高。最初出去展业的时候，由于自己的性情相对有些内向，根本不敢上前跟客户搭话，通过同事的学习和，不断去，超市，现在自己1去展业也能胜任了。通过这半年来的展业工作，让我知道了团队工作的重要性，之前工作的时候都是自己1个人承当，自从加入公司后，让我知道1个人能力相对团队气力的有限性，对我们的工作内容，只要通过公司的平台，团队之间的协作，才能开发出更多的客户，创造出更大的财富。对20_年，对我来讲，就不是1个新