索赔管理初探_简体版_.ppt

1、索 赔 管 理 初 探,远拓法律事务所 主持律师 余文恭,2,简报大纲,壹、索赔管理基础观念 一、索赔与管理 二、交换关系与索赔管理 三、争议与索赔管理 四、索赔管理的组织、作业流程及档卷管理 贰、争议捕捉与索赔指标 一、概述 二、收款异常分析与索赔指标 三、工期异常分析与索赔指标 四、费用异常分析与索赔指标 参、索赔管理的基本策略 肆、索赔管理师的定位与培训,3,壹一、索赔与管理,(一)索赔意义 (二)索赔立场 (三)索赔材料 (四)索赔方式 (五)索赔管理,4,索赔意义,索赔三部曲 权利主张 权利受到侵害 主张法律保护 索赔对立性与索赔妥协性,承商 权利行使,业主 否认,业主/承商 权利主

2、张,5,索赔立场,经济地位不平等 合同不公平 法律要保护弱势的一方 索赔从承商角度出发的意义 不代表承商做什么都是对的,6,索赔材料,形式：索赔是文件的战争 实质： 材料的取得：动态搜证 + 权利保全 + 进行交涉 材料的整理与分析 跨领域：学科的整合,7,索赔方式,当事人自主解决 谈判 必须有筹码 利益交换：包括法律上的利益 恐怖平衡：合同武器-中止履约权(台湾本土法学139) 由第三人涉入解决 非强制性 调解 必须有筹码(同上) 强制性 仲裁、诉讼 证据与法律,8,索赔管理,方法,步骤,计划,9,壹二、交换关系与索赔管理,(一)交换标的 (二)交换目的 (三)利润与索赔管理 (四)索赔管理

3、的基本步骤,10,交换标的,基 础,厂商,业主,11,交换目的 (1/2),承商的交换目的：利润 业主的交换目的：时间+质量+预算 = 工程,矛盾 合同无法有效化解 经济地位不平等导致弱势一方全力受侵害,12,交换目的 (2/2),概念法学 价值法学,对抗 实定法与合同必须透过法学方法进行大幅调整 目的性限缩、合同漏洞之填补、合同正义、造法 司法解释、大陆民法建设合同篇的修正,矛盾,13,利润与索赔管理,合同不保障的利润项目管理的范畴 低价抢标 估价漏算 管理疏失 合同保障的利润索赔管理的范畴 收入 工程款应领未领 不该扣款遭扣款 支出 时间关联费用 非时间关联费用 两者费用有时无法分割-既判

4、力之问题,工程款争议、合同变更工程款争议、 赶工款项争议、物价调整款争议,逾期违约金争议、工程瑕疵争议,障碍迟延损失争议、工程款迟延利息争议,减项损失争议、设计缺失争议、重大地质差损失争议、 风险分担争议(灾损争议)、终止合同之增生费用,14,索赔管理的基本步骤,捕捉争议类型 分析收款异常情形-积极收入面 分析障碍情形 分析工期异常因素-消极收入面 分析费用异常因素-支出面 索赔材料的取得 索赔材料的分析与整理 索赔提出的策略与时机,15,壹三、争议与索赔管理,(一)索赔管理的核心 (二)什么是争议？ (三)争议类型介绍 (四)索赔管理的基本步骤,16,索赔管理的核心,争 议,17,什么是争议

5、？,介在法律与事实间的中项 对立性 对同一争议看法不同 动态发展 vs 合同程序,18,争议类型介绍 (1/2),19,争议类型介绍 (2/2),20,贰一、概述,(一)分析收款异常情形 -积极收入面 (二)分析工期异常因素 -分析障碍情形 / 消极收入面 (三)分析费用异常因素 -分析障碍情形 / 支出面,21,贰二、收款异常分析与索赔指标,(一)目标：工程款应收未收，应启动索赔管理程序 (二)索赔指标 A.收款程度索赔指标 B.合同程序索赔指标 C.成本差异索赔指标,22,收款异常- 收款程度索赔指标,为何业主不给钱？,23,收款异常- 收款程度索赔指标,1. M = (依实际进度应领之金

6、额 已领款之金额)/合同金额*100% 2. 分析： M 0 超付 M = 0 履约正常 M 0 履约异常,24,收款异常 - 合同程序索赔指标,工程款计价程序 合同变更程序 赶工程序 竣工后程序,25,工程款计价程序,26,合同变更程序,27,赶工程序,28,竣工后程序,29,收款异常 -成本差异索赔指标,成本分析索赔指标 成本差异索赔指标 总成本消去分析法 成本差异索赔指标 预定成本 实际成本 履约异常 针对个别计价项目(工程量清单)或是预算项目 未察觉之项目：合同范围内外、漏项、一式计价内涵变更、结算,30,贰三、工期异常分析与索赔指标,(一)目标：非承商因素导致进度落后，应启动索赔程序

7、 (二)索赔指标 1.工期进度索赔指标 1.1进度落后索赔指标 1.2节点落后索赔指标 1.3工率落后索赔指标 2.合同程序索赔指针 2.1展延工期程序(障碍检讨会议) 2.2停工程序 2.3竣工后程序 2.4重大地质差异程序,31,工期异常-工期进度索赔指标,1.1进度落后索赔指标,整体进度为何落后？,32,工期异常-工期进度索赔指标,1.1进度落后索赔指标,P = (预定完成金额 实际完成金额)/合同金额*100% 分析 P0 履约异常,33,工期异常-工期进度索赔指标,1.2节点落后索赔指标,工项进度落后,预定时点实际时点,履约异常,分析障碍事由,34,工期异常-工期进度索赔指标,1.3

8、工率落后索赔指标,工项进度落后,预定工率 实际工率,履约异常,分析障碍事由,发现障碍时点提早,35,2.1展延工期程序(障碍检讨会议),36,2.2停工程序,37,2.3竣工后程序,38,2.4重大地质差异程序,39,贰四、费用异常分析与索赔指标,(一)目标 (二)类型 (三)时间关联费用争议 (四)非时间关联关联费用争议 v.s 总成本消去分析法,40,目标,成本增加,障碍事由,总费用消去分析,观察指标,41,类型,时间关联费用争议 非时间关联费用争议,42,时间关联费用争议,时机 迟延开工 展延工期 迟延竣工查验 迟延验收,項目 薪资 资金 机具设备 工地管理费 总公司管理费 协力厂商求偿

9、费用,43,非时间关联关联费用争议 vs 总成本消去分析法,概述 合同未终止 合同终止 重大地质差异索赔费用项目 合同终止索赔费用项目,44,概述,因果 障碍事由类别索赔费用项目 设计缺失、重大地质差异、风险分担(灾损损失)、合同终止(新增、转化而来) 果因 如果没有编列预算进行成本控管 从税务会计角度出发,45,合同未终止,扣除承商因素之增生成本,不能索赔,扣除可估验之预计成本,a. 工程款中取回 b. 总价合同10%之成本自行吸收 c. 合约范围外工作已察觉,扣除与时间关联成本,以额外费用法计算,剩余之成本进行分析,a.代垫费用 b.业主因素：设计缺失、指示错误、材料瑕疵 c.工率降低(非

10、时间关联)、赶工费用 d.情事变更：天灾损失 e.工程款：合约范围外工作(未察觉)、漏项、乙式计价、结算,46,合同终止,合同未终止之项目 合同关系消灭之增生费用 新增而来 ：重新发包之差价 转化而来 可估验之预计直接成本无法估验之增生成本 半成品、材料、保留款、利润 可估验之预计间接成本 无法估验之增生成本 动复员费用、假设工程费用,47,重大地质差异索赔费用项目,原工法之施工费用 调整工法之施工费用 变更工法之施工费用 地质改良费用 遭遇障碍后之钻探与试验费用 工率降低之损失,48,合同终止索赔费用项目,工程款结算与业主索赔 工期相关争议索赔 终止契约之损失 设计缺失损失、天灾损失、工率降

11、低 契约关系消灭之增生费用(新增与转化) 预期利润之损失,49,参、索赔管理的基本策略,对内严格、对外宽松 对立性与妥协性之调和,策略一,策略二,合同终止争议 三阶段+六战场 决战预定竣工日 发动终止合同之时点 履保假扣押 限期起诉,50,参、索赔管理的基本策略,未终止合同 争议彼此之间互有联系 展期+展期费用 工程款+逾期违约金 同一原因事实-既判力 有强 + 有弱 索赔原因的强弱 证据搜集及分析的难度 证据搜集的时机 两大 + 两小,策略三,单向索赔或是综合索赔？ 提出之时间？,51,参、索赔管理的基本策略,两大 + 两小,25%,竣工,75%,50%,初验,复验,结算,1大：展延工期 +时间关联费用,2大： 工程款结算 +时间关联费用,80%-2小：单项争议,40%-1小：单项争议,1 小 索 赔 密 集 介 入,二个月,2 小 索 赔 密 集 介 入,两 大 索 赔 密 集 介 入,52,肆、索赔管理师定位与培训,一、角色定位与功能 二、法律背景或是工程背景？ 三、培训与认证,53,肆一、角色定位与功能,合同法律人 vs 司法法律人 工程李昌钰 + 放入工地组织中 索赔材料的收集： 动态搜证 + 权利保全 + 进行交涉 索赔管理师的分工,网图分析 工率分析 估价分析 设计分析 大地分析,以争议为核