案防工作管理办法-XX银行

1、XXYY进程系统文件预防犯罪工作管理方法文件编号:xx-xxxx-xxxx部门准备:xxxxx修订号：A/1生效日期：20xx年x月x日列表修改和批准记录3第一章一般规则4第二章组织责任4第三章档案防御责任6第四章案件风险调查9第五章评价和责任10第六章附录11修改和批准记录版次号码有效日期修改内容版次号码写作审查国政化得到批准第一章总则第一，该方法加强了犯罪预防工作，保持了XXYY(以下简称“本银行”)的安全稳定运行，并根据中华人民共和国银行业监督管理法、中华人民共和国商业银行法、银行业金融机构案防工作办法和相关法律法规与本银行的实际情况相集成。第二条本办法适用于本银行各部门和各分行的事件预

2、防管理。第三条本港砧板事业的目标是通过建立和完善砧板管理制度，完善砧板管理制度和流程，加强法人责任和责任追究，推进砧板长期机制建设，前进砧板关口，及早预防和解决案件风险。第四条本办法所称的案件，是指本国工作人员独立履行或参与、侵犯本银行或客户资金或其他财产权益、违反刑法的嫌疑，由公安、司法机关调查，或者按照规定移交公安、司法机关调查的刑事案件。第二章组织责任第五条董事会应将事件风险作为本银行风险管理工作的重要组成部分，主席应作为预防事件风险的首要负责人。董事会设立风险管理委员会，负责本银行的合规管理职责，根据董事会的权限组织指导事件预防工作，对董事会负责。风险管理委员会的主要职责如下：(一)制

3、定事件预防工作的整体政策，促进事件预防管理体系的建立；(b)明确相关工作职责和权限，以便高级管理人员采取必要措施有效监控、预警和处置事件风险。(3)提出预防事件工作的总体要求，考虑预防事件工作报告。(4)评价和评价本银行档案预防工作的效果。(e)确保内部审计有效审查和监督事件预防工作。第六条监事会监督董事会及高级管理人员预防事件工作职责的履行。监督人是预防事件工作监督的首要负责人。第七条本银行高级管理人员执行董事会制定的事件风险管理战略、整体政策和制度，有效管理本银行的事件风险，行长是事件预防系统开发、执行和事件风险调查工作的首要负责人。高级管理人员的主要预防犯罪责任如下：(a)事件预防工作的

4、日常管理和董事会的最终责任；(二)明确各部门及分公司防事件工作的责任分担，由专人负责。(c)制定年度预防犯罪工作计划，研究和批准年度事件风险调查计划。(4)研究和建立具有本银行特点的规范化风险调查机制。(e)制定、审查和监督事件风险调查执行程序和特定操作程序。(六)敦促有关部门有效履行案件风险调查责任。(七)核查案件风险调查报告，全面掌握案件风险调查的总体情况。(八)监督案件风险调查问题的纠正和调查的实施。(九)组织有关部门及时对案件风险调查相关制度进行事后评价。(十)建立案件风险调查奖惩制度和举报人保护制度；(11)提供必要的资金、设定必要的职位、配置合格的人员、向事件管理人员提供培训、授予

5、事件管理人员执行职务所需的权限等，但不限于此。第八条法规遵从性和预防犯罪工作线领导、文件防御的主要责任如下：(a)定期审查、检查和监督预防事件政策、制度和操作程序的实施；(b)全面了解本机构的整体事件情况，定期向行长和风险管理委员会报告。(三)建立与各业务线和分支机构的协调合作机制，建立权限明确、报告线明确、运营有序的反事件工作机制。第三章预防犯罪的义务第九条合规部门是本银行预防犯罪管理工作的主导部门，组织犯罪预防管理工作，包括以下任务：(a)主导整个银行的犯罪预防管理政策、系统和操作程序的制定；(b)组织和协调犯罪预防工作决策和年度事件预防方案的实施；(三)总结事件情况，定期分析本机关事件情

6、况，确定事件预防工作的重点。(四)敦促各部门和分支机构有效履行预防事件的义务，确保事件预防管理系统的正常运行。(五)跟踪监管当局提出的预防犯罪和监管要求的执行情况。(六)定期组织犯罪预防工作的自我评价；(七)制定案件风险调查的基本控制标准，指导和调整案件风险调查。(八)配合人力资源部，提高案件风险调查工作水平，为履行案件风险调查管理的责任，各分支机构进行案件预防工作培训。(IX)将事件风险调查报告和问题纠正报告提交给子行负责人。第十条董事会风险办公室负责董事会对管理和改善本银行的事件预防和控制管理工作提出意见。第十一条监督官事务所协助监督案头工作执行情况的监督官。第12条董事会内部审计办公室的

7、职责：(一)建立和完善独立审计组织、规章制度，有效行使监督检查职能，监督世界各地各部门和分公司认真履行职责；(b)根据事件预防和控制部门的事件预防和控制要求，制定年度审计计划、审计优先事项和审计方案，以供使用。第13条纪律委员会(审计署)的义务(一)建立举报、防止违反、阻止案件的赔偿制度，加强员工参与案件预防工作的激励，依法保护举报人的合法权益。(二)参与民间贷款、非法融资、资金经纪人角色、洗钱、黄色、赌博、毒品相关、商业企业、过度消费和负债、频繁休假等全体员工8小时左右的行为，负责调查工作。(三)组织员工警告培训活动；(四)组织基层网络负责人的工作表现评价工作；(五)组织对案件负责人的责任追

8、究；(六)及时准确地报告事件和事件风险信息。第14条安全部门的职责：(一)负责银行安全工作情况信息的管理、检查、监督、统计，向上级及有关部门报告；(二)有效地封锁新案件，挖掘旧案件，消除隐患，向公安机关报告，移交有关案件；(c)与公安机关、银行和其他部门有效合作，加强案件调查中的合作和信息反馈，沟通、征候信息和案件相关线索。第15条人力资源责任：(a)负责员工培训和培训工作，建立完善的员工法规遵从性和文档培训系统，制定法规遵从性和文档培训计划和主要业务培训计划，建立支持性培训评估机制，并与员工工作、治疗、职务晋升等相关联；(b)建立和完善员工管理系统，将入职前背景调查、职业道德、8小时左右行动

9、等因素包括在事件预防管理中。(c)定期向预防犯罪经理提供系统的专业技术培训。(4)加强重要职位、核心值班人员的更替、强制休假制度的实施。第十六条技术开发部门负责继续完善本银行的信息技术系统，加强通过技术手段预防事件的能力，及时准确地生成各类管理信息，及时监控重要业务链接，确保业务连续性、系统安全和稳定性。第十七条信用审批部门负责建立和完善统一的信用管理体系。第十八条风险管理部门负责研究开发和制定整体风险管理政策，以优化本银行的风险管理模式和风险管理措施。第十九条企业界继续完善科学的绩效评价和激励限制机制，在经营业绩评价中科学地分配图案的内部控制和风险管理的权重，使事业发展符合内部控制、风险管理

10、能力，防止评价激励机制的非科学地对员工进行违法行为。第20条运营线路管理部门的职责：(a)负责改进此行的业务系统、方法和操作程序，以涵盖所有业务流程和风险。(二)组织案件风险调查工作，定期检查和评估本路线的案件预防工作情况、案件管理系统运行情况、内外检查发现的问题纠正情况，根据检查评价结果制定纠正措施，促进内部控制管理的自我完善。(三)定期审查本部门各种制度的遵守和有效性，根据审查结果和事业发展要求及时修订，确保制度复盖所有事业领域和工序。第21条分公司责任(一)建立有效的事件预防系统，明确将分支机构负责人分为本部队事件预防第一负责人；安排专职或兼职事件管理人员，明确每个职位的预防事件责任。(

11、二)制定预防犯罪培训计划，进行预防犯罪计划培训；(c)定期组织事件风险调查。第四章案件风险调查第二十二条事件风险调查是指本银行为防止事件风险和纠正违规事项而进行的监督检查活动。第二十三条事件风险调查要遵守制度化、正常化、规范化、“统一组织、实施等级分类、强调重点、滚动罩、加强整顿、履行责任”的原则。第二十四条事件风险调查包括综合调查、特别调查和日常调查。(a)全面调查是指总部集中时间、集中人员、合并组织的部门之间、业务线之间的监督和检查。(b)特别调查是指各业务负责部门、个别部门和分支机构根据机关年度调查计划组织的监督检查。(三)日常调查是指各部门和各级分支机构按照内部制度规定定期进行的监督检

12、查。第二十五条合规部门制定年度案例风险调查计划，制定调查工作方案。监督、检查、总结有关部门和分支机构的案件风险调查工作情况；深入分析案件风险调查中发现的问题，并与相关部门研究纠正方案。监督检查事件风险问题纠正和责任追究，确保纠正和责任素材。第二十六条各业务组行部门制定年度事件风险调查方案，通过日常调查和特别调查方式进行事件风险调查工作，及时进行问题纠正，建立问题纠正反馈机制，并书面报告调查和纠正情况，在季末20号之前送交合规部门。各部门要及时修改和完善在解决事件风险中暴露出缺陷的现行规定、业务流程和信息技术系统。第二十七条各分支机构应当组织对本部门日常工作的监督检查和对本部门工作人员的行为调查

13、。第二十八条各分支机构对在检查、调查中发现的案件线索或案件危险，应当按照银行业金融机构案件风险排查管理办法等制度及时销毁或报告。第二十九条在案件风险调查中发现的疑问线索不提交问题机关。对于发现的重大事件的线索、重大违反问题，要派惩戒委员会(监查室)亲自组织调查。第三十条合规部门将定期评估各部门的事件风险调查工作，并作为各部门的事件预防工作评估重要内容。第三十一条在案件风险调查中发现的违规问题，人事部应按照本银行的规定处理有关负责人。调查委员会(监查室)要迅速报告发现的银行事件和事件的危险性，犯罪嫌疑人要向公安司法机关举报。第三十二条董事会内审室监督案件风险调查工作，将案件风险调查工作作为年度内审监督的重要内容进行。董事会内审室通过定期检查、离任(工作)审计、任期经济责任审计、特别审计等对各部门进行内部审计检查。第五章评价和责任第三十三条银行建立犯罪预防评价制度，对各部门的犯罪预防工作组织和质量、内部控制系统的建立、系统的执行、内部审计监督、事件情况、责任调查和纠正等