广西《交通运输行业安全风险评估规范 第部分水路运输》编制说明

广西地方标准《交通运输行业安全风险评估规范第3部分:水路运输》（征求意见稿）编制说明项目来源根据《广西壮族自治区市场监管局关于下达2020年第二批广西地方标准制定项目计划的通知》桂市监函﹝2020﹞1832精神，由广西壮族自治区交通运输厅提出，广西交通设计集团有限公司、广西智慧交通安全咨询有限公司、广西壮族自治区交通运输厅、交通运输部科学研究院共同起草的广西地方标准《交通运输行业安全风险评估规范第3部分：水路运输》。项目背景及目的意义党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央、国务院进一步加强了安全生产工作，2013年11月15日正式公布《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》，提出建立安全预防控制体系。交通运输系统把推进安全生产风险管理工作作为落实党中央国务院决策部署、实现平安交通的重要途径，2014年交通运输部印发《交通运输部关于推进安全生产风险管理工作的意见》（交安监发〔2014〕120号），要求到2020年交通运输系统全面实施安全生产风险管理，为推进该项工作，部2015年6月4日下发《交通运输部安委办关于公布安全生产风险管理试点单位、行业指导单位和工作指导组的通知》交安委办函〔2015〕37号，决定于2015年-2017年，在全国交通运输系统开展安全生产风险管理试点工作。2016年12月中共中央国务院印发了《关于推进安全生产发展领域改革发展的意见》，从加强安全风险管控和隐患治理监督机制两个方面，对建立安全预防控制体系进行了系统部署。2017年1月，国务院办公厅发布《安全生产“十三五”规划》，提出应加快构建风险等级管控和隐患排查治理两条防线，切实降低重特大事故发生频次和危害后果，最大限度减少人员伤亡和财产损失。同时明确应当健全隐患分类分级标准。2017年5月，交通运输部出台了《公路水路行业安全生产风险管理暂行办法》，要求企业依法依规建立健全安全生产风险管理工作制度，开展本单位管理范围内的风险辨识、评估等工作，落实重大风险登记、重大危险源报备和控制责任，防范和减少安全生产事故。2018年10月，交通运输部办公厅发布《公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范（试行）》，构建了交通运输行业安全生产风险辨识评估管控工作的基本框架，是推进公路水路交通运输行业安全生产风险管理工作，提升行业管理部门业务指导能力，引导行业主动辨识和评估风险的重要举措。2017年9月，广西壮族自治区交通运输厅发布《推进广西交通运输行业安全生产领域改革发展实施方案》，要求全面推进安全生产风险点辨识、研判、防范、预警、处置、责任等安全预防制度建设。2018年8月，广西壮族自治区交通运输厅印发《广西交通运输行业平安交通三年攻坚行动方案(2018—2020年)》，指出广西将规范安全生产风险辨识、评估与管控工作，强化道路水路运输、港口营运、公路水运工程等重点领域的安全生产风险管理，实施重大安全风险备案；严格道路水路客运和危险货物运输、危险货物港口作业、公路水运工程施工等高危领域安全准入条件；建立跨行业跨部门跨地区安全风险联防联控机制，有效防控系统风险和区域风险。2018年12月，为有效防控水路运输领域安全生产重大风险，遏制重特大生产安全事故发生，广西壮族自治区交通运输厅根据交通运输部推进交通强国建设和平安交通建设的有关部署，发布了《广西水路运输安全生产重大风险防控实施方案》，要求“督导各地指导企业开展风险辨识、评估、登记和管控工作，严肃查处不落实安全生产风险管控的企业。”现阶段，广西交通运输系统围绕交通运输行业安全生产风险防控开展了大量工作，取得了一定的成效，但还存在一些问题：一是符合广西实际的风险判定和防控标准缺失，影响了安全风险防控管理水平提升。目前相关行业管理部门人力资源短缺、日常工作繁重，难以有效对管辖范围内各个企业的安全风险管理工作进行逐一监督指导。而在缺乏行业指导的判定标准和指南情况下，企业进行风险管理的内容和形式差异较大，对实际生产过程中存在的风险的严重程度难以准确把握，容易导致管理上的困难，大大降低了实际工作效率。二是行业层面工作流程未固化明确，缺少相关监督管理办法。目前基层行业管理部门对重大风险监督管理工作流程、上报流程还不明确，大大影响了实际工作的开展。通过开展交通运输行业安全风险防控标准研究，建立安全生产风险评估指标体系，规范交通运输行业安全风险评估管理机制，固化工作流程，制定行业指导的判定标准，编制形成《交通运输行业安全风险评估规范》，促进交通运输行业安全风险评估工作系统化、规范化、精细化，有效指导各运输企业开展风险自辨自控工作，强化落实企业安全生产风险防控主体责任，并为行业管理部门日常监管提供依据，对广西交通运输行业安全生产风险防控将产生重大的意义。同时，广西区交通运输行业也具备制定这些技术标准的基础和能力。本标准研究的主要目的：通过开展交通运输行业安全风险防控标准研究，建立安全生产风险评估指标体系，规范交通运输行业安全风险评估管理机制，固化工作流程，制定行业指导的判定标准，编制形成《交通运输行业安全风险评估规范》，促进交通运输行业安全风险评估工作系统化、规范化、精细化，有效指导各运输企业开展风险自辨自控工作，强化落实企业安全生产风险防控主体责任，并为行业管理部门日常监管提供依据。本部分适用于道路运输、水路运输、港口营运、公路工程建设、水运工程建设等交通运输行业领域的安全风险评估。交通运输行业其他领域的安全风险评估可参照使用。项目编制过程（1）成立标准编制工作组广西地方标准《交通运输行业安全风险评估规范》项目任务下达后，立即成立了标准编制工作组，制定了标准编写方案，明确任务职责，确定工作技术路线，开展标准研制工作。其中，本部分负责起草单位：交通运输部科学研究院本标准参与起草单位：广西交通设计集团有限公司、广西壮族自治区交通运输厅、广西智慧交通安全咨询有限公司。本标准主要起草人：彭建华、周京、卢达聪、蒋峰、胡华平、姚凤金、林增海、李志强、潘凤明、黄耀国、覃淇锋、曹缘、王景哲、陈梅、杨莉婕、莫振辉、李春来、李政、王伟、钟和君、陈显忠、韦毅、郑屈、莫昕、贾曼月。彭建华负责整个部分的技术及组织协调工作；本部分的具体内容由周京负责编写，其余参与人员根据安排参与标准的编写。（2）资料收集、调查研究分析本标准起草人员的前期研究工作分为资料调查与研究、案例及数据收集检验、总结完善3个步骤进行：1、调研了国内外交通运输行业安全风险评估案例和相关的标准规范、规程及研究成果；2、搜集了国内及广西地区交通运输行业部分安全风险评估案例及数据资料；3、对搜集到的风险评估资料进行分类整理和研究，为下一步的标准编制工作提供必要的指导和技术支撑。特别是，标准编写工作组调研了《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南（试行）》、《高速公路路堑高边坡工程施工安全风险评估指南（试行）》、《公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范（试行）》、《港口工程施工安全风险评估指南》（沿海码头、护岸及防波堤分册）等规范、标准对重大致险因素严重程度的等级和可能性等级的规定情况，具体如表2～3所示。表1港口工程重大致险因素严重程度和风险事件可能性等级表严重程度等级风险事件可能性等级特大（5）很可能（5）重大（4）可能（4）较大（3）偶然（3）一般（2）可能性很小（2）小（1）几乎不可能（1）表2路堑高边坡、桥梁和隧道工程重大致险因素严重程度和风险事件可能性等级表严重程度等级风险事件可能性等级特大（4）很可能（4）重大（3）可能（3）较大（2）偶然（2）一般（1）不太可能性很小（1）从表中可以看出，根据港口工程的分级标准，把重大致险因素严重程度和可能性等级均分成了5级，而高速公路路堑高边坡、公路桥梁和隧道工程则把重大致险因素严重程度和可能性等级分成了4级。港口工程及公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范严重程度的分级依据是《生产安全事故报告和调查处理条例》和《水路交通突发事件应急预案》对人员伤亡、经济损失、环境污染、社会影响的危害程度，高速公路路堑高边坡、公路桥梁和隧道工程仅取人员伤亡、经济损失两项指标，严重程度处港口工程外均为四级，《港口工程施工安全风险评估指南》（沿海码头、护岸及防波堤分册）结合了实际，对人员伤亡损失进行了细化调整，其中2～5四个等级与国家有关标准一致，但增加了等级１“１≤重伤人数＜５”，随之，严重程度等级增加了等级1“小”，风险事件可能性等级增加了等级1“几乎不可能”。虽然判断指标增加了1级，但在使用风险矩阵法确定风险等级时，仍为四级，与高速公路路堑高边坡、公路桥梁和隧道工程相同。因此，这几项规范虽然估测过程不同，但风险等级的分级仍是相同，不会产生使用规范时产生无从选择的困难。（3）研讨确定标准主体内容标准编制工作组在对收集的资料进行整理研究之后，标准编制工作组召开了标准编制会议，对标准的整体框架结构进行了研究，并对标准的关键性内容进行了初步探讨。经过研究，标准的主体内容确定为基本要求，以及风险辨识与分析、风险估测、风险管控措施的要求。（4）调研、形成征求意见稿为确保本标准的编写工作有序开展，编写工作组在前期大量的研究工作的基础上，于2019年11月上旬完成了《交通运输行业安全风险评估规范》的编制大纲和工作大纲，并经内部评审讨论后，于2019年11月19日召开了大纲外部评审会，评审会针对大纲共提出了5条建议和意见。根据大纲评审专家的意见，以修改完善后的大纲作为项目的工作指导，编写工作组开展了标准正式的编写工作，并于2020年3月中旬完成了征求意见稿初稿。2020年3月20日召开了工作组讨论稿，对讨论稿进行了会审，根据会审意见修改后形成了征求意见初稿。2020年4月25日召开了征求意见稿初稿专家研讨会，根据专家意见和建议修改完善，形成标准征求意见稿。标准制定原则本标准的编制遵循国家、行业设计与施工相关标准。在充分调研的基础上，研究和分析了广西交通运输行业双重预防机制开展情况、相关安全风险评估案例以及国内外交通运输行业安全风险辨控技术的发展及现有成功经验。经过起草工作组成员讨论，确定标准编制遵循以下基本原则：（1）科学性原则本标准分析了国内外关于交通运输行业安全现状和特点，结合国内及广西地区交通运输行业安全风险评估的实施现状，在此基础上对已发布的相关标准、规范、规程、指南进行整理、归纳和分类，建立了科学、实用、合理的广西地区交通运输行业安全风险评估规范。（2）承接性原则本标准术语、符号、条文尽量与相应国家、国际、行业和地方标准的规定内容相一致，条文未出现自相矛盾的地方。标准技术内容与国家、国际、行业和地方标准兼容，未出现冲突，保证了一致性。标准技术内容中引用其他标准时，已明确指出所引用标准的内容或名称，增强了标准的可读性和可操作性。（3）可操作性原则标准的起草充分调研了国内外、广西区内交通运输行业安全风险评估的实施现状，征求了交通运输领域和安全领域的专家意见。编写组在此基础上进行了反复讨论和修改，编制此标准。标准内容针对性强，可操作性高。标准主要内容及依据来源广西地方标准《交通运输行业安全风险评估规范第3部分:水路运输》主要章节内容包括：第1章规定了标准的范围；第2章给出了规范性引用文件；第3章为有关术语和定义；第4章为基本要求；第5章为风险辨识与分析；第6章为风险估测；第7章为风险管控措施。范围本部分针对水路运输行业安全风险评估提供特性要求，规定了水路运输行业安全风险评估的基本要求，以及风险辨识与分析、风险估测、风险控制对策的要求，适用于水路运输行业的安全风险评估。术语和定义《交通运输行业安全风险评估规范第1部分:总则》界定的术语和定义适用于本文件，本部分不再对术语进行附加定义。基本要求《交通运输行业安全风险评估规范第1部分:总则》第4章对安全风险评估的基本要求进行了规定，水路运输风险评估的基本要求按其要求执行。风险辨识与分析《交通运输行业安全风险评估规范第1部分:总则》中第5.1、5.2条对风险辨识与分析的方法、程序进行了规定，水路运输风险评估的风险辨识与分析方法、程序按其要求执行。风险辨识范围由水路运输经营者根据本单位安全生产风险管理实际进行确定。水路运输业务类型可划分为水路客运、水路普通货物运输、和水路危险货物运输，再根据业务类型分别确定风险辨识范围。表1风险辨识范围类型风险辨识范围水路旅客运输客运船舶（包含客滚船，下同）出港准备，客运船舶航行过程，客运船舶进港准备，客运船舶靠离泊、锚泊水路普通货物运输普通货物船舶出港准备，普通货物船舶航行过程，普通货物船舶进港准备，普通货物船舶靠离泊、锚泊水路危险货物运输危险货物船舶出港准备，危险货物船舶航行过程，危险货物船舶进港准备，危险货物船舶靠离泊、锚泊针对确定的每一个风险辨识范围，水路运输经营者应按照“独立性”原则，在风险辨识范围内划分作业单元，并建立作业单元清单。表2作业单元风险辨识范围作业单元客运船舶出港准备船舶出港调度作业、船舶开航前关键设备检查、开航前控制作业、船舶出港报告等。客运船舶航行过程会遇操作、横越操作、掉头操作、值班瞭望操作、航行中控制作业、航行中货物检查作业、应急反应作业等。客运船舶进港准备船舶进港调度作业、船舶进港报告等。客运船舶靠离泊、锚泊船舶靠离码头操作、船舶锚泊操作、靠离泊控制作业等。普通货物船舶出港准备船舶出港调度作业、船舶开航前关键设备检查、开航前控制作业、船舶出港报告等。普通货物船舶航行过程会遇操作、横越操作、掉头操作、值班瞭望操作、航行中控制作业、航行中货物检查作业、动火作业、应急反应作业等。普通货物船舶进港准备船舶进港调度作业、船舶进港报告等。普通货物船舶靠离泊、锚泊船舶靠离码头操作、船舶锚泊操作、靠离泊控制作业等。危险货物船舶出港准备船舶出港调度作业、危险货物申报、船舶开航前关键设备检查、开航前控制作业、船舶出港报告等。危险货物船舶航行过程会遇操作、横越操作、掉头操作、值班瞭望操作、航行中控制作业、航行中货物检查作业、船舶洗舱作业、应急反应作业等。危险货物船舶进港准备船舶进港调度作业、危险货物申报、船舶进港报告等。危险货物船舶靠离泊、锚泊船舶靠离码头操作、船舶锚泊操作、靠离泊控制作业、过驳作业、燃油供受作业、船舶洗舱作业等。划分作业单元之后，针对每一个作业单元，水路运输经营者根据本单位各作业单元安全生产风险管理实际，结合本行业典型事故案例，确定风险事件，如：火灾、爆炸、碰撞、泄漏、自沉、旅客落水。等。风险事件的类型参照《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441），并结合本单位安全生产实际确定。依据《交通运输行业安全风险评估规范第1部分:总则》，结合水路运输行业实际，水路运输经营者针对确定的风险事件，结合本单位安全生产实际，参照《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）进行致险因素分析。致险因素一般包含以下方面：a）人的因素：船员的适任能力、安全意识、安全与应急技能、安全行为或状态；b）设施设备（含货物或物料）因素：船舶操纵性能、船龄、船舶主要设备、船舶安全设备、通导设备、防污染设施设备等的安全可靠性和货物、装载货物的危险特性；c）环境因素：水路通航环境的安全性，以及自然环境对水路运输的影响；d）管理因素：安全生产的管理机构、管理制度及操作规程的合规和完备性。完成上述步骤之后，水路运输经营者根据风险辨识范围、作业单元、风险事件、致险因素等内容，填写港口安全风险评估信息表。风险估测《交通运输行业安全风险评估规范第1部分:总则》的第6.1、6.2、6.4条对安全风险估测的指标、方法、标准以及风险等级的调整与变更进行了规定，水路运输安全风险评估按照其要求进行。评估确定作业单元中各风险事件的风险等级后，以风险事件的最高风险等级作为该作业单元的整体风险等级。将每个风险事件发生可能性、风险事件后果严重程度、风险事件风险等级和作业单元整体风险等级填入港口安全风险评估信息表。风险管控措施《交通运输行业安全风险评估规范第1部分:总则》第7章对风险管控措施的制定、实施及调整进行了规定，水路运输风险评估按其要求进行。针对《交通运输行业安全风险评估规范第1部分:总则》第7章提出的监测预警、警示告知、风险降低、应急处置4种类型风险管控措施，结合水路运输行业实际进行了细化。（1）监测预警水路运输经营者应落实风险监测预警工作要求，根据不同的监控对象、监控重点、监控内容、监控要求，采取科学高效的方式，加强对作业条件、作业环境、自然条件等监测预警工作。风险监测预警人员，应根据风险监测预警工作要求，由监测系统或人工实现对作业单元的实时状态和变化趋势的掌握，根据主要致险因素的管控临界值，实现异常预警，相关预警信息应及时报告相关管理部门和人员。水路运输经营者相关部门和人员收到预警信息后，应及时做好应急人员、物资、装备等防御性响应工作，防范安全生产事故发生。水路运输经营者存在重大风险的，应制定专项动态监测计划，定期更新监测数据或状态，每月不少于1次，并单独建档。重大风险进入预警状态的，应依据有关要求采取措施全面立即响应，并将预警信息同步报送属地负有安全生产监督管理职责的管理部门。其他等级风险监测、预警等应严格进行分级管理。（2）警示告知水路运输经营者应落实风险警示告知工作要求，将风险基本情况、应急措施等信息可通过安全手册、公告提醒、标识牌、讲解宣传、网络信息等方式告知本范围从业人员和进入风险工作区域的外来人员，指导、督促做好安全防范。在主要风险场所设置安全警示标识，标明警示内容，并将主要风险、位置、风险危害、影响范围、致险因素、可能发生的风险事件及后果、安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相关部门和人员。存在重大风险的，应当将重大风险的名称、位置、危险特性、影响范围、可能发生的安全生产事故及后果、管控措施和安全防范与应急措施告知直接影响范围内的相关单位或人员。应在风险影响的场所（区域、设备）入口处，给出明显的警示标识，并以文字或图像等方式，给出进入重大风险区域注意事项提示。其他等级风险警示告知工作应严格进行分级管理。（3）风险降低水路运输经营者应落实风险降低工作要求，根据本单位的风险辨识、评估结果，针对人、设施设备（含货物或物料）、环境、管理等致险因素，采取有效的风险降低措施，降低风险等级。水路运输经营者存在重大风险的，应根据主要致险因素的可控性，积极制定风险降低工作要求，并建立重大风险降低专项资金，满足重大风险的管控需求。其他等级风险降低工作应严格进行分级管理。（4）应急处置水路运输经营者应加强风险事件应急处置体系建设，包括：完善应急预案和应急管理机制，组建专（兼）职应急队伍，储备应急物资和装备，加强应急演练等。发生安全生产事故后，应依据《中华人民共和国突发事件应对法》《国家突发环境事件应急预案》《广西壮族自治区水路交通突发公共事件应急预案》《广西海上搜救应急预案》《广西水运行业管理部门防抗台风应急预案》等，按照“分级负责、属地管理”的原则，严格执行行业、水路运输经营者制定的相关应急预案、应急协调联动机制，接受地方政府、行业管理部门的统一应急指挥决策、应急协调联动、应急信息发布，并积极开展突发事件现场的应急处置工作。应急预案应针对重大风险可能造成的事故制定应急措施，并对此定期开展应急演练。重大风险应单独编制专项应急措施，定期开展重大风险应急处置演练。附录A依据《交通运输行业安全风险评估规范第1部分:总则》附录A，结合水路运输行业实际，风险辨识范围以水路客运为例，作业单元以乘客开行前控制