证券公司诉讼管理制度

证券公司诉讼管理制度一、总则（一）目的为规范证券公司诉讼管理工作，有效应对各类诉讼纠纷，维护公司合法权益，保障公司稳健运营，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及各分支机构涉及的各类诉讼案件，包括但不限于与客户、合作伙伴、监管机构等之间产生的纠纷引发的诉讼。（三）基本原则1.依法合规原则诉讼活动应严格遵守国家法律法规及监管要求，确保公司行为合法合规，维护法律尊严。2.风险防控原则充分评估诉讼风险，采取有效措施预防和减少诉讼的发生，对已发生的诉讼进行妥善处理，降低诉讼对公司造成的不利影响。3.专业高效原则组建专业的诉讼管理团队，运用专业知识和技能，高效处理诉讼案件，确保案件得到及时、有效的解决。4.信息保密原则严格保护诉讼过程中涉及的公司商业秘密、客户信息等，防止信息泄露给公司造成损失。二、诉讼管理组织架构及职责（一）诉讼管理委员会1.组成由公司高级管理人员、合规负责人、风险管理负责人及相关业务部门负责人组成。2.职责审议重大诉讼案件的处理策略和方案。协调公司内部资源，保障诉讼工作顺利进行。对诉讼案件的进展情况进行监督和指导。决策诉讼案件中的重大事项，如和解、上诉、撤诉等。（二）法务部门1.职责负责诉讼案件的立案、应诉工作，起草、审核相关法律文书。组织开展法律研究，为诉讼案件提供法律支持和专业意见。与外部律师事务所进行沟通协调，管理外聘律师团队。跟踪诉讼案件进展，及时向公司汇报案件动态。参与诉讼案件的总结分析，提出改进建议，完善公司相关制度和流程。（三）业务部门1.职责配合法务部门提供与诉讼案件相关的业务资料和信息。协助法务部门参与案件调查、证据收集等工作。根据诉讼管理委员会的决策，执行与业务相关的诉讼应对措施。对诉讼案件涉及的业务问题进行反思和总结，提出防范类似纠纷的建议。（四）风险管理部门1.职责对诉讼案件可能产生的风险进行评估，制定风险应对预案。监测诉讼案件对公司风险指标的影响，及时预警。协助法务部门和业务部门做好风险控制工作，确保诉讼案件处理符合公司风险管理要求。三、诉讼案件的受理与立案（一）案件来源1.客户投诉引发的诉讼客户对公司业务操作、产品服务等方面存在异议，经沟通协商无果后提起诉讼。2.合同纠纷引发的诉讼与合作伙伴在业务合作过程中，因合同履行、条款解释等问题产生纠纷而引发诉讼。3.监管处罚引发的诉讼公司因违反法律法规或监管规定受到监管处罚，公司对处罚结果有异议，依法提起行政复议或行政诉讼。4.其他纠纷引发的诉讼如知识产权纠纷、劳动纠纷等其他各类纠纷引发的诉讼。（二）受理流程1.相关部门或分支机构收到可能涉及诉讼的信息后，应及时整理并提交给法务部门。2.法务部门对收到的信息进行初步审查，判断是否符合诉讼受理条件。对于符合条件的，予以受理，并确定案件负责人。3.案件负责人对案件进行详细调查，收集相关证据材料，分析案件事实和法律关系，评估胜诉可能性和潜在风险。（三）立案程序1.在完成案件受理和调查后，法务部门根据案件具体情况，决定是否立案。如决定立案，应填写《诉讼案件立案申请表》，详细说明案件基本情况、立案理由、诉讼请求等内容。2.《诉讼案件立案申请表》经法务部门负责人审核后，报公司分管领导审批。分管领导审批通过后，正式立案，并确定案件编号。3.立案后，法务部门应及时将立案情况通知相关业务部门、风险管理部门等，并启动诉讼应对工作。四、诉讼案件的应对策略制定（一）法律分析1.法务部门组织专业法律人员对案件涉及的法律法规、政策文件进行深入研究，确定案件适用的法律条款和法律依据。2.分析案件事实与法律规定之间的契合度，评估我方在法律层面的优势和劣势。3.关注类似案例的判决结果和司法实践动态，为案件应对提供参考。（二）证据准备1.根据法律分析结果，梳理案件所需证据清单。2.相关业务部门和分支机构按照证据清单要求，及时收集、整理、提交各类证据材料，包括合同文件、交易记录、沟通函件、客户资料等。3.法务部门对收集到的证据进行审核和完善，确保证据的真实性、合法性和关联性。对于存在瑕疵或需要补充的证据，及时与相关部门沟通协调，采取补救措施。（三）策略制定1.法务部门根据法律分析和证据准备情况，结合案件实际情况，制定具体的诉讼应对策略。应对策略包括但不限于诉讼请求的确定、答辩思路、举证方案、庭审策略等。2.诉讼应对策略初稿形成后，提交给诉讼管理委员会审议。诉讼管理委员会成员从公司整体利益、风险控制、业务影响等多个角度进行审议，提出修改意见和建议。3.法务部门根据诉讼管理委员会的审议意见，对诉讼应对策略进行修改完善，报公司分管领导批准后实施。五、诉讼案件的处理与执行（一）诉讼代理1.对于一般诉讼案件，法务部门可根据案件情况自行处理。对于重大、复杂案件，经公司批准后，聘请外部律师事务所作为诉讼代理人。2.选择外部律师事务所时，应进行严格的资质审查和评估，综合考虑律师事务所的专业能力、信誉、经验等因素。3.与外部律师事务所签订委托代理合同，明确双方的权利义务、代理费用、工作要求等内容。4.法务部门负责与外部律师保持密切沟通，及时向其提供案件相关信息和资料，跟踪律师工作进展，确保律师按照委托代理合同要求履行职责。（二）庭审准备1.法务部门组织相关人员参加庭审前的准备工作，包括庭前会议、证据交换、模拟庭审等。2.梳理庭审中可能涉及的问题和争议焦点，制定应对方案。3.准备好庭审所需的各类法律文书、证据材料等，确保庭审工作顺利进行。（三）庭审应对1.庭审过程中，严格按照法律程序和庭审纪律进行陈述、举证、质证和辩论。2.诉讼代理人应充分发挥专业优势，准确表达我方观点和诉求，维护公司合法权益。3.法务部门及相关业务部门人员根据庭审情况及时调整应对策略，确保庭审效果。（四）和解与调解1.在诉讼过程中，根据案件实际情况和公司利益考虑，可积极与对方进行和解或参与调解。2.和解或调解方案应经诉讼管理委员会审议通过，并报公司分管领导批准。3.与对方就和解或调解事项进行充分沟通协商，达成一致意见后签订和解协议或调解书。（五）判决与上诉1.如果案件经过审理作出判决，应及时对判决结果进行分析评估。如对判决结果满意，按照判决内容执行；如对判决结果不服，在法定上诉期限内，由法务部门组织相关人员研究是否上诉，并制定上诉方案。2.上诉方案经诉讼管理委员会审议通过后，报公司分管领导批准。如决定上诉，及时办理上诉手续，启动上诉程序。（六）执行1.如果案件进入执行阶段，法务部门应协助执行法院开展执行工作。2.及时向执行法院提供被执行人的财产线索等信息，配合法院采取查封、扣押、冻结等执行措施。3.对于执行过程中出现的问题和困难，及时与执行法院沟通协调，推动执行工作顺利进行，确保公司合法权益得到实现。六、诉讼案件的信息管理与报告（一）信息管理1.建立诉讼案件信息管理系统，对诉讼案件的基本信息、处理过程、进展情况、相关文件等进行全面、准确的记录和管理。2.法务部门负责及时更新诉讼案件信息管理系统中的数据，确保信息的及时性和完整性。3.严格限制对诉讼案件信息管理系统的访问权限，只有经过授权的人员才能查阅和使用相关信息，防止信息泄露。（二）报告制度1.案件负责人应定期向法务部门负责人汇报诉讼案件的进展情况，法务部门负责人应定期向公司分管领导汇报诉讼案件整体情况。2.对于重大诉讼案件，在案件处理过程中的关键节点，如立案、开庭、判决、和解等，应及时向诉讼管理委员会报告。3.法务部门应定期编制诉讼案件统计报表，对公司诉讼案件的数量、类型、涉案金额、处理结果等进行统计分析，为公司决策提供数据支持。七、诉讼案件的档案管理（一）档案收集1.在诉讼案件处理过程中，法务部门应负责收集与案件相关的各类文件和资料，包括立案申请表、证据材料、法律文书、庭审记录、和解协议、调解书、判决书等。2.相关业务部门和分支机构应积极配合法务部门做好档案收集工作，及时将各自保管的与案件有关的资料移交法务部门。（二）档案整理1.法务部门对收集到的档案资料进行分类整理，按照案件编号、时间顺序等进行归档。2.对每份档案资料进行编号、编目，制作档案清单，确保档案资料的完整性和系统性。（三）档案保管1.设立专门的诉讼案件档案保管场所，配备必要的保管设备，确保档案资料的安全保管。2.制定档案保管制度，明确档案保管期限、借阅流程等要求。3.定期对档案资料进行检查和维护，防止档案损坏、丢失等情况发生。（四）档案借阅1.因工作需要查阅诉讼案件档案的，应填写《诉讼案件档案借阅申请表》，经法务部门负责人批准后，方可借阅。2.借阅人员应严格遵守档案借阅制度，按时归还档案资料，不得擅自转借、复印、涂改档案资料。3.借阅结束后，法务部门应对归还的档案资料进行检查，如发现问题，及时追究借阅人员责任。八、诉讼案件的总结与评估（一）总结1.诉讼案件结案后，法务部门应及时组织相关人员对案件进行全面总结。总结内容包括案件基本情况、处理过程、经验教训、存在问题等。2.相关业务部门和分支机构应参与案件总结工作，从业务角度分析案件产生的原因，提出改进业务流程、加强内部管理等方面的建议。（二）评估1.风险管理部门对诉讼案件进行风险评估，分析案件对公司风险状况的影响，评估风险应对措施的有效性。2.财务部门对诉讼案件涉及的费用支出进行核算和分析，评估案件处理成本对公司财务状况的影响。3.根据案件总结和评估结果，形成诉讼案件总结评估报告，提交给公司诉讼管理委员会和管理层。（三）改进措施1.公司根据诉讼案件总结评估报告，