工程管理部管理规章制度手册

第四章

管理规章制度

4.1总则

制定总则目日勺

确立工程项目管理的宗旨和目出J,明确工程管理H勺基本内容，阐明制定工程管理制度

日勺原则和目H勺。

工程管理宗旨

完善制度、规范管理，实现企业“全过程精品”的理念。

工程管理目的

充足运用项目管理手段，在工程质量、工程进度、工程投资方面到达企业下达日勺目的,

创立精品项目。

工程管理制度的制定原则

1.全面性原则。工程管理制度应尽量全面地涵盖工程的实行过程。

2.规范性原则。制度一旦建立，必须按有关规定，规范地加以贯彻。

3.开放性原则。制度不能一成不变，应采用开放的态度，根据事物的发展，对阻滞

企业和部门发展日勺制度，及时加以调整和修改。

4.实用性原则。制度日勺执行要具有可操作性，需经受得起工程管理实践日勺检查；

5.符合性原则。应与企业有关规章制度相符合，不得与其相冲突；

6.积极性原则。对于企业规章制度H勺不合理处，可以积极提出对应H勺意见和提议。

制定工程管理制度日勺目日勺

1.规范工程管理工作程序；

2.明确工程管理的责任和内容；

3.增强部门员工的协作意识

4.防止腐败现象的滋生；

5.提高本部门工程管理水平；

6.提高工程管理人员日勺业务素质和工作能力，培养复合型项目管理人才;

7.逐渐建立一套完善、科学、高效的工程项目管理体系；

8.推进企业企业文化日勺发展；

9.培育发展廉洁、自律、团结、进取的工作团体。

4.2部门例会制度

目也

规范工程管理部的平常工作，及时布置工作，处理、协调工作问题，使工作顺利进行。

一般规定：

1.工程管理部经理负责工程部例会制度日勺贯彻、执行；

2.根据会议议题的规定邀请企业领导参与、指导；

3.会议由部门经理主持；

4.工程管理部所有员工参与部门例会，有特殊状况须事前请假；

5.参与人员须做好会前的准备工作，使会议简短、高效；

6.每周周五下午4：00,在企业会议室召开部门例会；

7.会议时间、地点等发生变化时，部门经理及时告知参与人员；

8.会议纪要须在次日（工作日）上午10：30前完毕并放于局域网上共享；

9.资料员负责做好会议记录，整顿成会议纪要，并编号存档；

10.为提高会议效率，会议上能处理日勺问题，不得推至会后；会上暂无法处理的问题,

不过多占用会议时间，会后商议处理；

例会的重要内容：

1.传达企业有关文献精神及规定；

2.总结上周部门的工作状况；

3.提出工作中碰到日勺问题，处理和协调遗留问题；

4.布署下周日勺工作计划。

有关文献及质量记录：

4-2-1会议签到表

4.3工作计划制度

目日勺

使部门、项目部、员工的工作具有计划性，规范工作计划制定、检查、同意等日勺各项

规定，在部门中形成良好内工作秩序。

工作计划的分类

1.准时间规定分为年度计划、季度计划、月度计划、周计划；

2.按合用范围分为部门计划、项目部计划、员工个人计划；

工作计划的编制

1.员工工作计划由部门领导审查同意；

2.部门计划由企业主管副总审查同意；

3.部门经理按照企业项目日勺总体安排，主持编制部门年度、季度、月度和周计划；

4.项目部经理负贡按照项目总体规定，编制负贡项目的年度、季度、月度和周计划;

5.员工根据项目规定，编制月度工作计划；

6.工作计划应具有前瞻性，科学性；

7.企业和部门对各项工作的总体规定作为编写计划U勺重要根据；

8.工作计划报表规定采用部门统一制定的表格

工作计划的内容

1.反应计划期内各项工作日勺进展状况；

2.反应计划期内各项工作日勺安排；

3.反应计划期内开展工作中存在的问题；

4.反应对计划期内存在问题的处理措施日勺提议和意见；

计划执行状况的检查方式

1.每周办公例会上，对本周计划执行状况做小结，整顿出本周工作小结，对下周计

划做出安排，编制下周工作计划;

2.部门每月组织对各项计划的执行状况进行现场检查，形成月工作小结；

3.部门计划执行状况上报企业领导批阅。

计划汇报的共享

1.个人的工作计划寄存于员工个人共享文献夹中；

2.项目部工作计划和工作小结寄存于项目对应内容日勺共享文献夹中；

3.部门工作计划和工作小结寄存于部门对应内容的共享文献夹中；

4.企业领导和部门员工可以通过局域网，访问工程管理部共享文献，理解部门最新

动态，提出有关规定和提议，及时改善和提高部门工作效率；

有关记录

4-3-1工作小结报表

4-3-2工作计划报表

4.4现场巡视制度

目日勺

保证工程管理部及时全面地理解木部门管理项目H勺进展，明确现场巡视的内容，为各

项目部工作提供支持，向企业领导提供用于决策的基础资料。

基本规定

1.现场巡视的组织工作由工程管理部经理负责；

2.现场巡视工作的详细实行由工程部经理指定专人负责；

3.巡视小组组员不固定，人数在2-3人，详细由部门经理临时确定；

4.巡视检查的对象分为项目部、监理单位、施工单位；

5.各次巡视检查的对象可以不一样，详细由工程管理部经理和巡视小组事前确定；

6.巡视工作应客观、公正，不得偏听偏信，应以事实为根据；

7.在访谈过程中，规定巡视组组员注意措施，并善于对其进行分析，获取对工程开

展有用日勺信息；

8.项目部看待巡视工作要积极配合，不得设置障碍，混淆视听；

9.巡视组在开展巡视工作时，应做好有关记录，为巡视汇报时编写提供根据;

10.巡视工作规定到达有助于处理问题、提高工程管理水平日勺目H勺;

11.对各个项目每月巡视不少于一次；

12.对于检查中发现的问题，要及时与有关单位进行沟通，采用措施加以纠正;

现场巡视工作的内容

1.按照《项目部工作质量检查内容》，对项目部工作质量日勺检查；

2.按照《监理单位工作质量检查内容》，对监理单位工作质量的检查；

3.按照《施工单位工作质量检查内容》，对施工单位工作质量的检查；

4.企业和部门W、J规章制度与否得到全面的贯彻和贯彻；

5.工程项目的进展与计划目的日勺符合性；

6.工程有关各方的协调性；

7.理解项目部H勺困难和规定，协调处理有关问题；

项目部工作质量检查内容

1.工程的质量、进度与否与计划目的相符合；

2.工作记录、现场签证与否符合企业和部门管理制度规定；

3.工程有关方面日勺关系与否协调；

4.与否按照企业和部门的规章制度进行管理；

5.问题的处理与否及时等；

监理单位工作质量检查内容

1.项目监理体系与否完善；

2.监理组织机构与否完善，人员与否到位;

3.工程H勺质量、进度与否与计划目的相符合;

4.旁站记录与否齐全；

5.监理日志与否全面、精确；

6.会议纪要内容与否符合工程规定；

7.现场签证与否严谨和精确；

8.工程各单位的关系与否协调；

9.监理日勺规章制度与否得到贯彻执行；

10.监理搜集日勺工程资料管理与否规范；

11.与否按照监理方案开展工作；

12.对施工单位的管理与否高效；

13.问题H勺处理与否及时等。

施工单位工作质量检查内容

1.管理制度与否健全，重要的管理制度有：

1)组织机构及其职责分工；

2)质量管理制度；

3)进度管理制度；

4)物料控制制度；

5)安全管理制度

2.组织机构人员与否按规定到位，尤其是技术管理人员;

3.特殊工种操作人员与否两证(上卤证、操作证)齐全；

4.现场文明施工管理

1)现场检查人员到位；

2)施工平面布置合理；

3)材料堆放整洁、工作人员着装符合施工规定；

4)对各不一样功能区的管理措施到位，现场整洁，垃圾清运及时、彻底等。

5.工程资料管理

1)有无专人负责；

2)工程资料与否齐全，记录与否全面；

3)保管措施与否得力等。

6.安全生产

1)安检人员与否持证上岗；

2)与否认期进行安全检查，并填写有关记录；

3)与否认期进行安全教育，并填写有关记录；

4)有无安全事故；

5)有无安全隐患等。

7.物料管理

1)现场材料与否根据规范规定进行质量检查；

2)检查批次和抽检频率与否符合有关规定；

3)对不合格品日勺清退手续和记录与否完备；

4)对材料设备日勺管理与否符合有关技术规定；

8.工程施工的组织

1)施工机械设备的安排与否符合施工组织设计规定；

2)场地内施工组织，如人员、材料运送、各项工序口勺衔接等，其合理性怎样等。

9.工作程序与甲方、监理的衔接与否合理，与否有助于对工程质量口勺监控；

10.对工程开展也许产生影响的其他方面。

巡视检查的措施

1.现场巡查，形成巡视检查表(一)

2.文字记录检查

1)项目部文字记录

•员工工作记录；

•现场签证；

•会议纪要；

•项目部的工程资料等。

2)监理单位文字记录

•监理日志；

•监理月报；

•现场签证；

•设计变更；

•会议纪要；

•其他必要的监理工作资料。

3)施工单位文字记录

•工程资料；

•各项规章制度以及有关负责人；

•技术管理人员的资质；

•会议纪要；

•处理问题的有关记录

•其他反应规章制度执行状况H勺各项工作记录等。

3.同工程有关方面会谈，重要有：

•项目部组员简介工程现实状况；

•向质监站主管工程人员理解工作提议；

•向施工单位项目经理或技术负责人理解工作提议；

•向项目总监工程师理解工作提议等。

巡视工作的总结

1.每次巡视工作结束后，由巡视小组分项目提交巡视汇报，并有所有人员签名承认;

2.巡视汇报规定内容客观、公正，并以事实为根据；

3.巡视汇报应包括(但不限于)如下内容：

1)项目概况；

2)质量、进度、投资的实际与计划目的日勺偏差；

3)现场巡视检查表；

4)对项目部、监理单位、施工单位各自工作质量的评估；

5）工程项目在质量、进度、投资、协议管理、现场协调等方面存在H勺问题；

6）对存在问题H勺初步处理提议；

7）项目部规定协助处理曰勺困难；

8）对巡视工作自身的小结。

4.针对巡视汇报中反应的问题，规定及时确定和贯彻处理方案，保证工程项目的顺

利进行;

5.巡视小组组员对巡视汇报内容必须保密，由工程管理部经理决定可以公开H勺内容,

以免在管理上引起不必要欧I混乱。

有关记录

4-4-1现场巡视检查表（一）-现场巡查检查表

4-4-2现场巡视检查表（二）—项目部工作质量检查表

443现场巡视检查表（二）监理工作质量检查表

4-4-4现场巡视检查表（四）-施工单位工作质量检查表

4.5现场签证制度

目的

规范现场签证的处理程序，明确现场签证责任，协助做好成本控制工作，防止腐败现

象的滋生。

管理制度的编制根据

1.《深圳市益田房地产开发有限企业现场经济签证管理措施》，简称《经济签证措施》;

2.《深圳市建筑工程施工协议》、《深圳市建设监理协议》、《深圳市监理规程》；

3.工程管理部职能和职责范围；

4.工程项目部的授权管理范围。

现场签证的管理权限

1.经济签证按照《经济签证措施》进行权限界定；

2.工期签证由企业领导审批；

现场签证流程

1.经济签证流程按《经济签证措施》有关内容执行；

2.进度签证流程按施工协议、监理协议以及其他有关规定执行；

现场签证的审查

1.经济签证

1）审查签证项目的真实性和合理性；

2）审查签证与否按规定流程进行操作；

3）审查签证的文字表述与否全面精确，重要内容有

•发生的项目、时间、部位和范围与否精确；

•签证发生的原因与否论述清晰；

•签证项目的做法与否明确；

•与否有增减工程量的详细数量；

•有无有关图纸和阐明

4）审查签证工程量日勺精确性；

5）审查签字部门与否符合流程规定；

6）审查签字人员与否在授权范围内

7）审查处理签证的紧急程度与否符合工程项目的规定;

2.进度签证

1）审查签证项目的真实性和合理性；

2）审查签证与否按规定流程进行操作；

3）审查签证的文字表述与否全面精确，重要内容有

•发生日勺项目、时间与否精确；

•签证发生日勺原因与否论述清晰；

•签证规定与否明确；

•与否有有关日勺进度图表和阐明。

4)审查签证工期的精确性;

5)审查签字部门与否符合流程规定;

6)审查签字人员与否在授权范围内。

现场签证的资料管理

1.签证原件部门资料室存档保管;

有关记录

4-5-1经济签证核准单企业专用表格

4-5-2工程延期核准单企业专用表格

现场签证单深圳市建设局统一编制表格

4.6现场变更制度

目日勺

规范工程管理部对设计变更工作口勺管理，明确对应口勺职责范围和内容。

基本规定

1.项目部负责施工期间就有关设计变更，同设计院的详细业务联络；

2.项目部专业工程师负责本专业设计变更的技术审核，同步兼顾其经济性，对不合

理处，及时向有关单位和部门提出专业意见；

3.作为重要工程资料，对设计变更口勺管理应严格按照审批流程和资料管理制度加以

贯彻；

4.资料员负责对设计变更流程状况的跟踪；

5.项目部专业工程师负责对设计变更日勺实行状况进行跟踪；

设计变更审查要点

1.施工单位或监理单位提出设计变更日勺审查要点

(1)鉴别设计变更H勺必要性；

(2)采用的技术与否合理、先进；

(3)现场施工与否可行；

(4)变更与否存在对工程进度口勺严重影响；

(5)反应的内容与否全面，能否满足估价的规定；

2.设计单位提出设计变更日勺审查要点

(1)鉴别设计变更的必要性；

(2)采用H勺技术与否合理、先进；

(3)现场施工与否可行；

(4)变更与否存在对工程进度日勺严重影响；

(5)设计变更的阐明、图纸与否清晰、完整;

处理程序

1.设计院提出的设计变更

(1)根据实际状况，设计院提出专业口勺设计变更；

(2)资料员收到设计变更后，转发工程项目部、规划设计部、成本控制部；

(3)工程项目部和规划设计部提出技术审核意见，成本控制部提出经济评估意见；

(4)工程项目部、规划设计部和成本控制部到达一致后，下发监理；如有异议，则

由提出异议部门与设计院和其他有关部门进行沟通协调，最终到达一致；

(5)监理对设计变更进行审核，签订意见，如无异议，下发施工单位；如有异议，

则同工程项目部、规划设计部和设计院沟通协调，到达一致意见后，下发施工单

位；

(6)施工单位组织变更工程的实行；

(7)工程项目部与监理协作跟踪签证工程口勺施工过程；

(8)监理工程师、项目部专业工程师先后签订跟踪变更工程意见；

(9)转交工程管理部资料员进行材料归档。

2.施工单位(或监理单位)提出的设计变更

(1)根据工程实际和图纸状况，施工单位(或监理单位)提出设计变更规定；

(2)监理单位对变更规定签订意见后，送交工程项目部；如有异议，则返回进行修

改；

(3)工程项目部对设计变更规定进行技术审核后，转发规划设计部、成本控制部；

(4)规划设计部对其规定进行技术审核，成本控制部对其进行经济评估，并对费用

变化提出处理意见；

(5)到达一致后，由工程管理部提交设计院，并督促其进行设计修改；如由异议，

则由提出异议部门和有关部门进行沟通协调，形成最终意见；

(6)设计院根据变更规定，提出设计变更；

(7)工程项目部接受设计变更后，向规划设计部、成本控制部各转发一份；

(8)工程项目部和规划设计部对其进行技术审核，检查其与否符合原变更规定；成

本控制部对其进行造价估算；

(9)工程项目部、规划设计部、成本控制部到达一致后，由工程项目部下发监理企

业；

(10)监理单位签订意见后，下发施工单位；

(11)施工单位组织变更工程的实行；

(12)工程项目部与监理协同跟踪变更工程日勺施工过程；

(13)监理工程师、工程项目部专业工程师先后签订跟踪变更工程意见；

(14)工程管理部资料员进行材料归档。

处理权限

见《现场签证措施》中有关经济权限日勺规定

有关文献及质量记录

4-6-1设计变更跟踪单(企业专用表格)

工程联络单(深圳市建设局统一印制H勺表格)

设计变更告知单(采用设计单位卬制H勺表格);

4.7施工图纸审查制度

目日勺

规范施工图纸审查要点，指导施工图纸审查工作日勺开展。

一般规定

1.工程项目施工图纸审查工作，必须遵守此项制度；

2.施工图纸审查应根据《施工图纸审查要点》规定，对重点部分进行重点审查;

3.工程管理部经理负责组织企业有关部门和专业人员进行施工图纸会审；

4.施工图中各专业图纸之间的协调性审查，作为施工图纸审查的工作要点；

5.各专业工程师对施工图纸提出会审意见，项目部经理负责整顿，形成部门意见；

6.工程管理部经理负责审阅部门意见，报总工和各有关部门审阅，无异议后，形成企

业会审意见，抄送设计院和其他有关部门。

实行程序

1.接受设计院下发日勺施工图纸；

2.工程管理部经理联络有关部门，安排专业工程师，进行会审前日勺工作你置；；

3.有关部门和专业工程师进行施工图纸审查，在规定期间内整顿出审查意见；

4.召开图纸会审会议，对有关问题进行研讨，整顿出会审意见；

5.项目部经理根据会议内容进行整顿，形成部门意见，抄送总工和有关部门审阅；

6.意见一致后，形成企业施工图纸会审意见按，抄送设计院；

7.资料员将审查文献立案。

有关文献及质量记录

附录A施工图审查要点

4.8工程汇报制度

目日勺

规范工程汇报日勺程序和汇报内容，使企业及时、全面、有效地掌握工程进展状况。

基本关见定

1.工程汇报分为例行汇报和专题汇报；

2.例行汇报每月一次，采用统一日勺工程月报形式；

3.专题汇报根据状况随时进行，内容不限；

4.汇报内容应真实、精确、及时；

5.工程月报由项目部经理负责编写；

6.工程月报采用电子文档和书面方式提交；

7.工程月报原件在工程管理部经理审阅后交资料室保留。

汇报程序

1.各专业工程师在每月1日前将本专业上月的工程状况书面报项目主管；

2.项目主管将各专业上月的工程状况汇总后在每月3日前报工程管理部经理；

3.工程管理部经理审阅后上报企业领导；

4.专题汇报由项目部上报工程管理部经理审阅后报企业领导；

工程月报的重要内容

1.项目部工作开展状况；

2.工程H勺形象进度:

3.实际进度与计划进度日勺对比状况;

4.工程日勺质量状况；

5.工程质量事故H勺处理状况；

6.工程口勺安全文明施工状况；

7.工程进展中发现的重要问题及其处理状况;

8.工程进展中碰到的困难及其影响；

9.需要企'业处理的问题；

有关记录

4-8-1工程月报

4.9现场工作记录制度

目日勺

规范工作记录的内容，为索赔和反索赔管理提供根据。

基本规定

1.工程项目部的组员每天完毕自己的工作记录；

2.记录内容应具有真实性、可靠性和全面性；

3.对于记录中反应的问题，要在处理完后，进行问题“封闭”，意即在记录问题的位

置，注明其处理状况，如负责人、处理效果、处理日期等；

4.天气状况口勺记录由项目部制定专人负责，记录内容包括风级、气温、降雨等内容，

格式如下：风力3级，小雨，

规定记录的工作内容

1.当日专业单项工程的进展状况;

2.发生H勺签证状况（部位、工程量）；

3.当日材料到质监站送检的状况（种类、数量）；

4.甲供、甲控材料的进场和使用状况；

5.当日参与日勺会议及会议的重要内容；

6.需处理的事项；

7.当口现场发现H勺问题及处理意见、处理成果等;

8.其他需记录事项。

有关文献及质量记录

4-9-1现场工作记录

4.10工程事故处理制度

目日勺

规范工程事故的上报和处理程序，明确项目各级人员的处理权限和责任。

基本规定

1.工程事故包括工程质量事故和工程安全事故；

2.当发现出现工程事故后，现场工程师应立即协助监理工程师告知承包商停止对应

部位以及与其有美部位和下道工序日勺施工工作；

3.如状况也许深入发展时，项目部经理应规定监理单位和施工单位加强观测，并根

据需要制定和采用防护措施；

4.项目部负责及时采用声像、实测、文字记录等手段，记录事故发生时的状态；

5.事故的调查、分析、处理和责任界定工作由监理单位组织，建设单位配合；

6.事故调查处理组根据状况由甲方、勘察、设计、质监、安监、施工单位和建设局

等单位构成；

7.处理质量事故日勺费用由责任单位承担；

8.制定事故处理方案，应体现如下原则：

（1）安全可靠，不留隐患

（2）满足建筑物口勺功能和使用规定

（3）损失最小

9.《工程事故汇报》、《事故调查分析处理汇报》、《事故处理汇报》等汇报均为一式

四份。

事故处理程序

1.事故发生后，由工程项目部协助监理单位起草《工程事故汇报》，报工程管理部经

理、总工程师、企业领导；

2.总工程师组织企业有关部门日勺人员参与事故日勺调查处理；

3.监理单位根据状况组织有关单位构成事故调查处理组，开展调查分析工作。如有

必要可邀请有关专家和政府有关部门参与;

4.在事故调查处理组全面调查分析H勺基础上由监理单位编写出《事故调查分析处理

汇报》，经事故调查处理组各组员签字（盖章）确认后报工程管理部；

5.《事故调查分析处理汇报》由工程管理部经理、总工程师审查签订意见后报企业

领导审定，作为界定事故责任和确定事故处理方案的结论意见；

6.项目部督促施工单位按确定的处理方案对事故进行处理；

7.处理完毕，督促监理单位组织有关人员对处理成果进行严格检查、鉴定和验收；

8.鉴定、验收通过后督促监理单位编写提交《事故处理汇报》。

《工程事故汇报》的重要内容

1.事故发生的时间、地点；

2.事故发生日勺现实状况，包括事故日勺类型、发生口勺部位、分布状态及范围、缺陷程

度等；

3.事故发展变化的状况；

4.有关事故的观测记录；

5.事故也许的产生原因；

6.采用的初步防护措施。

《事故调查分析处理汇报》的重要内容

1.与事故有关日勺工程状况；

2.事故的详细状况；

3.事故调查中有关的数据、资料；

4.事故原因分析与判断;

5.与否需要采用临时防护措施；

6.事故责任分析；

7.事故波及时有关人员与重要责任者日勺状况;

8.事故处理方案与措施。

《事故处理汇报》的重要内容

1.事故处理过程中的有关数据、记录、资料;

2.对处理成果日勺检查、鉴定和验收记录；

3.事故评估；

4.结论意见。

有关文献和记录

工程事故汇报

事故调查分析处理汇报

事故处理汇报

4.11员工培训制度

目的

规范员工培训工作，为提高员工综合业务素质和项目管理能力发明良好的）条件。

员工培训目的

通过跨学科、跨专业日勺知识学习，拓展员工知识面，提高项目管理能力，增强本部门

的整体竞争力。

员工培训的重要内容

1.职业技术，包括工程技术和项目管理技术;

2.与工程建设和房地产开发有关的知识和法律法规；

3.职业道德；

4.企业文化；

5.企业和本部门管理规章制度；

基本规定

1.部门培训工作由部门经理组织；

2.根据企业和部门口勺发展规划、年度工作计划，培训计划每六个月制定一次,；

3.建立本部门员工培训记录，由资料室统一管理；

4.每月27日前员工提交本月内参与培训日勺心得体会和合理化提议，并纳入员工培训

记录；

5.部门经理应对每月培训状况进行理解、跟踪、反馈和总结，逐渐提高培训日勺效果

和质量；

6.业务培训内容应与国内房地产业的发展同步，并在此基础上有所超前；

7.员工可以根据自身掌握的信息和资源，向部门提出培训学习提议和申请，由部门

进行统筹；

8.部门应对新员工进行部门管理规章制度口勺培训，使其理解有关规定。

员工培训计划应包括的内容

1.培训计划的编制根据、目的；

2.培训的目的（短期和长期）和对象；

3.培训的内容和课时;

4.培训师资人员的安排；

5.参与培训员工的课时编排；

6.培训方式的选择；

员工培训的方式

1.部门内部：

1)员工按照部门规定进行自学；

2)本专业经验交流，如讨论、论坛等；

3)跨专业的互相学习；

4)各项目之间日勺观摩和交流。

2.与企业其他部门之间的交流：

1)企业领导的指示和规定；

2)跨部门研讨会；

3)跨专业、跨学科口勺知识学习。

3.与企业外部的交流

1)参观、考察；

2)邀请专家学者讲课；

3)专业讲座和培训

4)新工艺、新技术、新材料、新设备的学习。

有关记录

4-11-1员工培训申请表

4-11-2部门培训登记表

4-11-3员工培训记录卡

4.12索赔管理制度

目的

明确在索赔管理中日勺工作要点，规范索赔处理程序。

索赔的分类

索赔分为索赔（承包商向开发商的索赔）和反索赔（开发商向承包商的索赔）两类。

索赔管理制度的使用范围

波及现场签证的问题处理，优先采用《现场签证制度》，对于也许产生较大影响（质量、

费用、工期等方面）的索赔事件，则合用本制度。

索赔的防止

1.按照全面履行和实际履行日勺原则真实、有效、及时地履行协议；

2.在项目实行过程中，应对也许引起索赔日勺状况有所预测，并将也许发生日勺问题及

时告知承包商，督促其及时采用针对性措施，减少索赔事件的发生；

3.对工程的各项文字记录资料要真实、精确、严谨、全面、及时；

4.各项指令、告知、答复、协议等应采用书面形式，并存档;

5.加强工作日勺组织性、计划性和前瞻性，减少索赔事件的发生。

资料的整顿搜集

1.现场工程师应做好平常的工作记录，真实、精确、及时、全面地反应工程状况；

2.资料员、专业工程师、项目主管在平时的平常工作中要注意工程文献的搜集整顿,

按照《工程资料管理制度》及时存档；

3.应搜集整顿的工程文献包括：

1）招标文献、工程协议及附件、补充协议、经确认日勺施工组织设计、工程图纸、

技术规范等；

2）各项有关设计交底记录、会审记录、变更图纸、变更施工指令等；

3）各项经现场工程师或监理工程师确认H勺签证；

4）各项往来信函、指令、告知、答复等；

5）各项会议纪要；

6）施工计划及现场实行记录；

7）现场工作记录；

8）工程停电、停水和其他干扰事件影响的日期、持续时间及恢复施工的日期；

9）文献的收发记录；

10）有关施工部位的照片和录相等；

11）工程验收汇报及各项技术鉴定汇报、监测汇报等；

12）工程材料进场、验收、使用等方面的凭据或记录；

索赔的提出

I.索赔事件发生后10天内，承包商向监理工程师发出索赔意向告知；

2.发出索赔意向告知后10天内，向监理工程师提出赔偿经济损失和（或）延长工期

H勺索赔汇报及有关资料-；

3.当该索赔事件持续进行时，承包商应当阶段性向监理工程师发出索赔意向，在索

赔事件终了后10天内，向监理工程师提交索赔的有关资料和最终索赔汇报。

4.承包商提交的索赔文献应当包括索赔信、索赔汇报和附件三部分。

索赔的认定

1.监理工程师通过对索赔事件真实性和索赔规定合理性的审查计算，作出初步处理

意见上报项目部；

2.工程项目部对索赔事件的真实性和事件发生的原因进行调查后形成初步意见并上

报工程管理部，工程管理部经理负责对上述意见进行复核；

3.工程管理部会同成本控制部、企业法律顾问对事件责任界定形成审查意见并报企

业领导；

4.配合成本控制部负责［1勺索赔费用计算，协助提供有关资料；

5.费用索赔FI勺审批权限参照现场签证的有关规定；

6.工期索赔确实定由企业领导负责；

7.索赔日勺认定工作应在监理工程师收到索赔汇报后的128日内完毕或给出答复。

索赔资料的）管理

有关承包商提交的索赔文献、监理单位日勺意见、企业各部门对索赔的调查和审查意见、

认定结论等均应交资料员存档。

反索赔日勺提出

1.企业各部门均可向企业提出反索赔提议；

2.工程管理部负责事态调查，搜集整顿与反索赔有关的工程资料；

3.企业有关部门共同进行分析，研究和确定反索赔的内容；

4.配合成本控制部起草反索赔意向告知，经企业领导审核同意后在协议规定欧I时限

内送交承包商；

5.配合成本控制部整顿反索赔汇报，提出与索赔有关日勺现场资料；

6.反索赔汇报经企业领导审核问意后送交承包商。

有关记录

索赔意向告知

索赔信、索赔汇报及其附件

监理单位对索赔的处理意见

企业各部门对索赔口勺调查、审查和处理意见

企业领导对索赔的审批意见

反索赔意向告知

反索赔汇报

4.13甲供甲控材料设备进场验收制度

目的

规范甲供、甲控材料设备进场验收工作的管理.，保证甲供、甲控材料设备的进场质量,

使甲供、甲控材料设备进场验收工作顺利进行。

释义

进场一一材料设备经检查后可以进入仓库、或用于工程上

验收一一材料设备进场时，除送检及试运转外的有关资料及外观质量等方面的检查

进场验收内容：

甲供、甲控材料设备验收内容相似：

1.型号规格、数量；

2.随机配带的零配件及合格证、试验汇报、使用阐明书等有关技术资料；

3.协议规定的技术规定、技术资料；

4.材料设备样板日勺查对；

5.外观质量检查；

6.现场取样送检;

验收人员构成：

为保证验收工作日勺公正、严格性，验收人员应包括如下单位及部门的人员：

1.甲方项目部、规划设计部、物料供应部

2.监理企业

3.施工单位

4.材料设备供应商

验收人员职责分工

一、甲供材料设备验收人员分工

1.物料供应部为验收工作召集及负责人，负责与项目部及材料设备供应商日勺联络、

出入库手续的办理、有关的技术及商务资料H勺搜集、协议商务条款的履行及进场

材料设备的质量验收；

2.甲方项目部负责与施工单位及现场有关验收人员的联络，并配合物料供应部、规

划设计部、监理工程师，根据协议中有关技术规定条款及材料设备样板，进行甲

供材料设备质量的检查和技术资料口勺审核；

3.施工单位人员参与对甲供材料设备质量的检查和监督；负责甲供材料设备的接受

和有关手续的办理。施工单位负责接货的材料员或仓库管理员需由施工单位出具

书面授权证明（见表4T3-1）,此证明及该材料员或仓库管理员身份证复印件须交

甲方项目部存档立案。

二、甲控材料设备验收人员分工

1.监理工程师为甲控材料设备进场验收的召集及负责人，负责与施工单位及现场有

关人员日勺联络，并与甲方物料供应部、项目部、规划设计部工程师一同对照材料

设备样板及有关技术规定，进行甲控材料设备质量的检查和有关技术资料日勺审核;

2.物料供应部人员负责材料设备样板日勺查对及质量验收；

3.施工单位人员负责与材料设备供应商的联络、有关技术资料的搜集；负责甲控材

料设备与材料设条供应商的交接及进场手续办理；负责在材料设备联合验收前，

对甲控材料设备质量进行初步验收，并配合监理工程师进行材料设备送检取样，

参与联合验收。

验收程序

一、甲供材料设备验收程序

1.甲供材料到场时间有调整时，甲方项目部至少提前一周告知企业物料供应部；

2.物料供应部根据协议规定的进场日期或最新H勺甲供材料设备计划与供应商联络，

与企业工程管理部确认详细日勺进场时间后，大宗材料设备提前2天，小宗材料设

备提前1天发《甲供材料设备进场告知单》（见表4-13-2）给项目部，由项目部

负责告知现场有关人员在材料设备进场时到场验收。

3.参与验收人员验收后，在《甲供材料设备进场验收单》（见表4-13-3）上签订意见,

验收成果分为“不合格”和“合格”两种；

1）“不合格”根据实际状况可分为“完全不合格”和“有争议”：

A.“完全不合格”是指材料设备存在较严重日勺质量问题、与协议条款有较大

出入、材料设备规格型号与协议不符、及商务资料不齐全、有偷工减料及

弄虚作假等现象；“完全不合格”H勺材料设备须作退货处理，并以书面形

式告知材料设备供应商进行整改。由此而耽误的时间视为供货商延迟交

货，并按协议对应条款进行惩罚；

B.“有争议”是指（1）验收小组人员内部对某一种问题存在意见分歧，（2）

验收小组与供应商对某一种问题存在意见分歧。

（1）由有关专业技术主管及有关领导与验收小组讨论协商处理，可以使

用的即可办理入库手续；否则作退货处理。

（2）由有关领导、有关专业技术人员及材料设备供应部与材料设备供应

商交涉处理，必要时可提交有关权威部门认定，处理成果认定可以

使用日勺，即可办理入库手续，否则作退货处理。由此而耽误的I时间

及损失按协议有关规定，由责任方承担。

2）“合格”是指材料设备没有质量问题，型号规格与协议相符，资料齐全，供应

商严格执行协议条款，产品符合国家有关原则，且验收小组对上述问题没有争

议，会签后的《甲供材料设备进场验收单》交物料供应部办理入库及出库手续。

二、甲控材料设备验收程序

1、施工单位将需进场内甲控材料设备名称、规格、数量及进场时间等填写《甲控材料

设备进场验收单》（见表4-13-4）,提前48小时报监理工程师及甲方项目部；

2、材料设备运到现场后，由施工单位进行初验，合格后24小时内告知监理工程师；

3、由监理工程师组织验收小组组员到场验收；

4、如验收的材料设备无较严重的质量问题，型号、规格、品牌与协议相符，产品符合

国标，与双方经确认封存的J样板一致，且验收小组对上述问题没有争议，则验收人

员签订《甲控材料设备进场验收单》。

5、若验收小组认为材料设备不合格或与样板不符，施工单位应将其清退出场。工期延

误及有关责任由责任方承担。

有关文献和记录

4-13-1甲供材料设备接受/领了人员授权证明书

4-13-2甲供材料设备进场告知单

4-13-3甲供材料设备进场验收单

4-13-4甲控材料设备进场验收单

4.14甲供甲控材料设备现场管理制度

目的

规范甲供、甲控材料设备现场管理工作的程序，明确对应责任，使甲供、甲控材料设

备进场验收工作顺利进行，保证其施工和安装质量到达设计及规范规定。

基本规定

1.管理工作应遵照公正、严格、客观的原则；

2.现场管理工作由项目主管牵头，根据材料设备日勺不一样，详细明确负责的专业工程

师；

3.所有甲供甲控材料设备均须按批验收，未经验收不得使用；

4.验收不合格的材料设备必须立即清退出场；

5.甲供材料设备到场应及时验收移交，施工单位负保管责任；

6.甲供甲控材料设备进场必须遵照《甲供、甲控材料设备进场验收管理措施》;

7.现场工程师须对乙方工程上所使用的甲供甲控材料设备进行常常检查，并配合物料

供应部进行抽查；

8.现场工程师对发现的问题应及时反馈；

9.现场材料设备堆放场地应由总包单位统一安排，并服从甲方的管理。

现场管理的重要内容

1.安排甲供、甲控材料设备进场时间；

2.材料设备进场验收：

1）告知甲供材料设备进场联合验收现场人员；

2）参与甲供材料设备数量清点、质量验收；

3）参与甲控材料的品牌、质量、规格等方面H勺验收；

4）签订联合验收单；

3.监督材料设备现场取样送检；

4.检查材料设备现场使用状况：

1）与否已通过验收；

2）与否使用替代品；

3）与否按施工规范及产品规定施工；

5.检查材料设备成品、半成品现场保护状况：

登记表格

4-14-1甲供甲控材料设备使用查验表

4.15工程竣工验收制度

目的

规范工程竣工验收内容及程序，提高工程验收质量及工作效率。

验收条件

1.已完毕建设工程所有设计及协议约定的各项内容；

2.建筑现场清理洁净，符合验收条件；

3.有完整的施工技术档案和资料；

4.监理资料完整；

5.建设单位档案资料齐全；

6.有施工单位签订的工程保修书。

1）保修范围、保修内容及保修时间按协议或国家规定执行，

2）保修时间起算日期为建设工程竣工验收逍过之日；

验收程序

1.施工单位自检，编制竣工验收汇报，汇报内容包括：

1）已竣工程状况

2）技术档案及施工资料状况

3）建筑设备安装调试状况；

4）工程质量评估状况

2.监理单位组织初验并督促施工单位在限定的时间内整改完毕;

3.建设单位进行专题验收：

1）规划验收，获得《深圳市建筑工程规划验收合格证》；

2）燃气验收，获得《深圳市燃气工程验收证书》；

3）消防验收，获得《建筑工程消防验收意见书》;

4）民防验收，获得《深圳市民防工程验收证书》；

5）质量技术监督部门，出具有关合格证明或准用文献；

6）环境保护验收，获得《深圳市建设工程环境保护验收合格证》；

7）档案验收，获得《深圳市工程验收档案承认书》；

4.建设单位提前三个工作日告知工程质量监督机构对验收进行监督；

5.建设单位组织设计、施工和监理等单位进行竣工验收，质监单位进行监督；

6.验收通过后三个工作日内，建设单位或质监部门签发整改告知书，竣工验收日期

以最终验收通过口期为准；

7.建设单位编制竣工验收汇报。

8.验收通过后十五天内，建设单位应向主管部门办理立案手续，获得《深圳市建设

工程竣工验收立案证明书》。

有关记录及资料

深圳市建设工程竣工验收汇报深圳市建设局统一用表

有关调整部分建设工程档案文献材料归档内容的.告知深城档字（2023）21号文

有关移交城建档案时须对综合文献进行扫描处理时告知深城档字（2023）14号文

深圳市建设工程竣工验收立案证明书深圳市建设局统一用表

4.16工程移交制度

目的

明确工程移交工作日勺内容、程序和责任，保证工程移交顺利进行。

移交前工作

1.工程管理部根据企业规定和工程实际，配合物'业管理企业尽早介入；

2.企业资料员按资料管理制度准备须移交的I多种资料；

3.设备清单及移交记录中的详细内容，由工程管理部和物业管理企业根据工程项目日勺

详细状况商议确定；

4.由工程管理部组织，规划设计部、成本控制部、筹划销售部、监理企业、施工单位

参与，配合物业管理企业进行移交前H勺联合验收；

5.施工单位根据验收意见进行整改，到达规定后，向物业管理企业移交。

移交内容

1.物管企业所需建设工程的所有竣工资料，及对应项目H勺工程保修书;

2.工程现场实物；

3.设备清单及有关资料；

4.所有施工单位维修负责人、设备供应商及联络；

5.备用件移交；

6.须物管企业办理手续日勺项目清单：

1）月供水计划执行单

2）正式用电手续办理；

3）停车场使用日勺有关手续

4）各项代缴费用项目清单

7.双方承认H勺水电表读数；

8.遗留问题清单；

移交程序

1.建设工程竣工验收后一周内开始移交工作；

2.企业资料员向物管企业移交资料：

3.由工程管理部组织施工单位向物管企业进行现场实物日勺清点、移交;

4.物管企业出具工程及资料整改意见；

5.企业资料员完善资料，工程管理部督促施工单位整改；

6.物管企业出具接受意见，签订移交文献;

7.将物业管理企业签订H勺接受文献等有关移交文献，抄送成本控制部、财务部等企业

有关部门。

有关记录

移交工作登记表物业管理企业提供

设备清单及移交记录物业管理企业提供

4.17资料管理制度

目日勺

对工程管理部所有的文献资料及书籍进行有效控制和管理。

工程文献资料

1.下发的企业文献；

2.工程技术书籍；

3.与工程有关的I政府批文（包括复印件）；

4.勘察、设计、施工等有关协议（包括复印件）；

5.工程管理部来往文献；

6.工程管理部管理制段；

7.工作记录；

8.工程地质勘察汇报；

9.设计图纸、文献及笺形磁盘；

10.施工承包商提交的文献；

11.现场签证单及现场签证跟踪单（经济和工期）、设计变更及设计变更跟踪单（经济

和工期）;

12.竣工图和竣工资料；

13.工程管理部内部各项计划、文献、汇报等；

14.其他资料。

必须归档的工程资料

对于必须归档的工程资料•，资料员应及时理解状况，向有关部门索要资料C

其中包括：

1.与工程有关H勺政府批文；

2.勘察、设计、施工等有关协议；

3.设计图纸、文献及组形磁盘；

4.竣工图和竣工资料；

5.根据深圳市都市档案管理处规定必须归档的文献。

资料室文献资料管理

一、文献

1.政府来文

（1）政府来文是指：政府部门所批的多种批文及告知等；

（2）资料员在收到来文后，填好《政府文献登记表》（表