综合统计平台技术解决方案

i录

1项目背景....................................................................1

1.1公司㈱兄.............................................................1

1.2信息化应用现状及分析................................................1

1.3建设目标............................................................2

2咨询方案....................................................................3

2.1信息化规划蓝图......................................................3

2.2咨询思路.............................................................4

2.3工作步骤.............................................................5

3业务实现方案.................................................................6

3.1预算工作.............................................................6

3.1.1预算编制........................................................6

3.1.2成本□彳砌算........................................................................................................7

3.1.3预算执行与追踪..................................................7

3.1.4预警分析........................................................8

3.2行业域分析........................................................8

3.2.1需求分析.........................................................8

3.2.2实现方法........................................................9

3.3合同®S........................................................................................................................9

3.3.1合同执行分析...................................................9

3.3.2收入-中心大合同................................................10

第1页

3.3.3非中心大合同收款合同分析.......................................10

3.4贝才务分析...........................................................11

3.4.1基于ES现有的表格分析..........................................11

3.5税务管理...........................................................11

3.5.1开票登记........................................................11

3.5.2税收申报........................................................12

3.5.3税收分析........................................................12

3.5.4收票登记........................................................13

3.6核算<3.......................................................................................................................13

3.6.1数据统计........................................................13

3.6.2财政部快报......................................................14

3.6.3股利分配统计...................................................14

3.6.4账套数据分析...................................................15

3.6.5财务年度决算...................................................15

3.7资金管理...........................................................16

3.7.1报销方面........................................................16

3.7.2资金预算........................................................16

3.7.3资金收支结构分析...............................................17

3.7.4彩票销量统计...................................................17

3.7.5融资租赁统计...................................................18

3.7.6贷款统计分析....................................................18

3.7.7公司融资管理....................................................19

3.7.8资金预警........................................................19

3.8......................................................................................................................20

3.8.1部门全成本.....................................................20

3.8.2成本定价项目固化...............................................20

3.9财务分析21

3.9.1指标库建立......................................................21

3.9.2Word的版本.....................................................21

3.10统计工作22

3.10.1局数据.....................................................22

3.11定/报价模型........................................................22

3.11.1需析........................................................22

3.11.2实法.......................................................22

4系统总体削...............................................................23

4.1系统谢十原则.......................................................23

4.1.1先进性..........................................................23

4.1.2可用性..........................................................23

4.1.3扩展性..........................................................24

4.1.4安全性..........................................................24

4.1.5可管理性...............................................................................................................25

4.1.6集成性..........................................................25

4.2技术标准和技术路线................................................25

4.2.1技术标准........................................................25

4.2.2技术路线........................................................26

4.3关键技术响应.......................................................26

4.3.1数据处理方案..................................................................................................26

4.3.2计算能力方案....................................................27

4.3.3用户界面方案....................................................29

4.4系统应用平台.......................................................30

4.4.1DNA平台简介...................................................30

4.4.2BI平台简介......................................................34

5系统实现....................................................................41

5.1系统也门户.......................................................41

5.1.1统一工作平台...................................................................................................42

5.1.2多元化内容展示..................................................43

5.1.3数据穿透...........................................................................................................43

5.1.4个性化定制......................................................44

5.1.5集中认证和单点登录.............................................45

5.2预算管理...........................................................46

5.2.1预算体系........................................................46

5.2.2目标编制与分解下达.............................................47

5.2.3预设........................................................48

5.2.4预算编制.......................................................49

5.2.5预算执行控制...................................................54

5.2.6预算调整.....................................................................................................................55

53报表填制...........................................................56

5.3.1在线填报.......................................................56

5.3.2离线填报.....................................................................................................................57

5.3.3接口采集.......................................................59

5.3.4填报架构.......................................................59

5.4数据®H..............................................................................................................................60

5.4.1在线录入.......................................................60

5.4.2导入...........................................................60

5.4.3数据运算.......................................................61

5.4.4数据审核.......................................................61

5.4.5数据上报.......................................................62

546数据版本.......................................................65

5.4.7数据汇总.......................................................66

5.4.8数据导出.......................................................66

5.4.9数据打印.....................................................................................................................67

5.4.10图表转换.......................................................67

5.5数据查询...........................................................67

5.5.1视图菅理.......................................................69

5.5.2动态灵活查询....................................................69

5.5.3预定义旬......................................................70

5.5.4综合查询........................................................72

5.5.5模糊查询........................................................73

5.5.6模板查询........................................................73

5.5.7预警查询........................................................74

5.5.8数据钻取和穿透..................................................................................................75

5.5.9数据分析........................................................76

5.5.10图表分析展示.....................................................................................................77

5.6商业智能多维分析展示...............................................86

5.6.1分析模型设计...................................................87

5.6.2分析体系建议...................................................90

5.6.3数据建模........................................................95

5.6.4财务分析工具...................................................98

565分析报告.......................................................111

5.7系统WS....................................................................................................................114

5.7.1基础信息管理..................................................114

5.7.2报表管理.......................................................115

5.7.3指标管理.......................................................117

5.7.4数据字典管理..................................................118

5.7.5公式管理.......................................................119

5.7.6打印管理.......................................................119

5.7.7组织架构管理..................................................120

5.7.8用户及权限管理................................................121

5.7.9日志管理.......................................................121

5.7.10系统选项......................................................121

6数据接口方案..............................................................122

6.1数据接口内容......................................................122

6.2数据接口©1十原则..................................................122

6.3数据对接方式......................................................123

6.3.1数据接口方式..................................................123

6.3.2接口方式介绍..................................................123

6.4接口蜂质量管理..................................................138

6.4.1数据质量概述..................................................138

6.4.2数据质量雌方案..............................................139

643数据质量执行监控...............................................142

7系统部署及第三方软硬件建议................................................144

7.1软硬件系统集成方案................................................144

7.1.1方案拓扑图....................................................144

7.1.2应用服务器....................................................145

7.1.3数据库服务器..................................................145

7.2系统性能指标估算与选型...........................................146

7.2.1内存性能规划...................................................146

7.2.2CPU性能规划...................................................146

7.2.3网络带宽估算...................................................147

7.3第三方软硬件配置建议..............................................147

8数据安全方案..............................................................148

8.1系统安全需求......................................................148

8.2方案概述..........................................................148

8.3网络安全...........................................................149

8.4身份认证..........................................................150

8.5传输安全方案......................................................152

8.5.1SSL安全传输协议..............................................152

8.5.2数据加密.......................................................152

8.5.3数据压缩.......................................................153

8.6应用级权限窗里....................................................153

861用户管理.......................................................153

8.6.2组织机构管理...................................................153

8.6.3用户及角色权限.................................................154

8.6.4功能权限.......................................................154

8.6.5单位权限.......................................................155

8.6.6数据权限.......................................................155

8.6.7分级授权.......................................................155

8.6.8管理员分级授权.................................................156

8.6.9资源分级授权..................................................156

8.6.10应用级权限管理................................................156

8.7日志O......................................................................................................................156

8.8安全审计..........................................................157

8.8.1安全审计系统的作用............................................157

8.8.2安全审计的内容................................................157

8.8.3综合安全审计系统解决的问题....................................158

8.9数端份..........................................................159

8.9.1建议备份方案..................................................159

8.9.2应用级数据备份................................................159

8.9.3系统备份内容..................................................160

8.9.4系统备份策略..................................................161

9项目实施方案..............................................................161

9.1久其项目实施方法论...............................................161

9.1.1项目计划于关键技术分析........................................161

9.1.2项目前期准备..................................................162

9.1.3业务调研、需求分析与功能设计.................................162

9.1.4蓝图设计（编制设计报告）.....................................164

9.1.5需求评审.......................................................165

9.1.6系统开发、实施与测试.........................................165

9.1.7系统试运行.....................................................167

9.1.8系统上线.......................................................167

9.1.9项目验收.......................................................168

9.2项目OWU勾......................................................168

9.2.1xx公司公司项目资源配置建议...................................169

9.2.2久其项目组角色划分与职责......................................170

9.3项目实施;蠲......................................................171

9.4项目实施计划......................................................172

9.5系统实施与质量保证................................................174

9.5.1会议制度.......................................................175

9.5.2项目计划.......................................................177

9.5.3系统管理计划..................................................178

954项目变更控制与制度.............................................178

95.5项目跟踪和报告................................................179

956文档的提交和确认..............................................179

9.5.7质量控制管理..................................................180

9.5.8进度控制.......................................................183

10测试与验收方案....................................................184

10.1项目测试与上线....................................................184

10.1.1功能性测试....................................................184

10.1.2数据处理流程及数据正确性测试.................................184

10.1.3性能测试.....................................................185

10.1.4用户确认测试................................................185

10.2系统上线...........................................................185

10.3项目验收...........................................................186

10.3.1验收程序......................................................186

10.3.2验收准备......................................................186

10.3.3项目团队自检及第三方监管机构测试.............................187

10.3.4试运行.........................................................187

10.3.5验收标准......................................................188

10.3.6主要交付物....................................................189

11维护服务方案.......................................................191

11.1承诺...............................................................191

11.2xx公司售后服务体系................................................191

11.3服务■...........................................................191

11.4服务方式及服务内容................................................192

11.4.1定期常规性预防维护............................................192

11.4.2电话、传真和电子邮件支持.....................................193

11.4.3远程在线诊断和故障排除........................................193

11.4.4现场响应......................................................193

11.4.5提供系统应急策略..............................................193

11.4.6服务保障机构..................................................194

11.5xx公司服务标准....................................................194

11.5.1技术服务项目总负责人.........................................195

11.5.2本项目常规服务承诺............................................195

11.5.3建立项目巡检服务..............................................196

11.6xx公司技术服务流程...............................................197

11.7xx公司技术服务规范...............................................198

11.8附录...............................................................199

11.8.1附录—:现场服务记录单........................................199

11.8.2附录二：现场服务客户满意度评价表.............................200

11.8.3附录三：用户使用情况调查表...................................201

11.8.4附录四：用户调直情况问题跟踪表...............................202

12培训方案..........................................................203

12.1综述...............................................................203

12.2培训内容和范围....................................................203

12.3系统操作培训......................................................203

12.4系统O培训......................................................204

12.5培训成..........................................................204

12.6培训I温呈..........................................................204

12.7培训I教材..........................................................205

12.8培训I计划..........................................................205

12.8.1培训计划概述..................................................205

12.8.2培训日程安排....................................................................................................205

12.9培训风险与风险控制...............................................207

12.9.1培训风险............................................................................................................207

12.9.2培训风险控制...................................................................................................207

12.10培训承诺

208

1项目背景

1.1公司概况

公司自成立以来一直以体彩事业发展和客户需求为导向，产品和服务覆盖体

育彩票核心技术领域，包括发行与销售管理平台、全热线游戏系统、高频游戏系

统等，满足客户对体育彩票发行与销售业务领域的公用信息技术服务平台支

撑和特定业务领域的专业技术服务需求。目前公司己成为国内唯一一家国有、

内资且拥有彩票行'也自主知识产权、全国集中的实时交易系统实践经验的信息

技术服务提供商c2014年11月加入世界彩票协会，现有员工近500人c截止2014

年底，共拥有3项发明、8项实用新型专利和39项软件著作权。

1.2信息化应用现状及分析

目前XX公司公司的信息化应用情况如下：

・目前核算系统使用的是核算U8系统。

・目前网上报销系统使用的是神舟软件ES系统，但在数据分析层面支撑

较差。

•公司暂无预算管理及报表管理方面的信息化系统，数据采集工作基本采

用Excel完成。

•目前数据进行分析及展现的工作基本都在Excel表中完成，核算系统能

完成部分数据分析，无法支撑领导层面决策需要。

随着公司业务规模不断扩展，企业精细管理的战略布局节奏逐渐加快，及时

高效的财务报告在企业管理及信息披露中起着至关重要的作用，目前公司财务人

员面临大量的财务报表编制工作，以及子公司的数据收集、汇总、分析、合并工

作，传统的手工操作方式从时效性、准确性、灵活性上都不能跟上公司发展的步

伐，必须建立有效的支持系统和落实执行系统，重视信息技术所带来的管理技术

及其作用，以全面提升企业的整体管理能力。

第1页

•需要对公司内外提供多套不同口径的报表

报表需求者包括财政部、国家统计局、税务局、公司管理层、内部各级经营

管理人员。各类需求内容有相同部分，也各有特点，各级财务工作人员面临重复

收数报数问题。

・报表数量多，数据量大，勾稽关系复杂

财务管理精细化水平高，财务报表种类多，集团下属单位也比较多，报表数

据量比较大，各报表之间的数据逻辑关系复杂，手工填报往往不容易对勾稽关系

进行完整校验。

•报表汇总工作效率底下，无法实时对账

报表汇总需要各个部门中心之间进行有效的沟通和数据共享，而传统的工作

形式依然以“编制•汇总-沟通・修改-再汇总”的方式进行循环，非常浪费时间，

效率极其低下，而且各个部门中心之间数据的传输导致数据出现问题的可能性较

高。加之报表汇总的口径及业务非常复杂，在报表数量规模如此之大的情况下,

以传统方式的工作效率难以实现快速、高效、准确的报表汇总。

•缺少数据共享及查询分析手段，数据利用率低

数据利用是数据价值体现的关键环节，需要有专业的工具和展现方式进行支

撑，同时要满足各层级用户的不同要求和操作习惯。

1.3建设目标

基于以上的现状分析，本次建设目标为：

•建立公司的全面预算系统，实现预算编制的全流程管理，实现部门中心

口径的全预算。结合财务系统对预算进行执行追踪，对预算执行进行预

警及分析。

•建立公司统一的财务报表系统，为公司日常报表编制、汇总、统计、审

核、查询、分析、报送等工作提供统一的财务信息平台；

•实现商业智能多维分析展示系统，按照公司管理需要形成不同的分析展

示结果，满足领导及公司各个层面的分析决策需要；

•实现与公司现有业务管理及财务系统的数据对接，并实现向主管部门信

息报送的有效衔接。

2咨询方案

2.1信息化规划蓝图

结合本次建设内容、项目前期沟通以及相关行业规划，我们认为本次项目建

设应采用四级规划双向整合的思路，基于现状，面向未来，构建面向数据服务的

应用架构。

决策

贵任报告内部成本产品定价投资分析绩效管理

支持

业务

财务报表业务分析市场分析产品分析

统计

企业数

业务预算合同税务资金成本

据中心

管理管理管理管理管理管理

成本分傩

科目客商部门职员账户合同

单据角色

在应用规划当中，我们认为应该以企业主数据作为基础，在面向统一数据应

用前提下规划主数据和业务流程。同时相关规划作为信息应月的基础，为后续业

务整合、项目深化奠定基础。

在此基础上，根据本期项目建设需求，分别建设预算、合同、税务、资金、

成本五项业务系统应用，同时由于相关业务覆盖业务财务数据总线，同时体现权

责发生和收付实现的相关信息，因此需要构建于统一业务档案基础上，为后续企

业数据中心提供必要支撑信息。同样需要说明的是在这一环节中，由于本次项目

主要侧重采集、分析，因此需要考虑后续相关应用对业务的驱动模式。

第三个分层，侧重于集团信息统计分析，重点按照不同主题与不同部门的视

角进行规划。一方面围绕同一主题，深耕信息分析、数据探索；另一方面，根据

数据相关性要求，为不同业务、不同部门之间信息相关性、敏感性进行挖掘。

第四个分层，面向企业战略与决策支撑，分别通过内部考核责任报告、成本

计量、市场定价、风险内控等要求，监控企业发展，并通过全面绩效为企业发展

方向进行业务驱动。

同时以上信息应用与外围关系，我们认为可以分为三种类型，一种是数据加

工后的外部披露，如财政报表、税务报表等，一种是流程级别的数据整合，如风

险内控、财务共享、预算控制等；第三种是外围信息的集成，包括目前在用的核

算系统、报账系统以及今后可能涉及到的项目系统、投资系统乃至包括外部通过

大数据技术采集的外部离散数据。

面对整体信息规划，我们认为应该采用整体规划，分期建设的原则。本次侧

重信息采集与分析，第二阶段面向信息整合，包括以共享中心模式为驱动的业务

整合，以数据集市为基础的信息支撑整合；第三阶段考虑与外部数据的基础应用，

构建面向服务的数据中心模式。

2.2咨询思路

•整体规划，咨询推进

项目建设原则上采用整体规划，避免部分领域问题考虑不完整。这里面强调

的整体规划，包括业务的整体性、业务与公司相关管理战略衔接的整体性、公司

业务在信息系统实践层面（如软硬件选型、系统接口）的整体性。相关领域涉及

公司实际业务，也涉及公司管控咨询、信息技术咨询，因此我们认为本次项目应

该是咨询前期主导规划，引领项目前进的方式。

•全局整合，分步实现

同时整体规划并不代表整体建设、重复建设；比如我们对于管理的决策支持,

在很多企业集团的实践过程中，都依赖于相关外部信息系统以及本系统的数据的

提供，前期建设推进的难度也不利用项目取得阶段性成果。因此，我们建议相关

项目推进环节，采用全局整合，推进协同，分步实现，划分里程的形式推进项目。

•流程梳理，蓝图评审

报表系统在建设过程中更加依赖公司的统一业务规划和流程优化。相关的流

程优化对系统建设内容，项目实施便捷与项目实施环境起到梳理衔接的关系，同

时相关业务设计多层管理、多种业态因此在项目建设过程中，需要进行整体蓝图

评审与分项流程梳理相结合的方式。

・案例借鉴，内部协同

信息系统的建设看似是软件系统的实施，本质上是管理经验与管理理念的复

制，尤其在目前的实施环境中，确保项目推进重要一点是借鉴相关项目在推进过

程中同级别企业管理变更的经验。因此，在本次项目实施推进中，我们建议参照

相关企业实践经验，充分论证项目具体方案和实施方法，充分整合，内部协调。

2.3工作步骤

•梳理XX公司公司业务现状，提出更有针对性的信息化建设意见；

•对系统的物理架构、实际业务之间的逻辑关系、数据分析展示的体系进

行详细的规划梳理；

•在实施工作开始前，针对现有报表类需求，制定报表指标；

•对已有表格做一次专业诊断，制定区分原则，改善已有表格结构，设计

未有表格；

•针对报表体系梳理出详细的固化需求和灵活配置需求；

•梳理出固定报表中的共生元素，并出具标准排列组合的基本操作方案方

法；

•梳理预算编制指标，梳理预算执行追踪指标，制定预算执行预警方案；

・梳理数据分析指标与维度，制定分析展示主题。

3业务实现方案

3.1预算工作

3.1.1预算编制

3.L1.1需求分析

搭建统一预算管理平台，固化和展现全面预算管理设计方案，实现预算编制、

审核、下达、控制、分析、调