公司工程资料管理办法

公司工程资料管理办法一、总则（一）目的为加强公司工程资料管理，确保工程资料真实、完整、有效、及时，反映工程建设全过程，为工程竣工验收、交付使用以及后期维护、改建、扩建等提供可靠依据，特制定本办法。（二）适用范围本办法适用于公司所有工程项目，包括新建、改建、扩建、装修装饰等各类工程。（三）管理原则1.真实性原则：工程资料应如实反映工程建设实际情况，不得伪造、篡改。2.完整性原则：涵盖工程建设全过程的各类资料，包括前期文件、施工过程资料、竣工验收资料等，确保资料齐全。3.有效性原则：资料内容符合相关法律法规、标准规范要求，签字盖章等手续完备，具有法律效力。4.及时性原则：随工程进度同步整理、收集资料，确保资料的时效性。二、职责分工（一）工程管理部门1.负责制定工程资料管理计划，明确各阶段资料收集、整理、归档的要求和责任人。2.组织、指导、监督项目各参建单位的工程资料管理工作，定期检查资料整理情况。3.对工程资料的准确性、完整性、规范性进行审核，确保资料符合要求后移交档案管理部门。（二）项目建设单位1.负责收集、整理项目前期文件，包括项目立项批复、可行性研究报告、环境影响评价报告、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证等，并及时移交工程管理部门。2.协调项目各参建单位之间的关系，督促各单位做好工程资料管理工作。3.参与工程竣工验收，对工程资料的真实性、完整性进行确认。（三）勘察设计单位1.负责提供工程勘察、设计文件及相关变更资料，并对资料的准确性、完整性负责。2.配合建设单位、工程管理部门做好工程资料的审核工作，对涉及勘察设计的问题进行解释和说明。（四）施工单位1.负责按照相关标准规范和合同要求，全面收集、整理、归档施工过程中的各类资料，包括施工技术资料、施工物资资料、施工记录、施工试验检测资料、施工质量验收资料等。2.对工程资料的真实性、完整性、准确性、规范性负责，确保资料与工程实际进度相符。3.在工程竣工验收前，将整理好的工程资料提交给建设单位和工程管理部门审核。（五）监理单位1.负责审核施工单位报送的工程资料，对资料的完整性、准确性、规范性进行审查，并签署审核意见。2.对工程建设过程中的质量、进度、安全等情况进行监理，并形成监理资料，包括监理规划、监理实施细则、监理月报、监理会议纪要、工程质量评估报告等。3.参与工程竣工验收，对工程资料和工程质量进行评估，出具监理意见。（六）档案管理部门1.负责接收、保管工程管理部门移交的工程档案资料，建立健全档案管理制度，确保档案资料的安全和完整。2.按照国家和地方有关档案管理的规定，对工程档案资料进行分类、编号、装订、上架等整理工作，便于查阅和利用。3.为公司内部各部门及外部单位查阅工程档案资料提供服务，并做好登记手续。三、工程资料分类及内容（一）前期文件1.项目立项文件：项目建议书、可行性研究报告及批复、项目申请报告及批复等。2.环境影响评价文件：环境影响评价报告书（表）及批复。3.建设用地文件：建设用地规划许可证、国有土地使用证等。4.建设工程规划文件：建设工程规划许可证、规划设计方案审查意见等。5.工程报建文件：工程报建表、施工图设计文件审查意见等。（二）施工技术资料1.施工组织设计：工程概况、施工部署、施工方法及技术措施、施工进度计划、资源配置计划等。2.施工方案：专项施工方案，如基础工程施工方案、主体结构施工方案、防水工程施工方案等。3.技术交底记录：施工单位向作业班组、作业人员进行技术交底的记录，包括施工工艺、质量标准、安全注意事项等。4.图纸会审记录：建设单位、施工单位、监理单位、设计单位对施工图纸进行会审的记录，包括提出的问题及解决意见。5.设计变更通知单：设计单位对原设计文件进行变更的通知，包括变更原因、变更内容等。6.工程洽商记录：建设单位、施工单位、监理单位等就工程施工过程中出现的问题进行协商达成的一致意见记录。（三）施工物资资料1.原材料及构配件质量证明文件：钢材、水泥、砂石、构配件等的质量证明文件，如质量合格证、质量检验报告等。2.设备质量证明文件：各类设备的质量证明文件，如设备合格证、设备说明书、设备检验报告等。3.物资进场检验记录：原材料、构配件、设备等进场时的检验记录，包括外观检查、数量核对、质量检验等情况。（四）施工记录1.工程定位测量记录：工程开工前的定位测量记录，包括建筑物的坐标、高程等。2.地基验槽记录：地基开挖完成后，对地基承载力、地质情况等进行验收的记录。3.混凝土施工记录：混凝土浇筑过程中的各项记录，如混凝土配合比、坍落度、浇筑时间、振捣情况等。4.隐蔽工程验收记录：对隐蔽工程，如基础工程、钢筋工程、防水工程等进行验收的记录，包括验收内容、验收结论等。5.施工日志：施工单位每日对工程施工情况进行记录，包括天气情况、施工部位、施工人员、施工进度、质量安全情况等。（五）施工试验检测资料1.原材料试验报告：钢材、水泥、砂石等原材料的物理性能、化学性能试验报告。2.构配件试验报告：预制构件、钢结构件等的试验报告。3.混凝土、砂浆试块试验报告：混凝土、砂浆试块的抗压强度、抗渗性能等试验报告。4.功能性试验报告：建筑物的结构性能、给排水、电气等系统的功能性试验报告，如结构实体检测报告、给排水管道通水试验报告、电气绝缘电阻测试报告等。（六）施工质量验收资料1.检验批质量验收记录：按照施工质量验收规范，对分项工程中的检验批进行质量验收的记录，包括主控项目和一般项目的验收情况。2.分项工程质量验收记录：由检验批组成的分项工程的质量验收记录，包括分项工程名称、检验批数量、验收结论等。3.分部（子分部）工程质量验收记录：由分项工程组成的分部（子分部）工程的质量验收记录，包括分部（子分部）工程名称、分项工程数量、质量控制资料核查情况、安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录、观感质量验收记录等。4.单位（子单位）工程质量竣工验收记录：对单位（子单位）工程的质量进行竣工验收的记录，包括工程概况、施工单位工程竣工报告、监理单位工程质量评估报告、勘察单位质量检查报告、设计单位质量检查报告、单位（子单位）工程质量竣工验收记录、观感质量验收记录等。（七）监理资料1.监理规划：监理单位针对工程项目编制的监理工作纲领性文件，包括工程概况、监理工作范围、监理工作内容、监理工作目标、监理工作依据、监理工作程序、监理工作方法及措施、监理工作制度、监理机构组织形式、监理人员配备及进退场计划等。2.监理实施细则：根据监理规划，针对工程项目中某一专业或某一方面的监理工作编制的操作性文件，包括专业工程特点、监理工作流程、监理工作控制要点及目标值、监理工作方法及措施等。3.监理月报：监理单位每月向建设单位提交的工程项目监理工作情况报告，包括本月工程概况、本月施工进展情况、本月监理工作情况、本月工程质量情况、本月工程安全情况、本月工程进度情况、本月工程计量与工程款支付情况、本月合同其他事项的处理情况、本月监理工作小结、下月监理工作重点等。4.监理会议纪要：监理单位组织召开的工程例会、专题会议等会议的纪要，包括会议基本情况、会议主要内容、会议决议等。5.工程质量评估报告：监理单位在工程竣工预验收合格后，对工程项目的质量进行评估的报告，包括工程概况、工程质量验收情况、工程质量事故及处理情况、竣工资料审查情况、工程质量评估结论等。（八）竣工验收资料1.工程竣工验收报告：建设单位向工程竣工验收备案机关提交的工程项目竣工验收情况报告，包括工程概况、工程建设执行情况、对工程勘察、设计、施工、监理等单位的评价、工程竣工验收时间、程序、内容和组织形式、工程竣工验收意见等。2.工程竣工结算报告：施工单位编制的工程项目竣工结算报告，包括工程结算总价、结算编制说明、结算明细等。3.工程竣工图：真实反映工程实际完成情况的图纸，包括建筑、结构、给排水、电气等专业竣工图。四、工程资料管理流程（一）资料收集1.项目建设单位在项目前期阶段，按照相关规定及时收集整理项目立项、用地、规划等前期文件，并移交工程管理部门。2.施工单位在工程施工过程中，按照施工进度和质量验收规范要求，及时收集、整理施工技术资料、施工物资资料、施工记录、施工试验检测资料、施工质量验收资料等，并确保资料真实、完整、准确。3.监理单位在工程监理过程中，同步收集、整理监理资料，包括监理规划、监理实施细则、监理月报、监理会议纪要、工程质量评估报告等。（二）资料整理1.施工单位、监理单位等对收集到的工程资料进行分类、编号、组卷、装订等整理工作，确保资料内容清晰、格式规范、签字盖章齐全。2.工程管理部门定期对各参建单位提交的工程资料进行检查，对不符合要求的资料，及时提出整改意见，要求相关单位限期整改。（三）资料审核1.施工单位整理完成的工程资料，首先由项目技术负责人进行审核，审核合格后提交给监理单位。2.监理单位收到施工单位报送的工程资料后，按照监理工作程序和相关标准规范进行审核，签署审核意见。对审核不合格的资料，监理单位应要求施工单位重新整理或补充完善。3.工程管理部门对经监理单位审核通过的工程资料进行再次审核，重点审核资料的真实性、完整性、准确性、规范性以及与工程实际情况的相符性。审核合格后，工程管理部门将资料移交档案管理部门。（四）资料归档1.档案管理部门接收工程管理部门移交的工程档案资料后，按照档案管理的有关规定进行分类、编号、上架等整理工作，并建立档案目录和检索系统，便于查阅和利用。2.档案管理部门对工程档案资料进行妥善保管，确保档案资料的安全和完整。同时，定期对档案资料进行检查、维护，发现问题及时处理。（五）资料查阅1.公司内部各部门因工作需要查阅工程资料时，应填写《工程资料查阅申请表》，经部门负责人签字同意后，到档案管理部门查阅。2.档案管理部门对查阅申请进行审核，审核通过后，为查阅人员提供相应的工程资料，并做好查阅登记手续。查阅人员应在规定的地点查阅资料，不得擅自将资料带出或转借他人。3.外部单位因特殊原因需要查阅工程资料时，应持有单位介绍信、查阅人员有效身份证件等相关证明材料，经公司工程管理部门负责人批准后，到档案管理部门查阅。档案管理部门按照规定为外部单位提供查阅服务，并做好查阅登记手续。五、工程资料管理要求（一）资料填写要求1.工程资料应使用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水等，不得使用易褪色的书写材料，如红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔等。2.资料内容应填写完整、准确、清晰，不得有空缺、遗漏或模糊不清的地方。签字盖章应齐全，签字人应具备相应的资格和权限。3.资料中的数字、日期等应符合相关规定，数字应采用阿拉伯数字书写，日期应按照年、月、日的顺序填写，年份应写全称，月、日应不编虚位。（二）资料编号要求1.工程资料应按照分类进行编号，编号应具有唯一性，便于识别和查找。2.编号应遵循一定的规则，例如，施工技术资料的编号可按照分部工程、分项工程、资料类别等进行编制，如"地基与基础土方工程施工组织设计"的编号可为"010101"。3.编号应在资料形成时及时填写，不得后补或涂改。（三）资料组卷要求1.工程资料应按照形成规律和内在联系进行组卷，卷内资料应排列有序，便于查阅。2.组卷时，应将同一类型、同一阶段的资料集中在一起，例如，施工技术资料可按照分部工程进行组卷，施工物资资料可按照材料类别进行组卷。3.卷内资料应采用统一规格的纸张，幅面尺寸一般为A4（297mm×210mm）。资料较多时，可分册装订，但每册资料厚度不宜超过20mm。（四）资料保管要求1.档案管理部门应设置专门的档案库房，配备必要的保管设备，如档案柜、防火设备、防潮设备、防虫设备等，确保档案资料的安全和完整。2.档案库房应保持清洁、干燥、通风良好，温度和湿度应符合国家规定的标准。3.工程档案资料应按照类别、年度、编号等进行存放，便于查找和利用。同时，应建立档案资料台账，记录档案资料的入库、出库、查阅等情况。六、监督与考核（一）监督检查1.工程管理部门定期对项目各参建单位的工程资料管理情况进行检查，检查内容包括资料的收集、整理、审核、归档等环节。2.检查可采用日常检查、专项检查、定期抽查等方式进行。对检查中发现的问题，工程管理部门应及时下达整改通知书，要求相关单位限期整改。3.档案管理部门负责对工程档案资料的保管情况进行监督检查，确保档案资料的安全和完整。如发现档案资料存在损坏、丢失等情况，应及时查明原因，采取相应的措施进行处理。（二）考核评价1.公司建立工程资料管理考核评价制度，对项目各参建单位的工程资料管理工作进行考核评价。考核评价结果作为对各单位及相关责任人业绩考核、奖惩的重要依据。2.考核评价内容包括工程资料的真实性、完整性、准确性、规范性、及时性等方面。考核评价可采用百分制评分，具体评分标准如下：真实性（30分）：资料如实反映工程建设实际情况，无伪造、篡改现象，得253