某能源集团有限公司母子公司管理办法

某能源集团有限公司母子公司管理办法第一章总则第一条目的为加强某能源集团有限公司（以下简称"集团"）母子公司管理，规范母子公司之间的权利义务关系，保障集团整体战略的有效实施，促进母子公司协调、健康、可持续发展，特制定本办法。第二条适用范围本办法适用于集团总部及所属全资子公司、控股子公司（以下统称"子公司"）。第三条基本原则1.战略协同原则：母子公司应围绕集团整体战略目标，明确各自定位，协同发展，实现资源共享、优势互补。2.产权明晰原则：明确母子公司产权关系，确保集团对子公司的有效控制和管理。3.权责对等原则：根据母子公司的职责和权限，合理分配权利和义务，做到责任与权力相匹配。4.规范运作原则：母子公司应按照法律法规、公司章程及本办法的规定，规范运作，确保决策科学、执行高效、监督有力。第二章母子公司治理结构第四条集团总部治理结构1.股东会：集团股东会是集团的最高权力机构，由集团股东组成，依照法律法规和集团章程行使职权。2.董事会：集团董事会是集团的决策机构，对股东会负责。董事会成员由股东会选举产生，按照集团章程规定行使职权。3.监事会：集团监事会是集团的监督机构，对股东会负责。监事会成员由股东会选举产生，依照法律法规和集团章程行使监督职权。4.管理层：集团管理层负责集团的日常经营管理工作，由总经理、副总经理等组成。总经理由董事会聘任，负责组织实施董事会决议，主持集团的生产经营管理工作。第五条子公司治理结构1.股东会：子公司股东会是子公司的最高权力机构，由子公司股东组成，依照法律法规和子公司章程行使职权。2.董事会：子公司董事会是子公司的决策机构，对股东会负责。董事会成员由股东会选举产生，按照子公司章程规定行使职权。子公司董事会成员中应当有一定比例的集团派出董事，集团派出董事代表集团行使对子公司的战略指导、监督等职责。3.监事会：子公司监事会是子公司的监督机构，对股东会负责。监事会成员由股东会选举产生，依照法律法规和子公司章程行使监督职权。4.管理层：子公司管理层负责子公司的日常经营管理工作，由总经理、副总经理等组成。总经理由子公司董事会聘任，负责组织实施董事会决议，主持子公司的生产经营管理工作。第三章集团对子公司的管控模式第六条战略管控1.集团负责制定统一的发展战略和规划，明确子公司的发展方向和目标，并监督子公司战略规划的执行情况。2.子公司应根据集团战略规划，结合自身实际情况，制定本公司的战略规划和年度经营计划，并报集团备案。3.集团通过对子公司战略规划的审批、战略执行情况的监控和评估等方式，确保子公司的发展符合集团整体战略要求。第七条财务管控1.集团实行统一的财务管理制度，规范母子公司的财务行为。子公司应按照集团财务管理制度的要求，建立健全本公司的财务管理制度和内部控制制度。2.集团负责制定统一的财务预算管理制度，组织编制集团年度财务预算，并分解下达给子公司。子公司应按照集团下达的财务预算指标，编制本公司的年度财务预算，并报集团备案。3.集团对子公司的财务活动进行监督和管理，包括财务报表的审核、资金使用的监控、重大财务决策的审批等。子公司应定期向集团报送财务报表和财务分析报告，及时反映本公司的财务状况和经营成果。4.集团根据子公司的经营业绩和财务状况，对子公司进行绩效考核，并根据考核结果进行奖惩。第八条人事管控1.集团负责制定统一的人力资源管理制度，规范母子公司的人事管理行为。子公司应按照集团人力资源管理制度的要求，建立健全本公司的人事管理制度。2.集团对子公司的高级管理人员进行统一管理，包括任免、考核、薪酬等。子公司的高级管理人员由集团按照规定程序任免，并报相关部门备案。3.集团负责制定统一的员工招聘、培训、晋升、薪酬福利等管理制度，子公司应按照集团的要求组织实施。集团对子公司的人力资源管理工作进行监督和指导。4.集团建立统一的人才库，加强母子公司之间的人才交流和共享。子公司应根据自身发展需要，积极推荐优秀人才进入集团人才库，同时也可从集团人才库中选拔合适的人才。第九条运营管控1.集团负责制定统一的生产运营管理制度，规范母子公司的生产运营行为。子公司应按照集团生产运营管理制度的要求，建立健全本公司的生产运营管理制度和流程。2.集团对子公司的生产运营活动进行监督和管理，包括生产计划的制定、产品质量的控制、安全生产的管理等。子公司应定期向集团报送生产运营情况报告，及时反映本公司的生产运营状况。3.集团根据市场需求和集团发展战略，对母子公司的资源进行统筹配置，实现资源的优化利用。子公司应积极配合集团的资源配置工作，提高资源利用效率。4.集团建立统一的信息化管理平台，实现母子公司之间的信息共享和协同办公。子公司应按照集团的要求，接入信息化管理平台，并及时上传和更新相关信息。第四章母子公司的权利与义务第十条集团的权利与义务1.权利对子公司的发展战略、重大决策、经营计划等进行审批和指导。对子公司的财务状况、经营业绩等进行监督和考核。对子公司的高级管理人员进行任免、考核和薪酬管理。按照股权比例享有子公司的利润分配权。对子公司的重大事项进行决策，包括对外投资、融资、担保、资产处置等。2.义务为子公司提供战略指导、资源支持和协调服务，促进子公司的发展。建立健全集团内部管理制度，规范母子公司之间的管理关系。维护子公司的合法权益，保障子公司的独立法人地位。按照法律法规和集团章程的规定，履行股东义务，对子公司的债务承担有限责任。第十一条子公司的权利与义务1.权利在集团战略规划的指导下，自主开展生产经营活动，制定本公司的经营计划和管理制度。按照子公司章程的规定，享有独立的法人财产权，自主支配和使用本公司的资产。按照股权比例享有子公司的利润分配权。对子公司的内部管理机构设置、人员招聘、薪酬福利等享有自主权，但应符合集团统一的管理制度要求。依法自主决定本公司的对外投资、融资、担保、资产处置等重大事项，但应报集团备案或审批。2.义务遵守国家法律法规和集团章程，执行集团的各项管理制度和决策。按照集团下达的战略规划和经营计划，认真组织实施，确保完成各项经营目标。定期向集团报送财务报表、经营情况报告等资料，及时反映本公司的财务状况和经营成果。接受集团的监督和考核，积极配合集团的各项管理工作。维护集团的整体利益，不得损害集团和其他子公司的利益。第五章重大事项管理第十二条重大事项范围1.子公司的发展战略、重大投资项目、重大融资项目、重大资产处置、重大担保事项等。2.子公司的年度财务预算、利润分配方案、亏损弥补方案等。3.子公司的高级管理人员任免、薪酬调整、绩效考核等。4.子公司的重要合同签订、重大诉讼仲裁、重大安全事故等。5.其他对集团或子公司有重大影响的事项。第十三条重大事项决策程序1.提出议案：子公司相关部门或人员根据工作需要，提出重大事项议案，并进行可行性研究和论证。2.审核评估：子公司董事会对重大事项议案进行审核评估，必要时可组织相关专家进行论证。对于需报集团审批的重大事项，子公司应将议案及相关材料报送集团。3.集团审批：集团相关部门对子公司报送的重大事项议案进行审核，提出意见和建议。集团董事会或股东会根据审核意见，对重大事项进行决策。4.组织实施：子公司根据集团的决策意见，组织实施重大事项，并及时向集团报告实施情况。第十四条重大事项监督与检查1.集团建立重大事项监督检查机制，定期对子公司重大事项的决策和执行情况进行监督检查。2.子公司应建立重大事项跟踪反馈制度，及时向集团报告重大事项的实施进展情况、存在的问题及解决方案等。3.对于违反重大事项决策程序或执行不力的子公司，集团将视情节轻重给予相应的处罚，并责令其限期整改。第六章绩效考核与激励约束第十五条绩效考核1.集团建立科学合理的绩效考核体系，对子公司的经营业绩、管理水平、创新能力等进行全面考核。2.绩效考核指标包括财务指标和非财务指标，财务指标主要包括营业收入、利润、资产负债率等，非财务指标主要包括市场份额、客户满意度、员工满意度等。3.集团根据子公司的绩效考核结果，对表现优秀的子公司进行表彰和奖励，对未完成考核目标的子公司进行督促和整改。第十六条激励约束1.集团建立与绩效考核相挂钩的激励约束机制，对子公司高级管理人员和员工实行薪酬与业绩挂钩、奖励与贡献挂钩的薪酬分配制度。2.对于绩效考核优秀的子公司高级管理人员，集团将给予晋升、奖励等激励措施；对于绩效考核不达标或违反集团规定的子公司高级管理人员，集团将给予降职、免职、扣减薪酬等处罚措施。3.集团鼓励子公司建立内部激励约束机制，充分调动员工的积极性和创造性，提高子公司的经营管理水平和市场竞争力。第七章内部审计与监督第十七条内部审计机构设置1.集团设立独立的内部审计部门，负责对子公司的财务收支、经济活动、内部控制等进行审计监督。2.子公司应根据自身规模和管理需要，设立内部审计机构或配备专职内部审计人员，负责本公司的内部审计工作，并接受集团内部审计部门的业务指导和监督。第十八条内部审计职责1.集团内部审计部门负责制定内部审计工作计划，组织实施内部审计项目，对子公司的财务报表、财务收支、内部控制等进行审计监督。2.内部审计部门应定期向集团管理层报告内部审计工作情况，及时发现和揭示子公司存在的问题，并提出改进建议和措施。3.子公司内部审计机构或人员应按照集团内部审计部门的要求，开展内部审计工作，及时发现和纠正本公司存在的问题，并向集团内部审计部门报告内部审计工作情况。第十九条监督检查1.集团建立健全监督检查机制，加强对母子公司的财务、经营、内部控制等方面的监督检查。2.集团监事会负责对集团及子公司的财务状况、经营业绩、内部控制等进行