HSE管理体系考评细则

HSE管理体系考评细则一、总则1.目的为了全面、客观、公正地评价组织HSE管理体系的运行状况和绩效，发现存在的问题与不足，促进HSE管理水平的持续提升，特制定本考评细则。2.适用范围本考评细则适用于对本组织内部各部门、各项目及相关方HSE管理体系的考评。3.考评原则客观公正原则：依据客观事实和明确的考评标准进行评价，确保考评结果真实、公平、公正。全面系统原则：涵盖HSE管理体系的各个要素，包括方针目标、组织机构与职责、风险评价与控制、法律法规与标准遵循、培训教育、应急管理、运行控制等方面，进行全面系统的考评。持续改进原则：通过考评发现问题，分析原因，制定改进措施，推动HSE管理体系不断完善和优化，实现持续改进。二、考评内容与标准（一）方针目标（10分）1.方针制定与传达（4分）方针明确（2分）：组织制定的HSE方针应清晰、明确，体现组织的HSE管理理念、承诺和目标，符合法律法规要求，得2分；方针表述模糊或存在重大缺陷，得01分。方针传达（2分）：HSE方针应在组织内部得到有效传达，确保全体员工知晓。通过培训、会议、公告等多种方式传达，得2分；传达不全面或部分员工不知晓，得01分。2.目标设定与分解（4分）目标合理（2分）：根据方针制定的年度HSE目标应明确、具体、可衡量、可实现，并与组织的实际情况和发展战略相适应。目标符合要求，得2分；目标不合理或缺乏可操作性，得01分。目标分解（2分）：将年度HSE目标层层分解到各部门、各岗位，明确责任人和完成时间。分解到位，得2分；分解不彻底或存在责任不清现象，得01分。3.目标完成情况（2分）：对照年度HSE目标，检查实际完成情况。目标全部完成，得2分；部分目标未完成，按比例扣分，未完成目标占总目标数50%及以上，得0分。（二）组织机构与职责（10分）1.机构设置（3分）机构健全（2分）：设立独立的HSE管理部门或配备专职的HSE管理人员，负责组织的HSE管理工作。机构设置符合要求，得2分；未设立或人员配备不足，得01分。职责明确（1分）：HSE管理部门及相关人员的职责清晰，有明确的岗位职责说明书。职责明确，得1分；职责不清，得0分。2.领导职责（4分）领导重视（2分）：组织领导定期研究HSE工作，解决重大问题，提供必要的资源支持。领导重视，得2分；领导对HSE工作不重视，未履行相应职责，得01分。承诺践行（2分）：组织领导做出HSE承诺，并在实际工作中得到有效践行。承诺践行良好，得2分；承诺未有效落实，得01分。3.部门与人员职责履行（3分）：各部门、各岗位按照职责要求认真履行HSE职责，无推诿扯皮现象。职责履行良好，得3分；存在职责履行不到位情况，视情节轻重扣13分。（三）风险评价与控制（20分）1.风险评价计划（3分）计划制定（2分）：制定年度风险评价计划，明确评价范围、方法、频次等内容。计划制定合理、完善，得2分；计划不完整或不合理，得01分。计划执行（1分）：严格按照风险评价计划组织实施评价工作。计划执行到位，得1分；未按计划执行，得0分。2.风险识别与评价（8分）识别全面（3分）：采用科学合理的方法，对组织的活动、产品、服务等全过程进行全面的风险识别，识别出所有可能的危害因素。识别全面，得3分；存在明显遗漏，视情节扣13分。评价准确（3分）：运用合适的风险评价方法，对识别出的危害因素进行准确的风险评价，确定风险等级。评价准确，得3分；评价结果不准确，视情节扣13分。更新及时（2分）：根据组织内外部环境变化、法律法规要求等及时更新风险识别与评价结果。更新及时，得2分；未及时更新，得01分。3.风险控制措施（7分）措施制定（3分）：针对评价出的风险，制定切实可行的风险控制措施，包括工程技术措施、管理措施、教育措施、应急措施等。措施制定合理、有效，得3分；措施不完善或缺乏针对性，视情节扣13分。措施实施（3分）：确保风险控制措施得到有效实施，降低风险等级。措施实施到位，得3分；措施未有效实施，视情节扣13分。监控与改进（1分）：对风险控制措施的实施效果进行监控，根据监控结果及时调整和完善措施。监控与改进工作落实，得1分；未开展监控与改进工作，得0分。4.重大风险管理（2分）识别准确（1分）：准确识别出组织的重大风险。识别准确，得1分；重大风险识别错误，得0分。措施到位（1分）：针对重大风险制定专项管理方案，措施有效落实，确保重大风险可控。措施到位，得1分；措施不到位，得0分。（四）法律法规与标准遵循（10分）1.法律法规识别（4分）识别全面（2分）：全面识别与组织HSE管理相关的法律法规、标准规范，并建立清单。识别全面，得2分；存在明显遗漏，视情节扣12分。更新及时（2分）：及时跟踪法律法规、标准规范的更新变化，对清单进行更新。更新及时，得2分；未及时更新，得01分。2.法规标准执行（4分）符合要求（2分）：组织的HSE管理活动严格遵守相关法律法规和标准规范要求。符合要求，得2分；存在违法违规行为或不符合标准情况，视情节扣12分。培训教育（2分）：针对相关法律法规和标准规范，对员工进行培训教育，确保员工了解并遵守要求。培训教育有效，得2分；培训教育不到位，员工存在不了解或不遵守现象，视情节扣12分。3.合规性评价（2分）定期评价（1分）：定期开展合规性评价工作，评价组织的HSE管理活动与法律法规和标准规范的符合情况。定期评价，得1分；未定期开展，得0分。结果应用（1分）：根据合规性评价结果，制定改进措施并有效实施，持续改进组织的HSE管理。结果应用有效，得1分；未应用评价结果进行改进，得0分。（五）培训教育（10分）1.培训计划（3分）计划制定（2分）：根据组织HSE管理需求和员工实际情况，制定年度培训计划，明确培训内容、对象、时间、方式等。计划制定合理、完善，得2分；计划不完整或不合理，得01分。计划执行（1分）：按照培训计划组织实施培训工作。计划执行到位，得1分；未按计划执行，得0分。2.培训实施（5分）内容适用（2分）：培训内容符合组织HSE管理实际和员工岗位需求，具有针对性和实用性。内容适用，得2分；内容不适用，得01分。方式多样（2分）：采用多种培训方式，如课堂讲授、现场演示、案例分析、在线学习等，提高培训效果。方式多样，得2分；培训方式单一，得01分。效果评估（1分）：对培训效果进行评估，了解员工对培训内容的掌握程度和应用能力。评估有效，得1分；未进行效果评估，得0分。3.培训记录与档案（2分）：建立完善的培训记录和档案，包括培训计划、培训教材、培训签到表、考试试卷、培训效果评估报告等。记录与档案完整、规范，得2分；记录与档案不完整或不规范，得01分。（六）应急管理（15分）1.应急预案（4分）预案制定（2分）：制定完善的综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，涵盖组织可能发生的各类突发事件。预案制定符合要求，得2分；预案不完善或存在重大缺陷，视情节扣12分。预案评审与修订（2分）：定期对应急预案进行评审和修订，确保预案的科学性、实用性和有效性。评审与修订工作落实，得2分；未定期评审修订，得01分。2.应急组织机构与职责（3分）机构健全（2分）：成立应急指挥机构，明确各成员的职责。机构健全，得2分；机构不健全或职责不清，得01分。职责落实（1分）：应急指挥机构成员熟悉各自职责，并在实际工作中得到有效落实。职责落实良好，得1分；职责未有效落实，得0分。3.应急资源保障（4分）资源配备（2分）：配备必要的应急救援物资、设备、器材等，并确保其处于完好备用状态。资源配备符合要求，得2分；资源配备不足或设备器材损坏无法正常使用，视情节扣12分。资源管理（2分）：建立应急资源管理制度，对资源进行定期检查、维护、更新等管理。管理规范，得2分；管理不善，得01分。4.应急演练（3分）计划制定（1分）：制定年度应急演练计划，明确演练内容、频次、参与人员等。计划制定合理，得1分；计划不合理或未制定，得0分。演练实施（1分）：按照演练计划组织实施演练活动，检验和提高应急响应能力。演练实施到位，得1分；未按计划演练或演练走过场，得0分。效果评估与改进（1分）：对演练效果进行评估，针对演练中发现的问题及时制定改进措施并实施。效果评估与改进工作落实，得1分；未进行评估与改进，得0分。5.应急响应（1分）：在突发事件发生时，能够迅速启动应急预案，各应急救援人员及时到位，有效开展应急救援工作。响应及时、有效，得1分；响应不及时或救援不力，得0分。（七）运行控制（25分）1.操作规程（5分）规程制定（3分）：针对组织的关键设备、危险作业等，制定完善的操作规程，明确操作步骤、安全注意事项等。规程制定符合要求，得3分；规程不完善或存在重大缺陷，视情节扣13分。规程执行（2分）：员工严格按照操作规程进行操作。执行良好，得2分；存在违规操作现象，视情节扣12分。2.作业许可管理（4分）制度建立（2分）：建立作业许可管理制度，对动火作业、受限空间作业等危险作业实行许可管理。制度建立完善，得2分；制度不完善或未建立，得01分。许可执行（2分）：严格执行作业许可程序，未经许可不得进行危险作业。执行到位，得2分；存在违规作业现象，视情节扣12分。3.设备设施管理（6分）维护保养（3分）：建立设备设施维护保养制度，定期对设备设施进行维护保养，确保其正常运行。维护保养工作落实，得3分；维护保养不到位，设备设施存在故障隐患，视情节扣13分。检查检测（2分）：定期对设备设施进行检查检测，及时发现和消除安全隐患。检查检测工作落实，得2分；未按规定检查检测，得01分。报废更新（1分）：对达到报废条件的设备设施及时进行报废处理，并根据需要进行更新。报废更新工作落实，得1分；未及时报废更新，得0分。4.危险化学品管理（5分）储存管理（2分）：危险化学品的储存符合相关标准要求，有专用仓库、储存设施，实行分类存放、专人管理等。储存管理规范，得2分；储存不规范，存在安全隐患，视情节扣12分。使用管理（2分）：危险化学品的使用过程安全可控，有相应的安全防护措施和操作规程。使用管理规范，得2分；使用不规范，存在安全风险，视情节扣12分。废弃物处置（1分）：对危险化学品废弃物进行妥善处置，符合环保要求。处置规范，得1分；处置不当，得0分。5.相关方管理（5分）合同管理（2分）：与相关方签订HSE管理协议，明确双方的HSE责任和义务。协议签订规范，得2分；未签订协议或协议不完善，得01分。监督管理（2分）：对相关方的HSE管理情况进行监督检查，及时发现和纠正问题。监督管理到位，得2分；监督管理不力，相关方存在HSE问题，视情节扣12分。沟通协调（1分）：与相关方保持良好的沟通协调，共同解决HSE管理问题。沟通协调良好，得1分；沟通不畅，得0分。三、考评方法1.文件审查：查阅组织的HSE管理体系文件、规章制度、记录档案等，检查是否符合考评标准要求。2.现场检查：对组织的工作场所、设备设施、作业现场等进行实地检查，观察实际运行情况，验证各项管理措施的落实情况。3.人员访谈：与组织的领导、员工、相关方等进行访谈，了解他们对HSE管理体系的认识、职责履行情况以及存在的问题和建议。4.数据分析：分析组织的HSE绩效数据，如事故发生率、隐患排查治理情况、培训合格率等，评估HSE管