供应商质量体系评审管理办法

供应商质量体系评审管理办法一、总则（一）目的为加强对供应商质量体系的管理和评估，确保所采购的物资和服务符合规定的质量要求，特制定本管理办法。通过对供应商质量体系的评审，促进供应商不断改进质量管理，提高供应产品质量稳定性，降低采购风险，保障公司生产经营活动的顺利进行。（二）适用范围本办法适用于公司所有原材料、零部件、外协加工、设备及服务等供应商质量体系的评审管理。（三）评审原则1.客观公正原则：评审过程应基于客观事实和数据，不受任何主观因素影响，确保评审结果真实、准确、公正。2.全面性原则：对供应商质量体系的评审应涵盖质量管理的各个方面，包括质量方针、质量目标、组织架构、人员管理、文件控制、过程控制、检验与试验、不合格品控制、持续改进等。3.风险导向原则：根据采购物资或服务的重要性、复杂性以及对公司生产经营的影响程度，确定评审重点和频率，以有效识别和控制质量风险。4.持续改进原则：评审不仅要评估供应商当前的质量体系状况，还要关注其改进潜力和持续改进的能力，鼓励供应商不断优化质量管理，提升质量水平。二、职责分工（一）采购部门1.负责组织供应商质量体系评审工作，制定评审计划并协调相关部门实施。2.收集、整理供应商质量体系相关资料，包括供应商自评报告、质量手册、程序文件、检验记录等。3.参与评审过程，提供采购合同执行情况、交货期、售后服务等方面的信息。4.根据评审结果，负责与供应商沟通整改要求，并跟踪整改情况。5.建立供应商质量档案，记录评审结果及相关信息。（二）质量管理部门1.协助采购部门制定供应商质量体系评审标准和方法。2.参与评审过程，对供应商的质量管理体系文件、过程控制、检验与试验等方面进行专业评估。3.负责对评审过程中发现的质量问题进行分析，提出整改建议，并跟踪整改效果。4.定期对供应商质量状况进行统计分析，为供应商质量体系评审提供数据支持。（三）技术部门1.根据采购物资或服务的技术要求，提供技术标准和规范，协助确定评审重点。2.参与评审过程，对供应商的技术能力、工艺水平、研发能力等进行评估。3.针对评审中涉及的技术问题，提出技术改进意见和建议。（四）使用部门1.反馈采购物资或服务在使用过程中的质量问题，提供实际使用情况和改进需求。2.参与评审过程，对供应商产品的适用性、可靠性等方面进行评价。三、评审内容与标准（一）质量管理体系文件1.质量方针与目标质量方针应体现公司的质量宗旨和方向，与公司的经营战略相适应，且易于理解和贯彻执行。质量目标应明确、可量化、可考核，并与质量方针保持一致，涵盖产品质量、过程质量、顾客满意度等方面。2.质量手册应包括质量管理体系的范围、引用文件、术语和定义、质量管理体系过程及其相互作用的描述等内容。质量手册应表述清晰、逻辑严谨，符合质量管理体系标准要求。3.程序文件应建立并实施文件控制、质量记录控制、内部审核、管理评审、不合格品控制、纠正措施、预防措施等程序文件。程序文件应规定各项活动的目的、范围、职责、工作流程和相关要求，确保质量管理体系有效运行。4.作业文件应包括操作规程、检验规范、工艺文件、作业指导书等，确保各项工作有章可循，保证产品质量的一致性和稳定性。作业文件应与程序文件相协调，明确具体的操作方法、质量标准和检验要求。（二）组织架构与人员管理1.组织架构供应商应具备完善的组织架构，明确各部门和人员的职责、权限，确保质量管理工作的有效开展。质量管理部门应独立于其他部门，直接向最高管理者汇报工作，具有足够的权威和资源来履行质量管理职责。2.人员资质与培训从事与质量有关工作的人员应具备相应的能力和资质，包括教育背景、工作经验、技能水平等。供应商应制定人员培训计划，确保员工具备必要的质量意识、专业知识和操作技能，并保留相关培训记录。（三）过程控制1.采购控制应建立合格供应商名录，对供应商进行评价和选择，并定期重新评估。采购文件应明确采购物资或服务的质量要求、验收标准、交货期等内容，确保采购的物资和服务符合规定要求。应对采购过程进行监控，包括供应商的生产过程、原材料采购、检验试验等环节，确保产品质量受控。2.生产过程控制应识别关键过程和特殊过程，并对其进行重点监控和控制。应制定生产过程控制文件，规定工艺参数、操作方法、质量检验等要求，确保生产过程稳定可靠，产品质量符合标准。应建立设备维护保养制度，确保设备正常运行，保证产品质量的稳定性。3.检验与试验控制应建立完善的检验与试验制度，明确检验与试验的流程、方法、标准和职责。应配备必要的检验与试验设备，并定期进行校准和维护，确保设备精度和可靠性。应对原材料、半成品和成品进行检验与试验，做好检验记录，确保不合格品不流入下道工序或交付给顾客。（四）不合格品控制1.不合格品识别与隔离应制定不合格品识别和判定标准，确保能够及时发现不合格品。对不合格品应进行标识、隔离，防止其与合格品混淆或误用。2.不合格品评审与处置应成立不合格品评审小组，对不合格品进行评审，确定处置方式，如返工、返修、让步接收、报废等。对不合格品的处置过程应进行记录，包括评审结果、处置措施、责任人等信息。3.纠正措施与预防措施应针对不合格品产生的原因，采取有效的纠正措施，防止不合格品再次发生。应定期对质量管理体系进行评估，识别潜在的不合格因素，采取预防措施，消除隐患，持续改进质量管理体系。（五）持续改进1.内部审核应定期开展内部审核，审核质量管理体系的符合性和有效性，及时发现问题并采取纠正措施。内部审核计划应覆盖质量管理体系的所有过程和部门，审核人员应具备相应的资格和能力。应编写内部审核报告，记录审核结果、发现的问题及整改要求，并跟踪整改情况。2.管理评审最高管理者应定期组织管理评审，对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评价。管理评审应输入包括内部审核结果、顾客反馈、质量目标完成情况、过程绩效等信息，输出包括质量管理体系改进措施、资源需求等内容。应记录管理评审过程和结果，确保改进措施得到有效实施。四、评审流程（一）评审准备1.采购部门根据供应商的供货情况、质量表现以及公司生产经营需求，制定年度供应商质量体系评审计划，明确评审的供应商名单、评审时间、评审人员组成等内容。2.采购部门向供应商发出评审通知，告知评审的目的、范围、时间、要求等信息，并要求供应商提前准备好相关资料，包括质量手册、程序文件、检验记录、设备清单、人员资质证书等。3.评审人员根据评审计划和分工，熟悉采购物资或服务的技术要求、质量标准以及供应商的基本情况，制定详细的评审检查表。（二）首次会议1.采购部门组织召开首次会议，介绍评审的目的、范围、流程、人员分工等情况。2.供应商介绍本公司的基本情况、质量管理体系运行情况、近期质量状况等内容。3.明确评审过程中的沟通方式、时间安排等事项。（三）文件审查1.评审人员按照评审检查表，对供应商提供的质量管理体系文件进行审查，重点审查质量方针与目标、质量手册、程序文件、作业文件等的完整性、适宜性和有效性。2.记录文件审查中发现的问题，与供应商进行沟通，要求其作出解释或提供整改措施。（四）现场评审1.评审人员到供应商现场，对其组织架构、人员管理、生产过程、检验与试验、不合格品控制等方面进行实地考察。2.观察生产现场的环境、设备运行状况、人员操作规范等情况，检查质量记录的真实性和完整性。3.与供应商的管理人员、操作人员、检验人员等进行交流，了解实际的质量管理情况。（五）末次会议1.采购部门组织召开末次会议，评审人员汇报评审情况，包括文件审查结果、现场评审发现的问题等。2.与供应商沟通评审意见，提出整改要求和期限，要求供应商确认。3.供应商对评审过程和结果发表意见，采购部门进行解答和说明。（六）评审报告编制与审批1.采购部门根据评审情况，编制供应商质量体系评审报告，报告应包括评审基本信息、评审依据、评审内容、评审结果、整改要求等内容。2.评审报告经质量管理部门、技术部门、使用部门等相关部门会签后，报公司主管领导审批。（七）整改跟踪1.采购部门负责跟踪供应商的整改情况，要求供应商在规定期限内提交整改报告。2.质量管理部门、技术部门等相关部门对整改报告进行审核，验证整改措施的有效性。3.如供应商整改不力或未达到整改要求，采购部门应采取进一步措施，如暂停供货、降低供货份额等，直至供应商质量体系符合要求。五、评审结果分级与应用（一）评审结果分级1.优秀：质量管理体系完善，运行有效，产品质量稳定可靠，近一年内无质量问题发生，评审得分在[X]分以上。2.良好：质量管理体系较健全，运行基本正常，产品质量较好，偶尔出现轻微质量问题，评审得分在[X][X]分之间。3.合格：质量管理体系基本满足要求，运行存在一些问题，产品质量时有波动，存在一定质量风险，评审得分在[X][X]分之间。4.不合格：质量管理体系存在严重缺陷，运行失控，产品质量问题较多，对公司生产经营造成较大影响，评审得分在[X]分以下。（二）评审结果应用1.采购决策对于评审结果为优秀的供应商，在采购订单分配、价格谈判等方面给予优先考虑，可适当增加采购份额。对于评审结果为良好的供应商，继续保持合作关系，定期进行质量跟踪，鼓励其持续改进。对于评审结果为合格的供应商，加强质量监控，要求其限期整改，整改期间适当减少采购份额。对于评审结果为不合格的供应商，暂停采购业务，直至其整改合格后重新评估。2.供应商激励与约束根据评审结果，对表现优秀的供应商给予表彰和奖励，如颁发质量优秀奖、给予价格优惠、增加合作项目等。对质量问题较多、评审结果较差的供应商进行警告、罚款