质量、环境、职业健康安全综合管理手册

质量/环境/职业健康

安全管理手册

0.1目录

时应于依据标准的章节条款

标题章节号

IS0900IISO14001OHSAS18031

目录0.i

手册颁布令0.2

手册的管理0.3

公司概况0.4

手册覆靛范围和删减说明11.21.01.0

手册澄盖范围1.11.21.01.0

删减说明1.21.2

引用标准2.02.02.02.0

术语和定义3.03.03.03.0

QEO管理体系4.04.04.04.0

第总要求4.14.14.14.1

4文件要求4.24.24.4.44.4.4

文件控制4.2.34.2.34.4.54.4.5

记录控制4.2.44.2.44.5.44.5.4

管理职贡55.04.4.14.4.1

管理承诺5.15.1

关注焦点5.25.2

以顾客、员工和其他相关方为关注焦点5.2.15.2

危险源辨识、风险评价和控制措施的确定5.2.24.3.1

环境因素识别和评价5.2.34.3.1

笫法律法规和其他要求5.2.44.3.24.3.2

5QEO方针5.35.34.24.2

章策划5.45.44.34.3

QEO目标、指标与方案5.4.15.4.14.3.34.3.3

QE0管理体系策划4.4.35.44.34.3

作用、职责和权限与沟通、参与和协商5.55.54.4.14.4.1

职责、责任和权限5.5.15.5.14.4.14.4.1

沟通、参与和协商5.5.25.5.34.4.34.4.3

管理评审5.65.64.64.6

资源管理66.04.4.14.4.1

资源提供6.16.14.4.14.4.1

第

人力资源6.26.24.4.24.4.2

6

基础设施6.36.34.4.14.4.1

章

工作环境6.46.44.4.14.4.1

对应于依据标潴的章节条款

标题章节号

IS09001IS0140010HSAS18001

产品实现和运行控制77.04.44.4

产品实现的策划7.17.1

与顾客有关过程7.27.2

采购7.37.44.4.64.4.6

生产和服务提供与运行控制7.47.5

生产和服务提供7.4.17.5.1

第

生产和服务提供过程确认7.4.27.5.2

7

标识和可追溯性7.4.37.5.3

章

顾客财产7.4.47.5.4

产品防护7.4.57.5.5

职业健康安全运行控制7.4.64.4.6

环境运行控制7.4.74.4.6

应急准备和响应7.4.84.4.74.4.7

监视和测量设备的控制7.57.64.5.14.5.1

测量、分析和改进884.54.5

总则8.18.1

监视和测量8.28.24.5.14.5.24.5.1

顾客满意8.2.18.2.14.5.14.5.1

内部审核8.2.2.8.2.24.5.54.5.5

过程监视和测故8.2.38.2.34.5.14.5.24.5.1

产品的监视和测鼠8.2.48.2.4

第环境、健康安全监视和测量8.2.54.5.14.5.1

8合规性评价8.2.64.5.24.5.2

章不合格控制8.38.34.5.34.5.3

不合格品控制8.3.18.3

事件调杳、不符合的控制8.3.24.5.34.5.3

数据分析8.48.44.5.14.5.1

改进8.58.54.5.34.5.2

持续改进8.5.1

纠正措施8.5.28.5.24.5.34.5.2

预防措施8.5.38.5.34.5.34.5.2

QEO方针批准令附录1

QEO管理网络图附录2

职能分配表附录3

手册修订记录表附录4

0.2手册颁布令

本管理手册规定了公司建立并实施质量、环境、职业健康安全管理体系（以下简称QEO

管理体系）的规则。

本管理手册结合本公司的产品生产的特点，以质量管理为基础，兼容职业健康安全和环

境管理要求，将GB/T19001-2008、GB/T24001—2004.GB/T28001-2011三个标准以及《中华

人民共和国安仝生产法》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国产品质量法》等

国家法律法规结合国家相关管理规定，整合成一个整体，形成统一的QEO管理体系，编制完

成了《QE0管理手册》，这将有利于本公司管理策划，整合资源配置，确保建立的QEO管理

体系的符合性、适宜性、充分性和有效性。

采用QEO标准是本公司的一项战略性决策，建立并实施QE0管理体系，是运用系统的和

透明的方式进行管理，促进本公司对安全生产、职业健康风险、环境绩效（表现）及产品质

量进行有效控制，并持续改进绩效。QE0管理体系的有效运行，对内可提高公司的整体素质，

对外可展现公司的良好形象。

本手册所规定的QEO管理律系要求是管理文件的重要组成部分，是对产品要求，有关的

安全生产、职业健康及环境技术要求的补充。

本手册用于本公司内部和外部（包括认证机构）评定木公司满足顾客、工作人员、社会

和其他相关方要求，满足法律法规要求，自身要求的能力。

本《QE0管理手册》是公司实施质量、环境、职业健康安全管理体系进行各项活动必

须遵循的纲领性文件，手册规定了公司范围质量、环境、职业健康安全管理最低要求。对外

可用于提供证实公司质量保证、环境控制、职业健康安全保障能力的依据，对内是公司全体

员工的准绳，公司全体员工必须认真学习、贯彻执行。经公司领导研究决定，现予批准发布。

本公司《QEO管理手册》从2017年6月05日起实施生效。

总经理:

日期:

0.3手册管理

管理手册由公司行政人事中心组织编写，经常务副总审核，总经理批准后生效。

本手册分为“受控”和“非受控”两种版本，在封面上作了明显的标识。其中受控本

由总经理核准发放清单，清单中规定发放日期、发放编号、持有者所在部门和姓名，行政人

事中心发放，供本公司高、中级管理人员使用，并提供给第三方认证组织使用；非受控本由

常务副总批准，行政人事中心发放，供顾客、上级单位和兄弟单位需要时参考，

受控手册持有者应妥善保管，不得外借、涂改和遗失，调离本公司时必须交回公司行

政人事中心，继任者按规定手续重新发放，不得私自交接。

在《QEO管理手册》实施过程中，公司行政人事中心应及时收集各职能部门提出的修改

建议，作具体的修改，由总经理或其授权人批准后生效，以保证手册的适用性。

更改仅用于“受控”类手册，并按原发放范围进行，发放部门负责收回被更改页，以

保证手册的有效性。手册的评审原则上每年结合管理评审进行一次，如因下列情况可及时换

版：

a.）经多次更改，版面已较难辨认：

b.）公司质量、环境、健康安仝方针、目标发生较大变更；

c.）所依据的标准换版；

d.）公司组织机构或经营范围发生重大调整；

e.）公司总经理认为必要时。

管理手册由公司行政人事中心负责解释。

0.4公司概况

公司为政府重点招商引资项目，是专业从事变性淀粉的生产、开发、销售、应用为一体

的国家级高新技术企业，主要产品造纸用变性淀粉、食品用变性淀粉，集团在变性淀粉及其

应用领域的研究开发早、起点高，拥有二十多年变性淀粉研发和生产经验，已先后成功开发

造纸用变性淀粉近30个产品，其中获国家级新产品10个

公司总投资50000万元人民币，规划用地面积约100亩。正常运营后能够达到年

产工业用淀粉及食品添加剂20万吨的生产能力，其中食品添加剂45000吨，工业淀粉

150000吨,膳食纤维系列产品5000吨。年可实现销售收入13亿元,利税2亿元。

本手册满足IS09001：2015和IS014001：2004、GB/T28001-2011的标准的要求,符合

公司实际，适用于•质量、环境、职业健康安全管理体系的各个层次，是公司各级部门负责人、

全体员工在质量、环境、职业健康安全管理活动中必须长期遵循的纲领性文件。

本手册可以提供给顾客、相关方和认证机构，用以证明公司具有满足顾客、相关方和员

T要求和适用法律法娜要求的资质与能力。

1手册覆盖范围和删减说明

1.1手册覆盖范围

1.1.1手册覆盖的产品范围

覆盖的产品是变性淀粉、食品添加剂系列产品的设十、开发和生产及相关管理活动。

1.1.2手册覆盖的活动

为产品的设计、开发和生产及相关管理活动。

1.1.3手册覆盖的活动场所

临沂经济技术开发区联邦路99号

1.2删减说明

因公司研发中心位于杭州总部，对IS09001：2008标准中“7.3设计和开发”条款进行删减,

7

2引用标准有:

1、GB/T19000—2008idtIS09000:2005《质量管理体系基础和术语》：

2、GB/T19001—2008idtIS09001:2008《质量管理体系要求》

3、GB/T24001—2004idtIS014001:2004《环境管理体系要求及使用指南》

4、GB/T28001—2011idtOHSAS18001:2007《职业健康安全管理体系要求》：

5、有关质量、环境、职业健康安全法律、法规、规范及相关标准。

6、本公司企业标准。

8

3术语和定义

本手册使用

GB/T19000—2008idtIS09000:2005标准的术语和定义;

GB/T24001—2004idtIS014001:2004标准的定义;

GB/T28001—2011idtOHSAS18001:2007标准的术语和定义。

除引用术语和定义外，本手册通用性术语作如下解释:

公司、本公司或我公司一一杭州纸友科技有限公司：

管理层一由总经理、副总组成：

供方一为本公司提供产^的组织或个人，包括材料供方、服务方。

9

4QEO管理体系

▲目的

通过建立QEO管理体系，形成文件，以便实施、保持并持续改进。

▲适用范围

适用于公司质量、环境、职业健康安全QEO管理体系（以下简称QEO管理体系）的过程策划、

识别、确定、实施以及文件化要求的控制。

▲活动描述

4.1总要求

为确保QEO体系的建立和有效实施、保持，本公司应做到：

a）确定QEO管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用：

b）确定这些过程中的顺序和相互作用，包括确定不可容许的安全生产、职业健康风险及重要环境因

素：

c）确定为确保过程有效运行和安全生产、职业健康风险及环境绩效（行为）、产品质量控制所需的

准则和方法；

d）确保可以获得必要的资源与信息，以支持这些过程有效运行和监视：

e）监视、测量（适用时）和分析这些过程：

f）实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。

本公司应按本管理手册的要求管理这些过程，包括控制不可容许的安全生产、职业健康风险及

改进环境绩效（行为）。

经识别本公司在生产和服务过程中的外包过程有运输服务，公司通过运输协议和供方评价控制。

4.2文件要求

4.2.1总则

本公司的QEO管理体系文件包括：

a）形成文件的QEO方针和QEO目标：

b）QEO管理手册：

c）QEO标准要素规定的应形成文件的程序和记录；

0）为确保过程的有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录：

f）公司编制的体系文件，在本公司生产和服务过程的策划、运行和控制所需时，纳入本管理体系作

为支持性义件。

注1：管理体系文件的多少与详略，取决于本公司的规模、活动、产品和服务的类型，过程及其相

互作用的多少、人员的能力。重要的是按有效性和效率要求。

注2：文件可以采用任何形式或类型的媒体。

4.2.2管理手册

10

4.2.2.1QEO管理手册内容包括:

a）本公司QEO管理体系的覆盖范围及标准条款删减理由。

b）为QEO管理体系编制的形成文件的程序或对其引用：

•需要对过程做出详细描述与控制的程序在手册中给出查询相关文件的途径；

・不作引用的程序在本手册中描述。

c）QEO管理体系过程之间相互作用的表述。

4.2.3文件控制

公司行政人事中心编制并执行《文件控制程序》，对文件的编制、评审、批准、发布、受控、使

用、更改、再次批准、标识、回收和作废全过程活动的职责和工作方法作出规定。

a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的：

b）必要时对文件定期进行评审与更新，并再次批准：

c）确保文件的更改和现行状态得到识别：

d）确保在使用处可获得适用文件的有关版本：

。）确保文件和资料保持清晰.易于识别：

f）确保组织所确定的策划和运行质量、环境、职业健康管理体系所需的外来文件得到识别，并控

制其分发：

g）防止作废文件的非预期使用，若因各种原因而保留作废文件时，应对这些文件进行适当的标识。

4.2.4记录控制

记录包括提供产品符合要求和管理体系有效运行的证据。公司行政人事中心编制了《记录控制

程序》，规定了记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置所需的控制，记录应保持字迹清楚、标

识明确，并实现可追溯性的要求。

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5管理职责

▲目的

通过规定总经理的承诺活动：确定环境、健康安全方针和目标：对实现目标进行策划，明确职

责、权限和沟通方式：按计•划进行管理评审，从而建立QEO管理体系的“管理职责”。

▲适用范围

适用于公司QEO管理体系中“管理职责”的建立、实施。

▲活动描述

5.1管理承诺

管理承诺是最高管理者代表组织对顾客、工作人员、社会和其他相关方的正式宣言，是建立、

实施、保持和改进QEO管理体系的基本保证。最高管理者应通过以下活动，对其建立、实施QEO管

理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据：

a.向全公司传达满足顾客、工作人员、社会和其他相关方要求和适用的法律法规要求的垂要性；

b.制订QEO方针；

c.制订QEO目标；

d进行管理评审:

e.确保资源的获得。

5.2关注焦点

5.2.1以顾客、工作人员、社会和其他相关方为关注焦点

a）最高管理者应以增进顾客、工作人员、社会和其他相关方满意为目的，确保他们的要求得到确定

并予以满足（见7.2.1和8.2.1）。

b）最高管理者应识别并确定顾客的需求和期里，制订并实现相应措施，通过顾客满意、增强顾客满

意。

C）识别并对安全生产风险、职业健康安全风险及重大环境影响因素进行有效控制，满足法律法规要

求、增强工作人员、社会和其他相关方满意。

5.2.2危险源辨识、风险评价与控制措施的确定

生产部编制并执行《危险源辨识、评价和确定程序》，以持续进行危险源辨识、风险评价和必要控

制措施的确定，这些程序应考虑：

a）常规或非常规的活动：

b）所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动：

c）人的行为、能力和其他人的因素：

d）已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内公司控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险

源：

e）在工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源；

注按环境因素对此类危险源进行评价更为合适。

f）由工作场所的基础设施、设备、材料（无论由本公司还是由外界提供）：

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g）公司及其活动、材料的变更，或计划的变更：

h）体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响：

i）任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；

j）对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力

的适应性。

公司用于危险源辨识和风险评价的方法应：

a）在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其主动的而非被动的：

b）提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用。

对于变更管埋，公司应在变更前，识别在公司内、体系或活动中与该变更相关的危险源和风险。

公司应确保在确定控制措施时考虑这些评价的结果。

在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如卜・顺序考虑降低风险：

-消除：

-替代：

-工程控制措施；

-标识、警告和（或）管理控制措施：

一个人防护装备

公司应将危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的结果形成文件并及时更新。

在建立、实施和保持体系的正常运行时，公司应确保对职业健康安全风险和确定的控制措施能

够得到考虑。

5.2.3环境因素识别与评价

生产部编制并执行《环境因素识别和评价程序》，用来确定生产和服务及其活动过程中它能够控

制或可望对其施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因

素。同时应考虑到已纳入il•划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素。本公司在实

施环境因素识别与评价的过程中，应及时更新这方面的信息。环境的因素的识别应考虑三种时态：

过去、现在、将来；三种状态：正常、异常、紧急。应对涉及下列因素的工作部门或活动所伴随的

重要环境因素的确定予以考虑：

a）向大气的排放：

b）向水体的排放：

c）固体废弃物管理；

d）土地污染及水土的流失；

e）原材料与自然资源的使用；

f）当地环境问题和社区性问题：

g）其他。

生产部应通过适宜的方法对环境影响进行评价，从中制订哪些因素对环境具有重大影响或可能

具有重大影响，并对重大环境影响加以有效的控制。评价范困应覆盖以卜.四个方面：

a）法律法规的要求：

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b）重要环境因素的确定

c）对所有现行环境管理活动与程序的审查；

d）对来自以往事件调查的反馈意见的评价。

5.2.4法律法规与其他要求

营销部编制并保持《适用法律法规及其他要求控制程序》，用于确定适用于生产和服务过程中的

职业健康安全、环境和质量方面的法律法规及其其他应遵守的要求，并建立获取这些法律法规和其他

要求的渠道。

营销部应及时更新有关的法律法规及其他要求的信息，确保本公司保存和执行的法律法规及其他

要求应是有效的，行政人事中心应将这些信息传达给L作人员和具他自关的相关方。

各部门在识别和评价环境因素、危险源时应考虑适用法律法规和其他要求，在建立目标指标和管

理方案时应充分考虑法律法规和其他要求，在运行实施忖应严格遵守法律法规和其他要求，并把适用

法律法规和其他要求作为监测和测量的依据。

5.3QEO方针

最高管理者应制订本公司的QEO方针，并形成文件化的QEO方针，付诸实施，予以保持。详见

附录1《QEO方针批准令》。

QEO方针应：

a）与本公司的宗旨相适应，适合于生产和服务过程的性质、规模、安全生产风险、职业健康风险

性质及环境影响：

b）满足要求和持续改进QEO管理体系有效性的承诺，包括对防止人身伤害与健康损害和持续改进

职业健康安全管理和职业健康安全绩效及对污染预防的承诺：

c）包括对遵守有关法律、法规及其他要求的承诺：

d）提供制订和评审QEO目标和指标的框架：

e）形成文件，付诸行动，并予以保持；

f）在全公司内得到沟通和理解，传达到企业拧.制下的所有工作人员，使其认识各自应尽的义务：

g）在持续相关和适宜性方面得到定期评审。

g）本公司的QEO方针在公司外可为相关方或公众所获取。

QEO方针/目标的动态控制：每年的管理评审会议对方针的适宜性进行评价，根据需要及时进行更改。

5.4策划

5.4.1QEO目标、指标与方案

最高管理者应在管理评审会议上，组织本公司中层管理人员对QEO目标的适宜性、充分性、有

效性进行评审，并根据需要适时进行修订，确保质量方针始终是适宜、充分和有效的。

最高管理者应确保在相关职能和层次上建立并实施《质量目标》、《目标和管理方案》。

应包括满足安全生产、职业健康及环境和产品质量要求所需的内容：

a）与QEO方针保持一致，包括对防止人身伤害与健康损害，符合法律法规和其他要求，以及持续

改进的承诺：

b）QEO目标应是可测量的，宜予以量化并实施目标管理。

14

本公司在建立和评审QEO目标时，应考虑：

—产品质量、安全职业健康、环境要求：

一法律法规和其他要求：

一一安全生产、职业健康风险，.重要环境因素；

----可选择的技术方案；

——财务、运行和经营方案；

----各相关方的意见。

行政人事部组织编制和执行旨在为实现安全生产、职业健康目标和环境目标和指标的环境、职

业健康安全《目标、指标和管埋方案》，具中环境、职业健康安全《目标、指标和管埋方案》垃包拈：

a）为实现目标和指标所赋予每一有关职能和层次的职责和权限：

b）实现目标和指标的方法和时间表

c）实现目标和指标的环境、职业健康安全《目标、指标和管理方案》和安全生产、职业健康风险消

减（包括预防事故、控制事故、降低事故长期和短期的影响）的活动。

本公司应考虑法律法规及行业规范的要求，包括对安全性评价（即风险评价）、环境因素评价及

其结果的需要，确认并优先安排所需资金及其其他资源。

本公司应在管理评审会议中同时对环境、职业健康安全《目标、指标和管理方案》进行评审，

并针对本公司的活动，产品、服务或运行条件的变化及时对环境、职业健康安全《目标、指标和管

理方案》进行修订。

5.42QEO管理体系策划

最高管理者应确保：

a）对QEO管理体系进行策划，并满足QEO目标和指标以及4.1的要求。

b）在对QEO管理体系的变更进行策划和实施时，保持QEO管理体系的完整性。

（QEO管理体系策划的输出形式一般表述为管理手册）

5.5作用、职贡、贡任和权限与沟通、参与和协商

5.5.1作用、职责、责任和权限

最高管理者应对QEO体系承担最终责任，应遵循公司编制各部门《工作标准》，确保本公司内的

职责与责任、授予权限得到规定和沟通。对本公司的活动、设施和过程的安全生产、职业健康风险

及环境因素•、产品质量有影响的从事管理、执行和验证工作的所有人员，应确定其作用、职责、责

任和权限，并在各部门《工作标准》中规范并予以传达，以便于QEO管理体系的实施。

•QEO管理网络图（见附录2）

・质量、环境、职业健康安全管理体系职能分配表（见附录3）

5.5.2沟通、参与和协商

行政人事中心编制并执行《沟通、参与和协商控制程序》，以确保在全公司内的各层次和职能间、

进入工作场所的承包方和其他访问者对安全生产、职业健康及环境因素进行沟通，接受、记录和回

应来自外部相关方的相关沟通，同时确保对QEO管理体系的有效性进行沟通和交流。与顾客的达通

详见手册7.2.3条款。

15

本公司应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。

工作人员应：

a）参与QEO方针与目标的制定和评审：

b）参与商讨影响QEO的任何变更进行协商；

c）适当参与危险源和环境因素辨识、风险评价和控制措施的确定；

d）适当参与事件调查；

e）参与QEO有关的事务发表意见；

f）了解谁是员工代表和指定的职业健康事务代表代表（5.5.2）。

与承包方就影响他们的职业健康安全的变更进行协商。

适当时，公司应确保与相关的外部相关方就有关QEO事务进行办商。

5.6管理评审

5.6.1总则

行政人事中心编制《管理评审控制程序》，规定每年至少一次对QEO管理体系进行评审。以确

保QEO管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，评审包括评价QEO管理体系改进的机会和变更的

需要，包括方针、目标、指标和方案的实施情况。

管理评审工作应形成文件，并保持管理评审记录。

5.6.2评审输入：

管理评审的输入包括以下内容：

a）内部审核的结果，合规性评价的结果，以往管理评审的跟踪措施；

b）方针、目标和指标的实现程度：

c）顾客、员工、社会和其他相关方的反馈：（包括顾客建议、投诉、抱怨和客观环境要求等）；

d）过程的业绩（绩效）和产品的符合性：

e）事件调查，纠正措施、预防措施的状况：

f）顾客及社会的需求和工作人员的权益，组织持续改进的承诺；

g）安全生产、职业健康的活动分析报告，环境评审报告，法律法规报告；

h）可能影响QEO管理体系的变更；

i）改进的建议。

5.6.3管理评审输出

管理评审的输出应符合持续改进的承诺，并包括以下方面可能更改有关的任何决策和措施：

a）QEO管理体系有效性及其过程有效性的改进；

b）与顾客要求有关的产品的改进，与员工、社会和相关方有关的安全生产、职业健康及环境要求

的改进；

c）资源需求。

d）管理评审的结论和决定。

管理评审的相关输出应可用于沟通和协商。

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6资源管理

▲目的

确保并提供所需的资源，保证QEO管理体系的有效实施，达到顾客和相关方满意。

▲适用范围

适用于公司在QEO管理体系中所需的人力资源和专项技能、基础设施、工作环境、技术和财力

等资源的配置与保持。

▲活动描述

6.1资源提供

最高管理者应承诺确保提供以下方而所需的资源：

a）实施、保持、改进QEO管理体系；

b）通过实现质量、环境、职业健康安全方针、目标以满足顶客要求及相关方满意。

6.2人力资源

6.2.1行政人事中心编制了《人力资源控制程序》，对从事影响产品要求符合性的质量、环境、职业

健康安全丁作的人员进行适当的调配、选聘和教育、培训,确保选择和委派人员具备适当的技能和

经验以便胜任其担负的工作。

6.2.2能力、培训和意识

对确定的人员所需的能力需求，适用时通过培训和诸如激励、惩处、调动、充实等措施以获得

所需的能力。在培训的组织实施中应特别注意其有效性。

6.2.3确保在每一相关职能和层次的员工都意识到：

a）符合公司管理方针和管理体系要求的重要性：

b）工作活动中实际或潜在的重大质量隐患、环境影响、职业健康安全后果以及个人工作行为的

改进所带来的效益：

c）确保员工认识到所从事活动的重要性，以及如何实现管理目标作出贡献；

d）对偏离规定的运行活动的后果的认识。

6.3基础设施

生产部编制了《基础设施和工作环境控制规范》，公司充分考虑到生产的实际需要和技术发展的

趋势，配置各种基础设施，并注重对基础设施的维护保养，以确保其保持良好的技术状态。基研设

施包括：

a）建筑物、工作场所和相关设施：

b）过程设备（包括硬件和软件）：

c）支持性服务（如运输、通讯和信息系统）

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6.4工作环境

公司致力于营造良好的工作环境，使员工能积极健康的投入生产和管理活动。生产部在编制和

实施《基础设施和工作环境控制规范》时由技改部确定、生产部管理为达到产品符合要求所需的工

作环境。

6.4.1工作环境的确定

a）公司生产过程中影响工作条件的因素：噪声、粉尘等：

b）仓库贮存条件影响产品质量的因素：产品保护条件（如防潮、防晒、防火等）。

6.4.2工作环境的管理

a）对噪声的控制：对主要产生噪声的设备进行定期润滑，定期检修，保证设备状况完好。

b）对粉尘的控制：配置了吸尘器、及时打扫卫生包干区。

c）对仓库货物贮存的防护要求的控制：配置托板、雨布的防潮防晒设施及消防设施。

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7产品实现和运行控制

▲目的

确定、控制产品实现过程，并对公司重要环境因素和重大危险源的有关运行与活动进行控制，

确保符合公司管理方针、目标与指标要求。

▲适用范围

适用于产品实现的策划、与顾客有关的过程、采购、生产和服务提供、标识和可追溯性、产品

防护、监视和测量装置运行控制、应急准备和响应的控制。

▲活动描述

7.1产品实现的策划

生产部编制了《产品实现控制规范》，由公司生产部组织策划产品实现所需的过程。产品实现的

策划与QEO管理体系其他过程的要求相一致。

在对产品进行策划时，应确定以下方面的适当内容：

a.）产品的QEO目标和要求；

卜.）针对产品确定过程、文件和资源的要求：

c.）产品所要求的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动，以及产品接收准则：

d.）为实现过程和产品满足要求提供证据所需的记录。

环境、职业健康安全的策划融合于产品实现的策划之中，针对产品的特定情况识别并评价特定

的环境因素和危险源，确定所需要制订的管理方案、控制要求或应急预案。

7.2与顾客有关的过程

7.2.1与产品有关的要求的确定

本公司作为变性淀粉生产的专业单位，能满足顾客对变性淀粉的各种要求，包括对交付和交付

后活动的要求，公司通过以卜.途径确保与产品有关的要求得到持续而又切实的满足：

a）营销部必须认真听取、询问、调查和理解顾客的各项要求：

b）收集相关的法律法规，并在文件中加以明确并坚决地贯彻和执行：

c）高度地关注市场变化，定期开展市场调查，以确定对产品要求的发展趋势，了解顾客隐含的要求:

d）确立本公司产品及服务的特色。

7.2.2与产品有关的要求的评审

营销部制订并保持《与顾客有关过程控制规范》，公司按标准的要求对顾客与产品有关的要求进

行评审，评审应在提交签订合同以及合同更改前进行，确保产品的要求已得到规定，与以前表述不

一致的合同或订单的要求已得到解决，公司有能力满足规定的要求，若产品要求发生变更，公司应

确保相关文件得到更改，并确保相关人员知道已变更的要求。评审结果及评审所引起的措施记录由

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营销部保存。或顾客没有提供形成文件的要求，我们在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。

7.2.3顾客沟通

营销部、行政人事中心建立并保持《协商和沟通控制程序》，用于对以下有关方面确定并实施与

外部信息交流和沟通：

a）活动、产品或服务的信息；

b）问询、来访、合同订单的处理，包括对其修改；

c）意见反馈，包括顾客、社会和其他相关方的抱怨；

d）与外部相关方联络的接收、文件形式和答复；

e）考虑对涉及安全生产、职业健康及重要环境因素的外部信息的处理，并记录其结果；

f）必要时，符安全生产、职业健康风险及环境因素控制要求：包括员工参与协商的安排）通报相

关方。

7.3采购

质检中心负责编制《原材料检验规范》，确保采购产品满足规定的采购要求。

7.3.1为了确保采购产品符合规定要求，公司对供方及采购产品控制的类型和程度取决于采购产品

对最终产品的影响，为此，木公司对采购产品进行了分类，采取A、B、C三种程度控制。

7.3.2适当时，对原材料供方的控制可采用下述一种或几种方式进行：

a）小试：对于新的侯选供方，可以采取少量样品进行测试和检验，作出合格与否评价，以便初步

判定该供方的产品在质量上能否接受。

b）业绩评定：对某些已有多年合作关系的供方，供应部会同生产部、质检中心等部门根据近几年

供货的业绩加以评价，以便决定是否可以纳入合格供方的范围。在调整合格供方名单时决定该供方

是否可以继续保留为合格的供方，也要对该供方进行业绩评定。

c）书面调查：拟定调查表要求候选供力填写，并可附带要求提供企业介绍、营业执照、产品目录、

产品鉴定资料以及认证证书复印件等文件，收集并保存。

d）现场调查：派有关人员到供方生产现场进行考察访问，并对质量、环境体系及交货的几个重要

方面进行现场调查。

7.3.3评定原则

a）对取得质量、环境、职业健康安全管理体系认证证书的供方，经价格、交货期评定后，即可列

入合格供方。

b）供应部根据生产需要，通过对物资的质量、价格、供货期进行比较，选择合格的供方，对同类

物资和•般物资，应同时选择儿家合格的供方。供应部负责建立并保存合格供方的记录。根据原材

料分类，明确对供方的控制方式和程度。

7.3.4评定方法

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a）A类供方的评定：对有多年业务往来的重要物资的供方，可对其供货业绩、服务配合度进行评

价后，认为达到要求的即可列为合格供方：对新的A类供方的评定，应提供充分的书而证明材料以

证实其质量保证能力。可依照本节7.3.2确定的方法进行。

b）B类、C类供方的评定：对于批量供应的辅助物资，质检中心/仓库在进货时对其进行验证，并

保存验证记录。

经评定合格的供方由总经理批准列入《合格供方名录》。

7.3.5再评价

供应部负责每年一次对供方进行业绩评价（综合考虑质量、货期、服务等方而因素），评价可采

用会议方式进行。根据评价结果对供方采取相应的措施，并对供方措施的执行进行跟踪记录。当供

方的分包活动不符合要求时，应采取必要的措施以确保分包符合要求；

7.3.6评价、再评价的结果及所引发的任何必要措施的记录予以保持。

7.3.7采购信息

7.3.7.1供应部应对所有采购的产品做出详细的表述，如在采购合同或采购清单中，应表述产自名

称、规格或型号、数量、交付情况以及质量要求等.适当时,采购信息还包括：

a）对供方的产品、程序、过程和设备的批准要求：

b）人员资格的要求：

c）质量、环境、职业健康安全管理体系的要求。

7.3.7.2采购信息发放前，应由部门经理或总经理审核批准，以确保规定的采购要求是充分和适宜

的。

7.3.8采购产品的验证

7.3.8.1本公司对采购产品的验证采用：属A、B类的由质检中心按本手册第八章8.2.4“产品的

监视和测量”的控制要求以及公司《原材料检验规范》的规定实施检验或验证，以确保所采购的产

品满足规定的要求：属C类的由仓库进行验证。

7.3.8.2当本公司和/或公司的顾客要在供方以及顾客要在本公司的现场实施验证时，由供应部负

责在采购合同或清单中对拟验证安排和产品放行的方法作出规定。

7.4生产和服务提供与运行控制

7.4.1生产和服务提供

公司编制了《生产和服务过程控制规范》、《基础设施和工作环境控制规范》、《计量管理制度》、

《半成品、成品检验规范》、《环境运行控制程序》、《职业健康安全运行控制程序》对产品实现的宜

接过程和环境运行、职业健康安全运行进行控制。控制条件包括：

a）将合同要求所确定的产品特性切实地贯彻到文件当中以确保满足顾客要求；

b）通过对产品配方和工艺的会审，确切了解工产品的质量特性：

c）必要时制订并获得作业指导书，明确作业要求：

d）通过对员工操作培训将策划的结果贯彻到生产过程之中：

e）使用适宜的生产设备设施：

D获得和使用监视和测量设备；

g）通过工艺检查，监控技术、工艺指标的执行情况：

h）实施放行、交付和交付后活动：

i）对已识别的重大环境因素和危险源，按控制要求，严格执行：

j）对制订的应急预案切实予以实施。

7.4.2生产和服务提供过程的确认

当生产和服务提供过程的输出不易或不能由后续的监视和测量加以验证时，使问题在产品使用

后或服务交付后才显现时，应对这样的过程加以确认，包括仅在产品使用或服务已交付之后问题才

显现的过程。确认的方法包括人、设备的监控，操作规范、生产工艺的制定实施，评价、确认的准

则，当设备、人员、丁艺等有变化时应进行再确认.通过程序的实施确保对产品质量和环境、职业

健康安全得到控制，经识别本公司没有特殊过程。

7.4.3标识和可追溯性

7.4.3.1产品标识

生产部编制了《标识和可追溯性控制规范》。适当时，本公司应在产品实现的全过程中使用适宜

的方法识别产品，应在产品实现的全过程中，针对监视和测量要求识别产品的状态。所交付产品能

够通过产品标识、生产记录、检验记录等追溯到产品的形成过程，包括生产人员、验收结果直至所

采用原辅材料来源。产品标识由生产部、仓库、质检中心负责。

7.4.3.2环境、安全标识。

行政人事中心负责厂区环境、安全控制所需要的标识（标志）应当满足适用法律法规要求或其

他要求。

7.4.4顾客财产

经识别本公司的顾客财产主要是个人信息和顾客预付款，公司营销部和财务部负责保护和维护

顾客财产，如果顾客财产发生丢失或发现不适用时，公司应及时向顾客报告。

7.4.5产品防护

公司编制了《产品防护控制规范》，应在产品内部处理和交付给顾客前，生产部应针对产品的符

合性提供防护，以保持产品的符合性。适用时，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。

防护也适用于产品的组成部份。

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7.4.6职业健康安全运行控制

行政人事中心编制《职业健康安全运行控制程序》，确定那些与已辨识、需实施必要开支措旅的

危险源相关的运行和活动，以管理职业健康安全风险包括变更管理。公司针对这些运行与活动应实

施和保持：

a）适合公司及其活动的运行控制措施，把这些运行控制纳入其总体职业健康安全管理体系之中：

b）与采购的货物、设备和服务相关的控制措施：

c）与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施；

d）形成文件的程序，以避免因其缺乏而可能偏离职业止生安全方针和目标；

e）规定的运行准则，以避免因具缺乏而叮能偏离职业卫生安全方针和目标。

7.4.7环境运行控制

行政人事中心编制《环境运行控制程序》，根据其环境方针、目标和指标，确定与所标识重要环

境因素有关的运行与活动。应针对这些活动（包括维护工作）制定计划，确保它们在程序规定的条

件下进行。程序的建立应符合下述要求：

a）对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针目标和指标的运行，应建立并保持文件支持的程序：

b）在程序中对运行标准予以规定：

c）对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持管理程序，并将有关的

程序与要求通报供方和承包力.；

d）依靠科技进步、推行清洁生产，减少有害物质排放，开展“三废”利用，防止环境污染；

e）实施环境保护过程管理，合理利用能源、资源。

7.4.8应急准备和响应

行政人事中心编制《应急准备和响应控制程序》，建立、实施并保持计划和形成文件的程序，以

识别、确定潜在的事故或紧急情况，并做出响应，以便防止和减少相关的职业健康安全不良后果及

可能伴随的环境影响。

程序应包括基础设施遭到人为破坏、失误操作、天气灾害：雷、汛、台、冻、雨、地宸）造成

生产各级系统故障：人身伤亡事故；火灾；爆炸：重大环境污染事故：环保、安全设施的运行故障:

集体食物中毒。以确保防止和减少重大人员伤亡、防止火灾、误操作造成人身伤亡、重大环境污染

等。对这些重点要求在本公司的体系文件中予以规范。

公司在策划应急响应时，应考虑相关方的需求，如应急服务机构，相邻组织或居民。

如果可行，公司还应定期测试其响应紧急情况的程序，可让有关的相关方适当参与其中。

组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，尤其在定期测试和事件或紧急

情况发生后。

7.5监视和测量设备的控制

质检中心编制《计量管理制度》，对监视和测量设备实施有效控制。

公司应确定需实施的监视利测量以及所需的监视和测量设备，为活动、产品或服务符合规定的

要求提供证据。

组织应建立过程，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求一•致的方式实施。

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为确保结果有效，必要时测量设备应：

a）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和

（或）检定（验证）。当不存在上述标准时，应记录校准或检定的依据。

b）心要时进行调整或必要进再调整。

c）具有标识，以确定其校准状态。

d）防止可能使测量结果失效的调整。

e）在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效。

此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。组织应对

该设备和任何受影响的生产及服务实现采取适当的措施。监视和测量设备进行校准和维护并保存校

准、维护和验证活动及其结果的记录。

当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，应确认其满足预期用途的能力。确认应在初次使

用前进行，必要时再确认。

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8测量分析和改进

▲目的

通过测量、分析和改进，证实产品生产过程中质量、环境、职业健康安全的符合性、QEO管理

体系的符合性以及持续改进QE。管理体系的有效性。

▲适用范围

适用于监视和测量顾客及用关方是否满足其要求和感受方面的信息、管理体系、过程、产品、

不合格控制，并在数据分析基础上采取纠正措施和预防措施。

▲活动描述

8.1总则

公司策划并实施QEO管理体系所需的监视、测量、分析和改进过程，确定这些过程的方法、频

次和必要的记录，包括对统计技术在内的适用方法及其应用程序的确定，以确保：

a）证实产品要求的符合性；

b）确保QEO管理体系的符合性：

c）持续改进QEO管理体系的有效性。

8.2监视和测量

8.2.1顾客满意

营销部编制了《顾客满意监视和评价规范》，用以作为对QEO管理体系业绩的测量方法之一，也

是公司对顾客和相关方是否满意其要求的感受的信息（包括顾客满