证券从业资格考试《基本法律法规》及《基础知识》考试题库

证券从业资格考试《基本法律法规》及

《基础知识》考试题库

1.根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名

的证券研究报告内容和观点负责的是（）o

A.证券分析师本人；

B.证券分析师所在证券公司研究部门

C.证券分析师所在证券公司

D.转载证券研究报告的媒体

【答案】A

2.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不

得成为证券公司的（）o

A.持股5%以上的股东

B.客户

C.合格投资者

D.外聘顾问

【答案】A

3.下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）。

A.自然人

B.期货经纪公司

C.会计师事务所

D.律师事务所

【答案】B

4.关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是（）。

A.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应根据认购

人的性质不同而不同

B.任何单位或者个人所认购的同次发行的同类股份，每股应当

支付相同份额

C.同种类的每一股份应当具有同等权利

D.股份的发行，实行公平、公正的原则

【答案】A

5.下列不会被视为刚性兑付的行为是（）o

A.担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担

保

B.采取滚动发行方式

C.管理人自行筹集基金对兑付困难的资产管理产品进行偿付

D.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担

保

【答案】A

6.下列选项中，说法不正确的是（）o

A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于非生产性支出

B.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请

具有保荐资格的机构担任保荐人

C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，

其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为

放弃优先购买权

D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以

请求公司按照合理的价格收购其股权

【答案】A

【考点】

发行证券；

7.下列关于公司公开发行新股的条件，说法错误的是（）。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.具有持续盈利能力

C.最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

D.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

【答案】C

【考点】

发行证券；

8.下列选项中不属于公开发行证券的是（）o[2017年6月真

题]

A.向累计•300人的特定对象发行证券

B.向累计250人的特定对象发行证券

C.向不特定对象发行证券

D.向累计150人的特定对象发行证券

【答案】D

【考点】

发行证券；

9.下列关于公司债券上市交易的说法，错误的是（）。［2017

年9月真题］

A.公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意

B.签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市

文件及有关文件

C.申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

D.公司债券申请文件属于保密文件，不得向社会公众提供查阅

【答案】D

【考点】

发行证券；证券上市的条件和终止上市交易的情形；

发起人向不特定对象发行股票，应当（）［年月真

10.o20176

题］

A.由依法设立的证券公司全额包销

B.由发起人自行销售

C.由依法设立的证券公司承销

D.由依法设立的证券公司余额包销

【答案】C

【考点】

证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；

11.在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定

比例的（）作为业务收入。［2014年9月真题］

A.印花税

B.结算登记费

C.佣金

D.过户费

【答案】C

【考点】

证券经纪业务；

12.（）是指证券公司接受委托,按照约定向客户提供涉及证券

及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或

者间接获取经济利益的经营活动。［2014年9月真题］

A.证券投资顾问业务

B.证券经纪业务

C.财务顾问业务

D.证券资产管理业务

【答案】A

【考点】

证券投资咨询业务；

13.为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组,

债务重组等提供咨询服务，这属于证券公司的（）0［2018年9月

真题］

A.财务顾问业务

B,资产管理业务

C.承销保荐业务

D.投资咨询业务

【答案】A

【考点】

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；

14.由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发

售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。［2015年11月真题］

A.全额自销

B.全额代销

C.全额直销

D.全额包销

【答案】D

【考点】

证券承销与保荐业务；

15.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过

人民币5000万元的，不强制由承销团承销。［2012年6月真题］

A.募集金额

B.超募金额

C.净资产

D.票面总值

【答案】D

【考点】

证券承销与保荐业务；

16.证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记

机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向（）

提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证监会

D.国务院

【答案】C

17.根据《证券公司分类监管规定》，我国证券公司分为（）

个级别。

A.5

B.3

C.6

D.11

【答案】D

18.下列关于证券公司合并、解散、停业、分立的说法，正确的

是（）。

A.证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有

证券相关业务资格的评估机构评估

B.证券公司停业的，无需处理未了结业务

C.证券公司分立的，重大资产转让无需评估

D.证券公司解散的，应当经中国证券业协会批准

【答案】A

19.财务顾问不再符合《上市公司并购重蛆财务顾问业务管理办

法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法

进行公告，由中国证监会责令改正。

A.20

B.5

C.10

D.15

【答案】B

20.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的投资级公司债

等中国证监会认可的（）的证券，或者委托其他证券公司或者基金

公司进行投资管理.，月.投资规模合计不超过80%的，无须取得证券自

营业务资格。

A.风险较高、流动性较强

B.风险较低、流动性较强

C.风险较低、流动性较弱

D.风险较高、流动性较弱

【答案】B

21.证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标

的证券名单，不得超出（）规定的范围。

A.证券登记结算机构

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券交易所

【答案】D

22.证券公司净资本指标与上月相比发生（）以上不利变化的,

证券公司应当及时向全体董事、股东报告。

A.20%

B.10%

C.30%

D.50%

【答案】A

23.当可铤交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公

司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电

子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A.所在地中国证监会

B.所在地中国人民银行

C.注册地中国证监会

D.注册地中国人民银行

【答案】B

24.根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类

投资子公司设立条件的说法正确的是（）o

A.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险

管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利

益冲突

B.具备中国证券监督管理委员会核准的证券资产管理业务资格

C.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会的相关要求,

且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

D.以自有资金全资设立另类子公司，可以采用股份代持等其他

方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司

【答案】A

25.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中

国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）

内向协会报告。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

【答案】B

26.银行间债券市场参与者不包括（）o

A.商业银行

B.地方政府

C.证券公司

D.保险公司

【答案】B

27.在我国，个人投资者作为证券市场最为广泛的投资者，是指

从事证券投资的（）。

A.专业人士

B.自然人或法人

C.社会自然人

D.法人

【答案】C

28.我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的

股票应当为（）o

A.无记名股票

B.优先股票

C.记名股票

D.记名股票或无记名股票

【答案】C

29.下列不属于存款吸收机构的是（）。

A.储蓄银行

B.开发银行

C.租赁公司

D.信用合作社

【答案】C

30.编制和公布日经225股价指数的是（）。

A.日本大臧省

B.道-琼斯公司

C.日本经济新闻社

D.东京证券交易所

【答案】C

31.在（）,与内幕信息知情人员联络、接触，从事或明示、

暗示他人从事与该内幕信息相关的证券交易，交易行为异常且无正当

理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信

息的人员。

A.内幕信息在证监会指定报刊披露后

B.内幕信息在证监会指定网站披露后

C.内幕信息敏感期内

D.内幕信息尚未形成时

【答案】C

32.对于采取（）方式销售的公司债券，其销售期最长不得超

过90日。

A.转销

B.包销

C.直销

D.助销

【答案】B

33.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法

定公积金;公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可

以不再提取。

A.80%

B.50%

C.100%

D.10%

【答案】B

下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（）

34.0

A.公司可以向其他企业投资

B.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业债务承担连

带责任的出资人

C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得

超过规定的限额

D.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定

【答案】D

35.证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条

例》有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正，给予警

告，没收违法所得，并处以违法所得1倍到5倍罚款。

A.证监会

B.证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

【答案】D

36.财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、

期货相关业务实行（）管理。

A.注册制

B.审批制

C.许可证

D.审核制

【答案】C

37.商业银行发行混合资本债券应向（）报送发行申请文件。

A.中国人民银行

B.国家发改委

C.中国证监会

D.中国银保监会

【答案】A

38.基金托管人的职责不包括（）o

A.资产保管

B.资金清算

C.会计复核和对投资运作的监督等

D.产品设计、基金营销、基金注册登记和基金估值等

【答案】D

39.短期国债一般指偿还期限为（）的国债。

A.1年或1年以内

B.3个月或3个月以内

C.9个月或9个月以内

D.6个月或6个月以内

【答案】A

40.若沪深300指数期货报价为1000点，则每张合约名义金额

为（）元人民币。

A.50000

B.100000

C.300000

D.400000

【答案】C

.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）

41o

A.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品

联结型产品

B.收益保证型产品与非收益保证型产品

C.公开募集的结构化产品与私募结构化产品

D.保本型产品与保证最低收益型产品

【答案】C

42.“货币供应量t-银行存款和贷款f一投资t-总产出t”

描述的是货币政策（

A.利率传导机制

B.汇率传导机制

C.信用传导机制

D.资产价格传导机制

【答案】C

43.2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的

发展和健全，我国逐渐建立起了多层次资本市场体系，其中，不属于

场内市场的是（）0

A.全国中小企业段份转让系统

B.科创板市场

C.主板市场

D.区域股权交易市场

【答案】D

44.股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。

A.预期理论

B.流动性理论

C.合理收益理论

D.现值理论

【答案】D

45.下列关于分级基金的说法，错误的是（）o

A.稳健型投资者适合投资分级基金的B类份额，而激进型投资

者适合投资A类份额

B.融资类分级基金中的B类份额具备杠杆投资的特性，有高风

险、高预期收益的特征

C.分级基金中预期风险收益较低的子份额被称为A类份额，预

期风险收益较高的子份额被称为B类份额

D.分级基金借助结构化设计将同一基金资产分为预期风险收益

特征不同的份额类别来分开交易

【答案】A

31.转融通业务中，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取

保证金的比例不得低于（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

【答案】B

【考点】

证券金融公司的定位与从事转融通、业务的管理；

32.证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成

损失的，应当与发行人、上市公司承担（）贡任。［2。17年9月真

题］

A.首要赔偿

B.比例赔偿

C.补充赔偿

D.连带赔偿

【答案】D

【考点】

证券服务机构的法律责任和市场准入；

31.我国目前的沪深300股指期货合约是在（）进行交易的。

［2018年9月真题］

A.上海期货交易所

B.中国金融期货交易所

C.深圳证券交易所

D.上海证券交易所

【答案】B

【考点】

我国金融市场的发展现状；

32.债券回购交易更多的是有（）的属性。［2018年5月真题］

A.长期融资

B.信用交易

C.短期融资

D.期货交易

【答案】C

【考点】

我国金融市场的发展现状；

33.2019年，我国债券市场运行特点不包括（）o

A.创新成果丰硕

B.制度建设持续强化

C.对外开放稳步推进

D.信用风险事件有所减少

【答案】D

【考点】

我国金融市场的发展现状；

34.2019年7月20日，国务院金融稳定发展委员会办公室将原

定于年取消证券公司、基金管理公司和期货公司外资股比例限

制的时点改到年。（）

A.2021;2020

B.2020;2021

C.2022;2021

D.2021;2022

【答案】A

【考点】

我国金融市场的发展现状；

35.目前可以在全国银行间同业拆借中心进行交易的是（）o

[2017年9月真题]

A.债券远期交易

B.存托凭证

C.股指期货交易

D.股票远期合约交易

【答案】A

【考点】

我国金融市场的发展现状；

51.1988年以前，我国国债发行采用（）方式。［2018年5月真

A.代销

B.公开招标

C.行政分配

D.包销

【答案】C

【考点】

我国国债的发行方式；

52.目前，财政部以公开招标方式发行（）。［2014年11月真

A.凭证式国债

B.记账式国债和凭证式国债

C.记账式国债

D.金融债券

【答案】C

【考点】

我国国债的发行方式；

53.下列有关凭证式国债的表述，错误的是（）。［2017年6月

真题］

A.采取“随买随卖”的方式进行交易

B.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

C,利率按实际持有天数分档计付

D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

【答案】D

【考点】

记账式国债和凭证式国债的承销程序；

54.凭证式国债应由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，

（）和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。

［2015年3月真题改编］

A.证监会

B.原银监会

C.财政部

D.发改委

【答案】C

【考点】

记账式国债和凭证式国债的承销程序；

下列不能申请成为记账式国债承销团成员的是（）［

55.02014

年11月真题］

A.中国人民银行

B.证券公司

C.商业银行

D.保险公司

【答案】A

【考点】

记账式国债和凭证式国债的承销程序；

56.下列有关国债销售的表述中，错误的是（）［2014年6月真

题］

A.市场利率趋于上升，就为承销商确定国债