《认证咨询机构管理办法》

《认证咨询机构管理办法》

第一条为加强对认证咨询机构的监督管理，规范认证咨询活动，

根据《中华人民共和国认证认可管理条例》等有关规定，制定本办法。

第二条本办法所称的认证咨询机构是指从事为使法人和其他组织的

产品、服务、管理体系达到认证要求而提供咨询服务的组织。第三条

在中华人民共和国境内从事认证咨询活动应当遵守本办法。第四条国

家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）负责认证咨询机

构及其认证咨询活动的统一管理和监督工任。

地方质量技术监督部门和各地出入境殓验检疫机构（以下统称地

方认证监督管理部门）按照各自职责分工，依法对所辖区域内的认证

咨询活动实施监督检查。

第五条认证咨洵机构应当按照国务院有关规定依法经国家认监

委批准后，方可从事认证咨询活动。

第六条认证咨洵机构应当建立对认证咨询活动实施有效控制的

管理体系。

第七条认证咨询机构应当制定有效的认证咨询实施程序，并在与

被咨询方签定合同时明确认证咨询所包含的主要阶段。

认证咨询机构应当按照合同约定内容和认证咨询实施程序为被

咨询方提供咨询服务，确保认证咨询真实、有效。认证咨询机构应当

对认证咨询实施过程做出完整记录，并归档留存。第八条认证咨询实

施程序包括以下基本阶段：

（一）调研分析阶段：了解组织管理现状、业务流程、组织机构;

（二）体系策划阶段：进行体系模型策划、确定体系范围、资源

配置、进度、分工；

（三）贯标动员阶段：被咨询方对标准的正确理解；

（四）培训阶段：被咨询方学习标准、相关的法律法规和体系文

件编写方法；

（五）文件编写阶段：对组织管理现状、经营、过程进行识别，

各类法律法规、国家标准、行业标准及操作规程的收集与整理，管理

手册、程序文件、作业指导文件、记录表珞的制修订；

（六）文件发布、运行阶段：管理手册、程序文件、作业指导文

件、记录表格的定稿、会审、审批、发布并开始运行；

（七）内部审核阶段：检查管理体系的运行情况，指导被咨询方

编制内审报告、不合格报告，采取纠正、预防措施；

（八）管理评审阶段：评审体系的适应性、充分性和有效性，指

导被咨询方采取改进措施；

（九）符合性宙核阶段：检查管理体系的运行情况，出具符合性

审核报告、不合格报告，指导采取纠正、预防措施；

（十）认证审核前准备阶段：评价管理体系是否达到认证条件，

相关工作准备是否就绪；

（十一）认证审核不合格项整改阶段。指导被咨询方采取纠正措

施，以达到标准及认证的要求。

产品认证咨询亦应当在内部审核阶段之前增加对产品符合性的

确认阶段。

第九条认证咨洵机构应当建立有效的专、兼职认证咨询人员聘

用、培训、考核、使用和控制程序制度。

认证咨询机构指派的承担认证咨询工作的人员应当是在本机构

执业、具有相应能力的认证咨询人员；不具备咨询师注册资格的人员

不得独立承担认证咨询工作。

第十条认证咨询机构的管理者和专、兼职认证咨询人员以及其他

工作人员，不得从事认证活动，不得与认证机构发生经济利益关系。

第十一条认证咨询机构应当对其认证咨询活动的有效性实施监控和

评价，并至少每十二个月实施一次内部质量体系审核和管理评审。第

十二条认证咨询机构应当在每年的一月份向国家认监委及所在地地

方认证监督管理部门报送上年度本机构所咨询的组织的名录、在本机

构执业的专、兼职认证咨询人员的咨询规范性和有效性评价报告、本

机构内部质量体系审核报告和管理评审报告。

第十三条有下列情形之一的，认证咨询机构应当自发生变更之日

起30日内向所在地地方认证监督管理部门报告：

（一）法定代表人、经营范围、经营场所等有关内容发生变更；

（二）《认证咨询机构组织章程》发生变更；

（三）股东、负有执行职责的最高管理者发生变更；

（四）专职认证咨询人员不再符合认证咨询机构批准所规定的基

本要求；

（五）分支机构发生变更。

第十四条国家认监委组织地方认证监督管理部门对认证咨询机

构进行监督检查。

地方认证监督管理部门可以采取定期或者不定期方式对认证咨

询机构的认证咨询活动进行监督检查。

第十五条认证咨询机构有下列行为之一的，国家认监委和地方认

证监督管理部门应当责令改止，并依法予以处罚：

（一）未经国家认监委批准擅自开展认证咨询活动或者设立分支

机构的、或者超出批准范围从事认证咨询活动的；

（二）伪造、冒用认证咨询机构批准文件的；

（三）向其他机构分包认证咨询业务或者以其他合作方式从事认

证咨询活动的；

（四）认证咨询机构的办事机构从事认证咨询经营活动的；

（五）使用不具备认证咨询师注册资格的人员独立进行认证咨询

的；

（六）干涉被咨询方自主选择认证机构的权力的；

（七）签订含有认证和认证咨询两方面内容的统包合同的；

（八）代收认证费用或者接受对认证咨询活动产生公正影响的资

助的；

（九）介入认证机构的审核活动或者作为认证机构的分支机构以

及以其他方式从事认证活动的；

（十）为被咨询方编造体系文件运行记录或者帮助、授意被咨询

方隐瞒自身实际情况的；

（十一）作出误导、欺诈性宣传或者承诺的；

（十二）向未经国家认监委批准的认证机构推荐经其认证咨询的

单位进行认证的；

（十三）违反法律、法规等规定的其他行为。

第十六条任何单位和个人有权对认证咨询违法违规行为，向国家

认监委或者地方认证监督管理部门举报。国家认监委和地方认证监督

管理部门应当及时调查处理，并为举报人保密。

第十七条对于违反本办法的行为，按照有关认证认可法律、法规

和部门规章予以处罚。

第十八条本办法由国家认监委负责解释。第十九条本办法自XX

年7月1日起施行c

第二篇：认证机构管理办法认证机构管理办法

（xx年7月20日国家质量监督检验检疫总局令第141号公布根

据xx年5月11日《国家质量监督检验检疫总局关于修改

〈认证机构管理办法〉的决定》修订）

第一章总则

第一条为加强对认证机构的监督管理，规范认证活动，提高认证

有效性，根据《中华人民共和国认证认可条例》（以下简称认证认可

条例）等有关法律、行政法规的规定，制定木办法。

第二条本办法所称认证机构是指依法经批准设立，独立从事产

品、服务和管理体系符合标准、相关技术规范要求的合格评定活动，

并具有法人资格的证明机构。

第三条在中华人民共和国境内从事认证活动，以及对认证机构的

监督管理，适用本办法。第四条国家质量监督检验检疫总局（以下简

称国家质检总局）统一负责认证机构的监督管理工作。

国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）负责认证

机构的设立和相关审批及其从业活动的监督管理工作。

省、自治区、直辖市人民政府质量技术监督部门（以下简称省级

质量技术监督部门）和直属出入境检验检疫机构（以下简称直属检验

检疫机构）依照本办法的规定，按照职责分工负责所辖区域内认证活

动的监督管理工作。

第五条认证机构从事认证活动应当遵循公正公开、客观独立、诚

实信用的原则，维护社会信用体系。

第六条认证机构及其人员对其从业活动中所知悉的国家秘密、商

业秘密和技术秘密负有保密义务。

第二章设立与审批

第七条设立认证机构，应当依法取得法人资格，并经国家认监委

批准后，方可从事批准范围内的认证活动C未经批准，任何单位和个

人不得从事认证活动。第八条设立认证机却，应当具备下列条件：

（一）具有固定的办公场所和必备设施；

（二）具有符合认证认可要求的章程和管理制度；

（三）注册资本不得少于人民币300万元；

（四）具有10名以上相应领域的专职认证人员；

（五）认证机构董事长、总经理（主任）和管理者代表（以下统

称高级管理人员）应当符合国家有关法律、法规以及国家质检总局、

国家认监委相关规定要求，具备履行职务所必需的管理能力;

（六）其他法律法规规定的条件。

从事产品认证活动的认证机构，还应当具备与从事相关产品认证

活动相适应的检测、检查等技术能力。

第九条外方投资者在中国境内设立认证机构除应当具备本办法

第八条规定的条件外，还应当符合下列要求：

（一）外方投资者为在中国境外具有3年以上相应领域认证从业

经历的机构，具有所在国家或者地区有关当局的合法登记，无不良记

录；

（二）外方投资者取得其所在国家或者地区认可机构相应领域的

认可或者有关当局的承认。外方投资者在中国境内设立认证机构还应

当符合有关外商投资法律、行政法规和国家有关外商投资产业指导政

策等规定。第十条设立认证机构的审批程序：

（一）设立认证机构的申请人（以下简称申请人），应当向国家

认监委提出申请，并提交符合本办法第八条、第九条规定条件的有效

证明文件和材料；

（二）国家认监委应当对申请人提交的申请材料进行初步审查，

并自收到申请材料之日起5日内作出受理或者不予受理申请的书面

决定，对申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当一次性告知申

请人需要补正的全部内容；

（三）国家认监委应当自受理认证机构设立申请之日起45日内，

作出是否批准的决定。决定批准的，向申请人出具《认证机构批准书》,

决定不予批准的，应当书面通知申请人，并说明理由;

（四）国家认监委可以根据需要组织有关专家对申请人的认证、

检测等技术能力进行评审。专家评审的时间不超过30日，该时间不

计算在国家认监委作出批准的期限；

（五）国家认监委应当向社会公告，并在其网站上公布依法设立

的认证机构名录。国家认监委实施认证机构审批工作中应当遵循资源

合理配置、便利高效、公开透明的原则。第十一条

《认证机构批准书》有效期为6年。

认证机构需要延续《认证机构批准书》有效期的，应当在《认证

机构批准书》有效期届满30日前向国家认监委提出申请。

国家认监委应当对提出延续申请的认证机构按照本办法规定的

设立条件和审批程序进行书面复查，并在《认证机构批准书》有效期

届满前作出是否准予延续的决定。

第十二条认证机构设立子公司，应当依法取得公司登记机关登

记，由国家认监委依据本办法第八条、第十条的规定准后，方可从事

批准范围内的认证活动。

第十三条认证机构可以设立从事批准范围内的业务宣传和推广

活动的办事机构。第十四条境外认证机构可以在中国境内设立从事其

业务范围内的宣传和推广活动的代表机构。

第十五条认证机构通过合约方式，分包认证结果在境外使用的境

外认证机构认证业务的，应当事先取得相关认证领域的从业批准，并

自签订合约之日起10日内向国家认监委备案，承担相应认证风险和

责任。

第十六条有下列情形之一的，认证机构应当依法向国家认监委申

请办理相关变更手续：

（一）认证机构缩小批准业务范围的：

（二）认证机构变更法人性质、股东、注册资本的；

（三）认证机构合并或者分立的；

（四）认证机构变更名称、住所、法定代表人、高级管理人员的;

（五）认证机构发生其他重大事项变更的。

扩大业务范围的申请由国家认监委参照本办法第十条的规定予

以办理。

第三章

行为规范

第十七条认证机构应当公正、独立和客观开展认证活动，建立风

险防范机制，对其认证活动可能引发的风险和责任，采取合理、有效

措施，并承担相应的社会责任。

认证机构及其子公司、分公司、办事机构不得与认证咨询机构和

认证委托人在资产、管理或者人员上存在利益关系。

第十八条认证机构应当建立保证认证活动规范有效的质量体系，

按照认证基本规范和认证规则规定的程序实施认证，并作出认证结

论。

国家认监委尚未制定认证规则的，认证机构可以自行制定认证规

则，并报国家认监委备案。第十九条认证机构应当通过网站或者以其

他形式公布其认证范围、认证规则、收费标准以及其设立的子公司、

分公司和办事机构的名称、业务范围、地址等信息内容，并保证信息

内容真实、有效。

第二十条认证机构及其分公司、子公司同时开展活动时，除应当

遵守法律法规规定的责任义务外，还应当遵守以下要求：

（一）认证机构在工商注册登记的地址，为核心办公场所，统一

发布和报送认证信息。

（二）认证机构有多个办公场所开展认证活动时，应当确保所有

办公场所采用相同质量管理体系和程序，控制所有人员和认证过程。

第二十一条认证机构应当建立健全认证人员管理制度，定期对认

证人员的能力进行培训和评价，保证认证人员的能力持续符合要求，

并确保认证审核过程中具备合理数量的专职认证人员和技术专家。认

证机构不得聘任或者使用国家法律法规禁止从事认证活动的人员。

第二十二条认证机构应当对认证委托人委托认证的领域、产品和

内容是否符合相关法律法规以及其法人资格等资质情况进行核实，根

据认证委托人的规模、性质和组织及产品的复杂程度，对认证全过程

进行策划，制定具体实施、检测、检查和监督等方案，并委派具有相

应能力的认证人员和技术专家实施认证。

第二十三条认证机构应当按照认证基本规范、认证规则规定的程

序对认证全过程实施有效控制，确保认证和产品测试过程完整、客观、

真实，并具有可追溯性，不得增加、减少或者遗漏认证程序和活动，

并配备具有相应能力和专业的认证人员对上述过程进行评价。认证机

构应当制定相应程序对认证结果进行评定和有效控制，并对认证证书

发放、暂停或者撤销有明确规定及评价要求。

第二十四条认证机构应当对认证全过程做出完整记录，保留相应

认证资料。记录应当真实、准确，以证实认证活动得到有效实施C记

录、资料应当使用中文，归档留存时间应当与认证证书有效期一致。

第二十五条认证机构及其认证人员应当及时做出认证结论，并保

证认证结论客观、真实。认证结论经认证人员签字，由认证机构提供

给认证委托人。认证机构及其认证人员应当对认证结果负责并承担相

应法律责任。

第二十六条认证机构对认证结论符合要求的，应当及时向认证委

托人出具认证证书、准许使用认证标志，认证证书应当经认证机构授

权的人员签发。

认证证书应当载明获证组织的名称、地址、覆盖范围或者产品、

认证依据的标准或者相关技术规范、有效期等内容，认证证书所含内

容应当符合认证实施的实际情况。认证机构的认证证书式样应当在确

定后30日内报国家认监委备案。认证机构应当向公众提供查询认证

证书有效性的方式。

第二十七条

经合并或者分立的认证机构应当对其发生变更之前出具的认证

证书作出处理，并按照规定程序转换相关认证证书。

认证机构被注销、撤销批准资格后，持有该机构有效认证证书的

获证组织，可以向经国家认监委批准的认证机构转换认证证书；受理

证书转换的认证机构应该按照规定程序进行转换，并将转换结果报告

国家认监委。第二十八条认证机构应当要求获证组织在认证范围内正

确使用认证证书和认证标志，对误用和未按照规定使用认证证书和认

证标志的，应当采取有效的纠正措施。

第二十九条认证机构应当按照认证基本规范、认证规则的要求对

其认证的产品、服务、管理体系实施有效的跟踪监督，确定合理的监

督检查频次，以保证通过认证的产品、服务、管理体系持续符合认证

要求；对不能持续符合认证要求的，认证机构应当暂停或者撤销其认

证证书，及时向社会公布，并采取有效措施避免无效认证证书和认证

标志继续使用。第三十条

认证机构设立的子公司应当以认证机构的名义从事其批准范围

内的认证活动，并依照本办法的规定和认证基本规范、认证规则的要

求开展工作。

第三十一条认证机构设立的办事机构和境外认证机构在中国境

内设立的代表机构及人员，不得从事签订认证合同、组织现场审核（检

查）、出具审核（检查）报告、实施认证决定、收取认证费用等活动,

不得直接或者变相从事认证培训和认证咨洵活动。

第四章监督检查

第三十二条国家质检总局、国家认监委对认证机构遵守认证认可

条例和本办法的情况进行监督。

国家认监委负责对认证机构的运行情况进行检查，对认证结果和

认证活动进行抽查，并公布检查、抽查结果和相关认证机构及获证组

织名单。

第三十三条

国家认监委对认证机构实行认证业务信息报送和年度工作报告

公示制度。认证机构应当按照相关规定向国家认监委报送认证业务信

息，包括：设立分公司和办事机构的情况，获得认证的组织详细情况、

暂停或者撤销认证证书情况以及与认证结果相关的业务信息情况。

国家认监委应当及时汇总认证机构报送的相关信息和数据，并予

以公布。

认证机构应当于每年3月底之前将上一年度工作报告报送国家

认监委，报告内容包括：从业基本情况、人员、业务状况、质量分析

以及符合国家资质要求的会计师事务所出具的财务会计审计报告等。

第三十四条各级质量技术监督部门和各地出入境检验检疫机构

（以下统称地方认证监督管理部门）应当按照各自职责，定期对所辖

区域的认证活动实施监督，查处认证违法行为，并建立相应的监督协

调工作机制。第三十五条国家质检总局、国家认监委应当对省级质量

技术监督部门和直属检验检疫机构实施的认证执法工作进行监督和

指导。

省级质量技术监督部门应当对所属市、县质量技术监督部门实施

的认证执法工作进行监督和指导。直属检验检疫机构应当对其所属分

支出入境检验检疫机构实施的认证执法工作进行监督指导。

省级质量技术监督部门和直属检验检疫机构应当于每年3月底

之前将上一年度所辖区域认证监督管理工作情况报送国家认监委。

第三十六条国家认监委和地方认证监督管理部门在行政管理中

发现下列问题，经调查核实后，应当给予认证机构告诫并责令其改正:

（一）与境外认证机构签订分包合约未向国家认监委备案的；

（二）自行制定的认证规则未向国家认监委备案的；

（三）认证证书未备案或者向获证组织、产品出具的证书式样与

备案证书式样不符的。第三十七条国家鼓励认证机构通过认可机构的

认可，以证明其实施认证的能力符合要求；法律、行政法规规定应当

取得认可的，认证机构应当按照法定要求通过认可。

认可机构应当对取得认可的认证机构进行有效跟踪监督，对认证

结果的符合性进行抽查。对不能持续符合认可要求的认证机构，应当

作出暂停或者撤销认可资格的处理。对认可监督中发现的违法违规行

为，及时报告国家认监委。

第三十八条

认证认可协会应当加强认证机构的行业自律管理工作，对认证机

构遵守法律法规、履行行业自律规范的情况进行评议，发现认证机构

的违法违规行为，应当及时向国家认监委报告。

第三十九条认证机构和获证组织应当对国家认监委和地方认证

监督管理部门实施的监督检查工作予以配合和协助，对有关事项的询

问和调查如实提供相关材料和信息。

第四十条对于获证组织出现产品质量安全事故、环境污染或者职

业健康安全事故以及经行政机关监督抽查中发现不符合法定要求产

品的，认证机构应当根据具体情形依法暂停或者撤销认证证书，及时

向国家认监委、地方认证监督管理部门以及相关部门通报，并配合有

关行政机关对获证组织进行跟踪监督检查。第四十一条

认证机构有下列情形之一的，国家认监委应当依法办理《认证机

构批准书》注销手续：

（一）《认证机构批准书》有效期届满，未申请延续的；

（二）《认证机构批准书》有效期届满，经复查不符合延续批准

决定的；

（三）认证机构依法终止的；

（四）法律法规规定的应当注销的其他情形。

第四十二条有下列情形之一的，国家认监委根据利害关系人的请

求或者依据职权，可以撤销对认证机构作出的批准决定：

（一）国家认监委工作人员滥用职权、玩忽职守作出批准决定的;

（二）超越法定职权作出批准决定的：

（三）违反法定程序作出批准决定的：

（四）对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予批准

的；

（五）认证机构已经不具备或者不能持续符合法定条件和能力

的；

（六）依法可以撤销批准决定的其他情形。

第四十三条任何单位和个人对认证活动中的违法违规行为，有权

向国家质检总局、国家认监委或者地方认证监督管理部门投诉或者举

报，国家认监委或者地方认证监督管理部门应当及时调查处理，并为

举报人保密。

第五章法律责任

第四十四条申清人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请认证机

构设立等审批事项的，国家认监委不予受理或者不予批准，并给予警

告；申请人在1年内不得再次申请设立认证机构等审批事项。

第四十五条申请人以欺骗、贿赂等不正当手段获得认证机构设立

等审批事项批准证书的，国家认监委应当撤销其批准证书；申请人在

3年内不得再次申请设立认证机构。第四十六条认证机构未经批准，

擅自设立子公司从事认证活动的，地方认证监管部门应当责令其子公

司停止认证活动，处10万以上50万以下罚款，有违法所得的，没收

违法所得；国家认监委给予认证机构停业整顿6个月，对负有责任的

认证人员，给予停止执业1年的处罚；情节严重的，国家认监委撤销

认证机构批准证书，对负有责任的认证人员，撤销其执业资格，并予

公布。

第四十七条认证机构设立的办事机构从事签订认证合同、组织现

场审核（检查）、出具审核（检查）报告、实施认证决定、收取认证

费用等认证活动的，地方认证监管部门应当处10万元以上50万元以

下罚款，有违法所得的，没收违法所得；国家认监委给予认证机构停

业整顿6个月，对负有责任的认证人员，给予停止执业1年的处罚，

并予公布。第四十八条

境外认证机构在中国境内设立的代表机构从事签订认证合同、组

织现场审核（检查）、出具审核（检查）报告、实施认证决定、收取

认证费用等认证活动的，地方认证监管部门应当责令其停止违法行

为，处10万元以上50万元以下罚款，有违法所得的，没收违法所得。

第四十九条认证机构未取得相应认证领域从业批准，分包认证结

果在境外使用的境外认证机构认证业务的：国家认监委应当责令其改

止，给予警告；情节严重的，给予其停业整顿6个月，并予公布；对

负有责任的认证人员，给予停止执业1年的处罚；有违法所得的，没

收违法所得。

第五十条认证机构有下列情形之一的，国家认监委或者地方认证

监管部门应当责令其改正，给予警告，并予以公布：

（一）专职认证人员发生变更，其数量不符合要求的；

（二）认证机构发生变更事项，未按照规定办理变更手续的；

（三）未按时提交年度审查报告、未按照规定提交设立分公司和

办事机构信息、获证组织等信息或者提交的材料失实的；

（四）其他违反本办法规定的。

第五十一条认证机构有下列情形之一的，国家认监委或者地方认

证监管部门应当责令其限期改正，逾期未改正的，可以处3万元以下

罚款：

（一）对已经暂停和撤销的认证证书：未向社会公布的；

（二）未向认证委托人提供认证审核文件的；

（三）审核时间严重不足，低于认证基本规范、认证规则规定的;

（四）从事认证咨询活动的；

（五）获证组织的产品不符合相关法律法规要求或者产品生产标

准未按照法定要求备案，认证机构未按照规定暂停其认证证书或者未

采取其他纠正措施的；

（六）在行政机关的监督检查中，拒绝提供反映其从业活动的情

况或者隐瞒有关情况、提供虚假材料的；

（七）其他违反本办法规定的。

第五十二条认证机构有下列情形之一的，地方认证监管部门应当

责令其改正，处5万元以上10万元以下罚款，有违法所得的，没收

违法所得；情节严重的，国家认监委应当责令其停业整顿6个月直至

撤销其批准证书，并予公布：

（一）聘用未经国家注册（确认）的人员或者使用不符合认证要

求和能力的人员从事认证审核、检查活动的；

（二）增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定程序要求,

认证人员未到审核现场或者未对认证委托人的纠正措施进行有效验

证即出具认证证书的；

（三）内部管理混乱、多办公场所作出认证决定，导致未按照认

证基本规范、认证规则的程序和要求对其认证的产品、服务、管理体

系实施有效的认证或者跟踪监督，造成不良社会影响的；

（四）认证的产品、服务、管理体系不能持续符合认证要求，认

证机构未按照规定暂停或者撤销认证证书，并对外公布的；

（五）其他违反认证基本规范、认证规则规定的。

第五十三条认证机构有下列情形之一的，地方认证监管部门应当

责令其改正，处10万元以上20万元以下罚款，有违法所得的，没收

违法所得；情节严重的，国家认监委应当撤销其批准证书，并予公布:

（一）超出批准范围开展认证活动；

（二）涂改、伪造《认证机构批准书》，或者以其他形式非法转

让批准资格的；

（三）停业整顿期间，继续从事认证活动的；

（四）停业整顿期满后，仍未按照整改要求从事认证活动的。

第五十四条认证机构存在出具虚假认证结论或者出具的结论严

重失实的，国家认监委应当撤销其批准证书，并予公布；对直接负责

的主管人员给予警告，对负有直接责任认证人员，撤销其执业资格；

构成犯罪的，依法追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。

第五十五条对于认证机构的其他违法行为，依照《认证认可条例》等

有关法律法规予以处罚。

第五十六条国家认监委和地方认证监管部门及其工作人员应当

依法对认证活动实施监督，有滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守等违法

行为的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章附则

第五十七条香港、澳门和台湾地区的认证机构在大陆设立认证机

构或者代表机构，依照木办法第二章关于境外认证机构的规定办理相

关审批手续，并遵守本办法的规定。第五十八条本办法由国家质检总

局解释。第五十九条本办法自XX年9月1日起施行。

第三篇：《认证机构及认证培训、咨询机构审批登记与监督管理

办法》《认证机构及认证培训、咨询机构审批登记与监督管理办法》

更新时间：[xx-01-28]

国认可联[xx]21号

关于印发《认证机构及认证培训、咨询机构审批登记与监督管理

办法》的通知

各直属出入境检验检疫局，各省、自治区、直辖市、计划单列市、

xx生产建设兵团质量技术监督局、工商行政管理局、外经贸委（厅、

局）：

为了落实《国务院办公厅关于加强认证认可工作的通知》（国办

发[xx]ll号）要求，加强对认证机构及认证培训、咨询机构的监督管

理，规范认证市场，国家认证认可监督管理委员会、国家质量监督检

验检疫总局、国家工商行政管理总局、对外贸易经济合作部联合制定

了《认证机构及认证培训、咨询机构审批登记与监督管理办法》，现

印发你们，请遵照执行。

对已经设立的认证机构及认证培训、咨询机构的整顿和规范工作

将按照国务院的有关规定另行通知。已经依法设立的认证机构及认证

培训、咨询机构应当按本办法规定的要求于XX年7月31日之前重新

登记，逾期未办理的，不得继续开展相关的经营活动。

国家认监委

国家质检总局

国家工商总局

外经贸部

二OO二年四月二日

认证机构及认证培训、咨询机构审批登记与监督管理办法

第一章总则

第一条

为加强对认证机构及认证培训、咨询机构的监督管理，规范认证

市场，依据国家有关法律法规、国务院有关规定和我国认证认可工作

的具体情况，制定本办法。

第二条

本办法所称认证机构，是指对产品、服务、管理体系按照技术法

规和标准进行合格评定活动的经营机构。

本办法所称认证培训机构，是指对认证审核员、认证检查员、认

证咨询师、内部审核员等与认证相关的专业人员进行培训的经营机

构。

本办法所称认证咨询机构，是指从事与认证相关的咨询服务的经

营机构。

第三条认证机构及认证培训、咨询机构应当遵守国家有关法律法

规的规定，符合有关国际准则的要求，保证认证、认证咨询、认证培

训工作的质量。

第四条

在中华人民共和国境内对从事与认证及认证培训、咨询有关经营

性活动的机构进行审批、登记注册和监督管理适用本办法。

第二章组织管理

第五条

国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）统一管理、

监督和综合协调全国认证认可工作，履行以下职责：

（一）制定、发布并组织实施认证认可和合格评定的监督管理制

度、规定；

（二）对认证机构及认证培训、咨询机构及其分支机构以及外国

认证机构及认证培训、咨询机构在华常驻代表机构的设立进行审批；

（三）委托各直属出入境检验检疫局、各省、自治区、直辖市质

量技术监督局对认证咨询机构的设立进行审查；

（四）对认证机构及认证培训、咨询机构及其分支机构、外商投

资认证机构及认证培训、咨询机构设立的办事机构以及外国认证机构

及认证培训、咨询机构在华设立的常驻代表机构实施监督，并对其违

法行为依法进行查处，公布查处结果；

（五）授权国家认可机构对认证机构、认证培训机构、认证人员

实施国家认可、注册制度；

（六）公布批准设立的认证机构及认证培训、咨询机构等的有关

信息；

（七）受理对认证机构及认证培训、咨询机构的投诉并组织查处

和对外公告。

第六条各直属出入境检验检疫局、各省、自治区、直辖市质量技

术监督局履行以下职责：

（一）受国家认监委委托对认证咨询机构及其分支机构以及外国

认证咨询机构在华常驻代表机构在所辖地区的设立进行审查;

（二）在国家认监委的统一组织下对所辖地区的认证机构及认证

培训、咨询机构及其分支机构、外商投资认证机构及认证培训、咨询

机构设立的办事机构以及外国认证机构及认证培训、咨询机构在华设

立的常驻代表机构实施监督管理。

第七条

国家认监委授权的国家认可机构履行以下职责：

（一）执行国家认证认可工作的方针政策；

（二）组织制订认可、注册准则与程序；

（三）对认证机构、认证培训机构和认证人员实施认可、注册；

（四）对认可的机构和注册的人员实施认可监督与管理。

第三章认证机构和认证培训机构的审批与登记注册

第八条

设立认证机构应当具备以下条件：

（一）有固定的经营场所；

（二）有与其从事认证业务相适应的注册资本（金）、办公条件、

人力资源和技术资源；

（三）符合有关认证机构要求的质量管理体系文件；

（四）法律法规及国家认监委依法规定的其他条件。

第九条设立认证培训机构应当具备以下条件：

（一）有固定的经营场所；

（二）有与其从事业务相适应的注册资本（金）、培训教学设施、

人力资源和办公条件;

（三）符合有关认证培训机构要求的质量管理体系文件；

（四）拥有自有（授权）的知识产权培训课程；

（五）法律法规及国家认监委依法规定的其他条件。

第十条认证机构和认证培训机构的审批与登记注册按以下程序

办理：

（一）申请者向国家认监委提出申请，提交书面申请报告并附相

关证明材料；

（二）国家认监委在正式受理申请后60个工作日内决定是否批

准。决定批准的，由国家认监委向申请者出具批准文件；

（三）申请者凭国家认监委出具的批准文件到工商行政管理部门

依法办理登记注册。

第十一条认证机构和认证培训机构可以设立非法人性质的分支

机构，其审批与登记注册程序比照第十条的规定办理。

第四章认证咨询机构的审批与登记注册

第十二条设立认证咨询机构应当具备以下条件：

（一）有固定的经营场所；

（二）有与其从事业务相适应的注册资本（金）、办公条件、人

力资源和技术资源；

（三）符合有关认证咨询机构要求的质量管理体系文件；

（四）法律法规及国家认监委依法规定的其他条件。

第十三条认证咨询机构的审批与登记注册按以下程序办理：

（一）申请者向拟设立机构所在地省、自治区、直辖市质量技术

监督局提出申请，提交书面申请报告并附相关证明材料；

（二）省、自治区、直辖市质量技术监督局在正式受理中清后

60个工作日内对申请者进行审查，提出审查意见，报国家认监委审

批；

（三）申请者凭国家认监委出具的批准文件到工商行政管理部门

依法办理登记注册。

第十四条认证咨询机构可以设立非法人性质的分支机构，其审批

与登记注册程序比照第十三条的规定办理。

第五章外商投资认证机构及认证培训I、咨询机构的审批与登记注

册

第十五条外商投资认证机构及认证培训、咨询机构（包括中外合

资、合作机构和外商独资机构）应为有限责任公司，其设立除应当分

别具备第八条、第九条、第十二条规定的条件外，注册资本不得低于

35万美元，外方投资者还应当在所在国取得国家认可资格或者承认,

并具有3年以上的相关服务经验。

xx年12月11日前暂不审批外资控股的认证机构及认证培训I、咨

询机构的设立申请,xx年12月11日前暂不审批外商独资的认证机构

及认证培训、咨询机构的设立申请。

第十六条外商投资认证机构和认证培训机构的审批与登记注册

按以下程序办理：

（一）申请者向国家认监委提出申请，提交书面申请报告并附相

关证明材料;

（二）国家认监委在正式受理申请后60个工作日内决定是否批

准。决定批准的，由国家认监委向申请者出具批准文件；

（三）申请者在得到国家认监委的批准文件后，向所在地的省级

外经贸主管部门呈报设立认证机构或认证培训机构的申请文件。省级

外经贸主管部门初审后转报外经贸部。外经贸部依照国家有关外商投

资的法律、法规对上报文件进行审批；

（四）申请者凭国家认监委出具的批准文件和外经贸部出具的批

准证书到国家工商行政管理总局或其授权的地方工商行政管理局依

法办理登记注册。

第十七条外商投资认证咨询机构的审批与登记注册按以下程序

办理：

（一）申请者向拟设立机构所在地直属出入境检验检疫局提出申

请，提交书面申请报告并附上相关证明材料；

（二）直属出入境检验检疫局在正式受理申请后60个工作日内

对申请者进行审查，提出审查意见，报国家认监委审批；

（三）申请者在得到国家认监委的批准文件后，向所在地的省级

外经贸主管部门呈报设立认证咨询机构的申请文件。省级外经贸主管

部门初审后转报外经贸部。外经贸部依照国家有关外商投资的法律、

法规对上报文件进行审批；

（四）申请者凭国家认监委出具的批准文件和外经贸部出具的批

准证书到国家工商行政管理总局或其授权的地方工商行政管理局依

法办理登记注册。

第十八条外商投资认证机构及认证培训、咨询机构可以设立非法

人性质的分支机构，其审批与登记注册程序分别比照第十六条、第十

七条的规定办理。

第十九条外商投资认证机构及认证培训、咨询机构设立办事机

构，应当按外商投资企业分支机构登记程序依法登记注册。

外商投资认证机构及认证培训、咨询机构办事机构只能从事与其

所属机构经营范围相关的联络业务，不得从事经营活动。

第六章外国认证机构及认证培训、咨洵机构

在华常驻代表机构的审批与登记注册

第二十条拟在中国境内设立常驻代表机构的外国认证机构及认

证培训、咨询机构应当在所在国取得国家认可资格或者承认，并具有

3年以上的相关服务经验。

第二十一条外国认证机构和认证培训机构拟在中国境内设立常

驻代表机构的审批和登记注册按以下程序办理：

（一）申请者向国家认监委提出申请，提交书面申请报告并附上

相关证明材料；

（二）国家认监委在正式受理申请后60个工作日内决定是否批

准。决定批准的，由国家认监委向申请者出具批准文件；

（三）申请者凭国家认监委出具的批准文件到国家工商行政管理

总局或其授权的地方工商行政管理局依法办理登记注册。

第二十二条外国认证咨询机构拟在中国境内设立常驻代表机构

的审批和登记注册按以下程序办理:

（一）申请者向拟设立机构所在地直属出入境检验检疫局提出中

请，提交书面申请报告并附上相关证明材料；

（二）直属出入境检验检疫局在正式受理申请后60个工作日内

对申请者进行审查，提出审查意见，报国家认监委审批；

（三）申请者凭国家认监委出具的批准文件到国家工商行政管理

总局或其授权的地方工商行政管理局依法办理登记注册。

第二十三条外国认证机构及认证培训I、咨询机构在中国设立的常

驻代表机构不是认证及认证培训、咨询的经营机构，应当遵守《国务

院关于管理外国企业常驻代表机构的暂行规定》（国发xx[272]）的有

关规定。

外国认证机构及认证培训、咨询机构在中国设立的常驻代表机构

可在中华人民共和国境内从事非直接经营性活动，代表该机构进行其

经营范围内的业务联络和介绍、市场调研、技术交流等业务活动。

第七章监督管理

第二十四条国家认监委对认证机构和认证培训机构（含外商投资

认证机构和认证培训机构）及其分支机构、外商投资认证机构和认证

培训机构的办事机构以及外国认证机构和认证培训机构在华常驻代

表机构实施业务监督。

对认证机构和认证培训机构及其分支机构的监督包括。年度报告

审查；对机构运作进行监督抽查；对有关认证企业、产品进行抽查。

对外商投资认证机构和认证培训机构的办事机构以及外国认证

机构和认证培训机构在华常驻代表机构的监督包括：年度报告审查；

对机构运作进行监督抽查。

国家认监委对认证机构及认证培训、咨询机构的投诉组织查处和

对外公告。

第二十五条

各直属出入境检验检疫局、各省、自治区、直辖市质量技术监督

局按照职责分工对认证咨询机构（含外商投资认证咨询机构）及其分

支机构、外商投资认证咨询机构的办事机构以及外国认证咨询机构在

华常驻代表机构实施监督，监督内容包括：年度报告审查；对机构运

作进行监督抽查。

第二十六条国家认监委授权的国家认可机构对已获得国家认可

资格的认证机构、认证培训机构实施认可监督。

第二十七条认证机构登记注册后，应当按照批准文件规定的要求

和期限通过国家认监委授权的国家认可机沟的评审、资格认可。

第二十八条认证机构和认证咨询机构之间不得有任何利益关系。

认证机构不得开展与认证有关的任何咨询业务。认证咨询机构不得开

展任何认证业务，认证咨询机构的任何人员不得参与本机构两年内咨

询的企、业的认证审核活动。

第八章罚则

第二十九条

对未经批准、未经登记注册擅自从事认证及认证培训、咨询经营

性活动的，由国家认监委、工商行政管理等有关部门依法予以查处。

第三十条被审批部门撤销批准资格的认证机构及认证培训、咨询

机构及其分支机构、外商投资认证机构及认证培训、咨询机构的办事

机构以及外国认证机构及认证培训、咨询机构在华常驻代表机构应当

依法向工商行政管理部门申请办理变更登汜或者注销登记。逾期不办

理的，由工商行政管理部门依法予以查处。

第三十一条

认证机构及认证培训、咨询机构在设立过程中出具虚假证明，或

者伪造有关批准文件的，依法追究相应的责任。

第三十二条取得国家认可资格的认证机构和认证培训机构发生

违反认可准则行为的由国家认可机构依照认可准则和程序进行处理，

国家认监委实施监督。

第三十三条认证机构及认证培训、咨询机构及其分支机构以及外

国认证机构及认证培训、咨询机构在华常驻代表机构发生下列行为之

一的，由国家认监委根据情节给予书面警告、暂停或者撤销批准资格

的处理，触犯刑律的，移交司法机关处理：

（一）欺骗、误导性宣传；

（二）违反认证认可准则的要求；

（三）弄虚作假，有欺诈行为；

（四）从事损害认证公正性和有效性的活动，或者使用不正当的

竞争手段；

（五）机构条件发生变化，不再符合本办法的要求；

（六）其他违反本办法规定的行为。

第三十四条认证机构及认证培训、咨询机构以及外国认证机构及

认证培训、咨询机构在华常驻代表机构的人员违反有关规定，具有国

家认证人员注册资格的，由国家认可机构依照注册准则和程序进行处

理；情节严重的，由国家认监委取消其认证行业从业资格并予以通报。

触犯刑律的，移交司法机关处理。

第九章附则

第三十五条香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的申请

者在中国其他省、自治区、直辖市设立合资、合作机构和独资机构从

事认证及认证培训、咨询活动或者设立常驻代表机构从事与认证相关

的联络业务比照本办法第五章、第六章的规定办理。

第三十六条认证机构及认证培训、咨询机构变更与认证及认证培

训、咨询有关的经营范围按本办法的规定到原审批部门办理变更审

批，获得批准的，持批准文件到工商行政管理部门依法办理变更登记。

外商投资认证机构及认证培训、咨询机构更换合营方或者变更与

认证及认证培训、咨询有关的经营范围按本办法的规定到原审批部门

办理变更审批，获得批准的，持批准文件和批准证书到工商行政管理

部门依法办理变更登记。

第三十七条国家认监委按本办法规定出具的批准文件在中华人

民共和国境内有效。

第三十八条本办法规定提交的各类申请文件以中文为准。

第三十九条本办法规定的审批收费按国家有关规定执行。

第四十条本办法由国家认证认可监督管理委员会、国家质量监督

检验检疫总局、国家工商行政管理总局、对外贸易经济合作部按职责

分工负责解释。

第四十一条本办法自二。。二年五月一日起施行。

抄送：国务院各部委、各直属机构，各省、自治区、直辖市人民

政府，国家工商总局，外经贸部，国家质险总局，

国家认监委，存档(2)o

国家质检总局办公厅

xx年4月4日印发

录入：郭志红

校对：林

峰

第四篇：认证咨询机构重新审批申请书认证咨询机构重新审批申

请书cnca-da-f30^

1申请号：

认证咨询机构重新审批申请书

申请设立机构名称：

申请期：年月日

国家认证认可监督管理委员会编制第1页

声明

我代表申请者郑重申明：

1.提供的申请文件均正确属实。

2.本机构愿意遵守《认证机构及认证培训、咨询机构审批登记与

监督管理办法》及其相关文件的规定。

申请者代表

（签名/盖章）

日期：年日

注。本《申请书》用钢笔、毛笔或打字机以中文正楷填写。提交

《申请书》书面二份、电子版一份，《申请书》要求的附件一套。

一、机构情况

1、机构名称

2、工商注册号

3、工商注册日期

4、法定代表人

5、组织机构代码

6、负责人姓名及职务

7、联系人姓名及职务

8、通讯地址

9、邮政编码

10、电话传真

11>e-mail地址

12,网址

13、原批准文件号和备案证书号

14、原批准或备案的业务范围（选项清打附咨询业务范围）

口质量管理体系认证咨询

口环境管理体系认证咨询

□职业安全与健康管理体系认证咨询

口产品认证咨询（产