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文档简介

发行前准备阶段企业股份制改造发行人需是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构，相关机构和人员能够依法履行职责。若有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。规范财务与经营财务规范：发行人会计基础工作规范，财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，最近3年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告。发行人内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告。经营规范：发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力，资产完整，业务及人员、财务、机构独立，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争，不存在严重影响独立性或者显失公平的关联交易。不存在涉及主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷，重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项，经营环境已经或者将要发生重大变化等对持续经营有重大不利影响的事项。符合其他条件发行人生产经营符合法律、行政法规的规定，符合国家产业政策。最近3年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见等情形。上市申请阶段准备申请文件公司需要准备一系列申请文件，包括公司章程、营业执照、财务报表、公司治理结构、盈利能力、偿债能力、现金流量等文件，以证明公司符合上市条件，具备良好的财务状况和经营能力。向交易所提交申请公司将准备好的申请文件提交给深圳证券交易所，并按照规定缴纳相应的申请费用。审核阶段交易所审核交易所对申请文件进行全面审核，涵盖公司财务状况、公司治理结构、盈利能力、偿债能力、现金流量等多个方面。审核过程中可能会要求公司补充相关材料或对某些问题进行解释说明。反馈审核结果交易所审核完成后，会向公司反馈审核结果。如果审核通过，公司将获得上市资格；若审核不通过，公司需要根据反馈意见进行整改，整改完成后可再次提交申请。上市交易阶段发行股票公司在获得上市批准后，会进行股票发行工作，确定发行价格、发行数量等，向投资者发售股票以筹集资金。正式上市股票发行完成后，公司股票在深圳证券交易所正式挂牌上市交易

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