企业风险管理法律合规性检查指南

企业风险管理法律合规性检查指南TOC\o"1-2"\h\u913第一章企业风险管理概述 3101631.1风险管理的基本概念 3323831.2风险管理的目标与原则 425521第二章法律合规性检查的基本要求 576232.1法律合规性检查的定义与作用 5325622.2法律合规性检查的程序与方法 514962.3法律合规性检查的依据与标准 69059第三章组织结构与内部管理 6245113.1企业组织结构合规性检查 6121303.1.1组织结构合规性原则 6100483.1.2组织结构合规性检查内容 6277803.2企业内部管理制度合规性检查 7129473.2.1内部管理制度合规性原则 724373.2.2内部管理制度合规性检查内容 723683.3企业内部控制体系合规性检查 7154973.3.1内部控制体系合规性原则 727393.3.2内部控制体系合规性检查内容 710712第四章财务管理合规性检查 8108674.1财务报告合规性检查 8239874.1.1检查内容 8305074.1.2检查方法 8229804.2财务制度合规性检查 827914.2.1检查内容 8314614.2.2检查方法 9138654.3财务审计合规性检查 9251764.3.1检查内容 912234.3.2检查方法 99651第五章人力资源管理与劳动法规 9293695.1人力资源管理合规性检查 9253355.1.1检查企业是否制定了人力资源管理的相关政策和程序，包括招聘、培训、晋升、薪酬福利、离职等方面的规定。 961995.1.2检查企业是否建立了完善的员工档案管理制度，包括员工个人信息、劳动合同、工资发放、社会保险等方面的档案管理。 96995.1.3检查企业是否遵循公平、公正、公开的原则进行人力资源管理，保证员工权益不受侵犯。 940525.1.4检查企业是否对人力资源管理的相关政策和程序进行定期审查和更新，以适应法律法规的变化和企业发展需要。 9785.2劳动合同与劳动法规合规性检查 10119045.2.1检查企业是否与员工签订书面劳动合同，并保证合同内容符合《劳动合同法》等相关法律法规的规定。 1041525.2.2检查企业是否按时足额支付员工工资，并遵守最低工资标准、加班工资支付等相关规定。 1093695.2.3检查企业是否为员工缴纳社会保险，包括养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险。 10326495.2.4检查企业是否按照《劳动法》等相关法律法规的规定，为员工提供休假、培训、劳动保护等权益保障。 1062535.3人力资源政策与制度合规性检查 10150605.3.1检查企业是否制定并实施人力资源政策，包括招聘政策、培训政策、薪酬福利政策等，保证政策内容的合规性。 1035465.3.2检查企业是否制定并实施人力资源制度，包括员工手册、考勤制度、奖惩制度等，保证制度内容的合规性。 1086475.3.3检查企业是否对人力资源政策和制度进行定期审查和更新，以适应法律法规的变化和企业发展需要。 10194455.3.4检查企业是否对人力资源政策和制度的执行情况进行监督和检查，保证企业内部管理的合规性。 1013502第六章市场竞争与反垄断法规 10145546.1市场竞争法规合规性检查 10214516.1.1检查目的与意义 1094976.1.2检查内容与方法 10171496.1.3检查重点与要求 1129016.2反垄断法规合规性检查 1115246.2.1检查目的与意义 11117926.2.2检查内容与方法 11299566.2.3检查重点与要求 1132656.3市场监管合规性检查 11164956.3.1检查目的与意义 11129626.3.2检查内容与方法 12313666.3.3检查重点与要求 1213524第七章知识产权与商业秘密 12183477.1知识产权合规性检查 1289147.1.1检查范围与内容 1229557.1.2检查方法与程序 128387.2商业秘密合规性检查 13258697.2.1检查范围与内容 1322397.2.2检查方法与程序 1358287.3知识产权保护与侵权处理 13176247.3.1知识产权保护 13102147.3.2侵权处理 135580第八章信息安全与数据保护 14107798.1信息安全法规合规性检查 14106458.1.1检查目的 1428158.1.2检查内容 14188318.1.3检查方法 1441848.2数据保护法规合规性检查 14266908.2.1检查目的 141678.2.2检查内容 14103038.2.3检查方法 15111508.3信息安全政策与制度合规性检查 1535968.3.1检查目的 15208028.3.2检查内容 15306608.3.3检查方法 1525405第九章环境保护与安全生产 15136969.1环境保护法规合规性检查 15111659.1.1检查目的 15168369.1.2检查内容 1662149.1.3检查方法 166559.2安全生产法规合规性检查 1641579.2.1检查目的 16327089.2.2检查内容 16114959.2.3检查方法 1787129.3环保与安全管理制度合规性检查 17158709.3.1检查目的 17259189.3.2检查内容 17303399.3.3检查方法 171107第十章国际业务与跨国合规 172098610.1国际业务法规合规性检查 17408410.1.1检查目的与范围 173191010.1.2检查内容 181238510.1.3检查方法与要求 18785210.2跨国企业合规性检查 18473910.2.1检查目的与范围 181056410.2.2检查内容 181712310.2.3检查方法与要求 183234210.3国际贸易与投资合规性检查 19338710.3.1检查目的与范围 192003310.3.2检查内容 192809010.3.3检查方法与要求 19第一章企业风险管理概述1.1风险管理的基本概念企业风险管理是指企业在面对不确定性的外部环境和内部条件时，通过识别、评估、控制、监测和应对各种风险，以实现企业战略目标和保障企业持续稳健运营的过程。风险管理是企业经营活动中不可或缺的一部分，涉及企业各个层面、各个业务环节。风险管理的核心要素包括：（1）风险识别：发觉和识别企业面临的各种潜在风险，包括市场风险、信用风险、操作风险、法律合规风险等。（2）风险评估：对识别出的风险进行量化分析，评估风险的可能性和影响程度，以确定风险等级。（3）风险控制：根据风险评估结果，采取相应的措施降低风险，包括风险规避、风险分散、风险承担等策略。（4）风险监测：持续跟踪风险变化，保证风险控制措施的有效性，并及时调整策略。（5）风险应对：根据风险监测结果，制定针对性的风险应对策略，以降低风险对企业运营的影响。1.2风险管理的目标与原则（1）风险管理的目标企业风险管理的目标主要包括以下几个方面：1)保证企业战略目标的实现：通过有效识别和应对风险，保障企业战略目标的顺利实施。2)提高企业运营效率：通过风险管理，降低企业运营过程中的不确定性，提高资源利用效率。3)保护企业资产：保证企业资产安全，避免因风险事件导致的企业损失。4)维护企业声誉：通过风险管理，降低风险事件对企业声誉的负面影响。（2）风险管理的原则企业风险管理应遵循以下原则：1)全过程管理：企业风险管理应贯穿于企业运营的全过程，包括决策、执行、监督和改进等环节。2)全员参与：企业风险管理要求全体员工共同参与，形成全员风险意识，共同应对风险。3)系统性：企业风险管理应将各类风险纳入一个统一的管理体系，实现风险的统一识别、评估和控制。4)动态性：企业风险管理应关注风险的变化，及时调整风险控制策略。5)合规性：企业风险管理应遵循国家法律法规和相关标准，保证企业运营的合规性。第二章法律合规性检查的基本要求2.1法律合规性检查的定义与作用法律合规性检查，是指企业为保障其业务活动符合相关法律法规、行业规范及企业内部规章制度的要求，对企业的经营行为、管理活动及规章制度进行的审查和评估。法律合规性检查旨在保证企业依法合规经营，预防和控制合规风险，提升企业整体合规管理水平。法律合规性检查的作用主要体现在以下几个方面：（1）保障企业依法合规经营，避免因违规行为导致的法律责任；（2）提升企业内部管理水平和风险防控能力；（3）增强企业竞争力，树立良好的社会形象；（4）降低企业合规风险，提高企业经济效益。2.2法律合规性检查的程序与方法法律合规性检查的程序主要包括以下几个步骤：（1）确定检查范围和对象：根据企业业务特点、法律法规及内部规章制度，明确检查范围和对象；（2）制定检查方案：包括检查时间、地点、内容、方法等；（3）开展检查工作：按照检查方案，对相关业务活动、管理活动及规章制度进行检查；（4）分析检查结果：对检查过程中发觉的问题进行梳理、分析，提出改进建议；（5）编制检查报告：总结检查情况，提出整改措施和建议；（6）整改落实：对检查报告中的整改措施和建议进行落实，保证企业合规经营。法律合规性检查的方法主要包括：（1）文件审查：查阅企业内部规章制度、业务合同、会议纪要等文件，了解企业合规情况；（2）现场检查：实地查看企业业务活动和管理活动，了解合规状况；（3）问卷调查：向企业员工发放问卷，了解企业合规文化、合规意识等方面的状况；（4）访谈：与企业相关负责人进行访谈，了解企业合规管理情况。2.3法律合规性检查的依据与标准法律合规性检查的依据主要包括：（1）国家法律法规：包括宪法、行政法、民法、刑法等相关法律法规；（2）行业规范：行业管理部门制定的行业规范、规定等；（3）企业内部规章制度：企业制定的公司章程、管理制度、操作规程等；（4）国际标准：如ISO9001、ISO14001等国际管理体系标准。法律合规性检查的标准主要包括：（1）合规性：企业业务活动、管理活动及规章制度是否符合相关法律法规、行业规范及企业内部规章制度的要求；（2）完整性：企业合规管理体系是否完整，能否覆盖所有业务领域和环节；（3）可行性：企业合规措施是否可行，能否有效实施；（4）效果性：企业合规管理效果是否明显，能否降低合规风险。第三章组织结构与内部管理3.1企业组织结构合规性检查3.1.1组织结构合规性原则企业组织结构的合规性检查应遵循以下原则：（1）合法性原则：企业组织结构应符合国家法律法规、行业规范及公司章程等相关规定。（2）合理性原则：企业组织结构应与企业的经营规模、业务特点和管理需求相适应。（3）效率性原则：企业组织结构应有利于提高企业运营效率，降低管理成本。3.1.2组织结构合规性检查内容（1）企业设立、变更、注销等是否符合相关法律法规要求。（2）企业内部部门设置、职责划分是否合理，是否存在职能交叉、重叠现象。（3）企业决策体系、执行体系、监督体系是否健全，权责明确。（4）企业高级管理人员、关键岗位人员是否符合任职资格要求。3.2企业内部管理制度合规性检查3.2.1内部管理制度合规性原则企业内部管理制度的合规性检查应遵循以下原则：（1）合法性原则：企业内部管理制度应符合国家法律法规、行业规范及公司章程等相关规定。（2）完整性原则：企业内部管理制度应涵盖企业运营的各个方面，保证企业经营活动有序进行。（3）适应性原则：企业内部管理制度应与企业经营规模、业务特点和管理需求相适应。3.2.2内部管理制度合规性检查内容（1）企业内部管理制度是否建立健全，包括财务管理、人力资源管理、市场营销、生产管理等方面。（2）企业内部管理制度是否符合国家法律法规、行业规范及公司章程等相关规定。（3）企业内部管理制度是否得到有效执行，是否存在违反制度规定的行为。（4）企业内部管理制度是否定期进行修订，以适应企业发展和外部环境变化。3.3企业内部控制体系合规性检查3.3.1内部控制体系合规性原则企业内部控制体系的合规性检查应遵循以下原则：（1）合法性原则：企业内部控制体系应符合国家法律法规、行业规范及公司章程等相关规定。（2）有效性原则：企业内部控制体系应能有效地防范和化解企业风险。（3）适应性原则：企业内部控制体系应与企业经营规模、业务特点和管理需求相适应。3.3.2内部控制体系合规性检查内容（1）企业内部控制体系是否建立健全，包括风险识别、风险评估、风险应对、内部监督等方面。（2）企业内部控制体系是否符合国家法律法规、行业规范及公司章程等相关规定。（3）企业内部控制措施是否得到有效执行，是否存在违反内部控制规定的行为。（4）企业内部控制体系是否定期进行评价和改进，以适应企业发展和外部环境变化。第四章财务管理合规性检查4.1财务报告合规性检查4.1.1检查内容财务报告合规性检查主要包括对财务报告编制、披露、报告流程等方面的检查。具体内容包括：（1）财务报告编制是否符合企业会计准则和相关法规要求；（2）财务报告是否真实、完整、准确地反映了企业的财务状况、经营成果和现金流量；（3）财务报告披露是否及时、充分，是否符合信息披露的要求；（4）财务报告审批流程是否合规，是否存在未经授权的修改和披露。4.1.2检查方法（1）查阅企业财务报告及相关资料，分析报告编制、披露和报告流程的合规性；（2）与财务部门人员进行访谈，了解财务报告编制、披露和报告流程的实际情况；（3）对照企业会计准则和相关法规，评估财务报告的合规性。4.2财务制度合规性检查4.2.1检查内容财务制度合规性检查主要包括对企业财务管理制度、财务风险管理等方面的检查。具体内容包括：（1）企业财务管理制度是否健全，是否符合相关法规要求；（2）财务风险管理措施是否有效，能否有效识别、评估和控制财务风险；（3）财务部门内部管理制度是否完善，是否存在岗位职责不明确、权限不清晰等问题；（4）财务审批流程是否规范，是否存在违规审批现象。4.2.2检查方法（1）查阅企业财务管理制度及相关资料，分析制度建设的合规性；（2）与财务部门人员进行访谈，了解财务制度执行情况；（3）对照相关法规，评估财务制度的合规性。4.3财务审计合规性检查4.3.1检查内容财务审计合规性检查主要包括对企业财务审计工作、审计报告等方面的检查。具体内容包括：（1）财务审计程序是否规范，是否符合审计准则和相关法规要求；（2）审计报告是否真实、客观、全面地反映了企业财务状况和经营成果；（3）审计报告审批流程是否合规，是否存在未经授权的修改和披露；（4）审计部门与财务部门是否存在利益冲突，是否能够独立开展审计工作。4.3.2检查方法（1）查阅企业财务审计报告及相关资料，分析审计工作的合规性；（2）与审计部门人员进行访谈，了解审计工作的实际情况；（3）对照审计准则和相关法规，评估财务审计的合规性。第五章人力资源管理与劳动法规5.1人力资源管理合规性检查5.1.1检查企业是否制定了人力资源管理的相关政策和程序，包括招聘、培训、晋升、薪酬福利、离职等方面的规定。5.1.2检查企业是否建立了完善的员工档案管理制度，包括员工个人信息、劳动合同、工资发放、社会保险等方面的档案管理。5.1.3检查企业是否遵循公平、公正、公开的原则进行人力资源管理，保证员工权益不受侵犯。5.1.4检查企业是否对人力资源管理的相关政策和程序进行定期审查和更新，以适应法律法规的变化和企业发展需要。5.2劳动合同与劳动法规合规性检查5.2.1检查企业是否与员工签订书面劳动合同，并保证合同内容符合《劳动合同法》等相关法律法规的规定。5.2.2检查企业是否按时足额支付员工工资，并遵守最低工资标准、加班工资支付等相关规定。5.2.3检查企业是否为员工缴纳社会保险，包括养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险。5.2.4检查企业是否按照《劳动法》等相关法律法规的规定，为员工提供休假、培训、劳动保护等权益保障。5.3人力资源政策与制度合规性检查5.3.1检查企业是否制定并实施人力资源政策，包括招聘政策、培训政策、薪酬福利政策等，保证政策内容的合规性。5.3.2检查企业是否制定并实施人力资源制度，包括员工手册、考勤制度、奖惩制度等，保证制度内容的合规性。5.3.3检查企业是否对人力资源政策和制度进行定期审查和更新，以适应法律法规的变化和企业发展需要。5.3.4检查企业是否对人力资源政策和制度的执行情况进行监督和检查，保证企业内部管理的合规性。第六章市场竞争与反垄断法规6.1市场竞争法规合规性检查6.1.1检查目的与意义市场竞争法规合规性检查旨在保证企业在市场竞争中遵循公平、公正、透明的原则，维护市场秩序，防止不正当竞争行为。通过检查，有助于发觉企业存在的合规风险，提高企业市场竞争能力。6.1.2检查内容与方法（1）检查企业是否遵守相关市场竞争法规，如《反不正当竞争法》、《商业秘密法》等；（2）检查企业是否存在虚假宣传、商业诽谤、侵犯商业秘密等不正当竞争行为；（3）检查企业是否遵循公平竞争原则，如价格歧视、滥用市场支配地位等；（4）检查企业是否开展合规培训，提高员工市场竞争法规意识；（5）采用问卷调查、现场访谈、查阅资料等方法进行检查。6.1.3检查重点与要求（1）重点关注企业是否存在垄断行为，如滥用市场支配地位、限制竞争等；（2）要求企业提供市场竞争法规合规证明材料，如相关法规培训记录、合规管理制度等；（3）对发觉的不合规问题，要求企业制定整改措施，并及时整改。6.2反垄断法规合规性检查6.2.1检查目的与意义反垄断法规合规性检查旨在保证企业遵守《反垄断法》等相关法律法规，防止垄断行为对企业及市场造成不利影响。通过检查，有助于提高企业合规意识，维护市场竞争秩序。6.2.2检查内容与方法（1）检查企业是否遵守《反垄断法》等相关法律法规；（2）检查企业是否存在垄断协议、滥用市场支配地位等垄断行为；（3）检查企业是否开展反垄断法规培训，提高员工合规意识；（4）检查企业是否建立反垄断合规制度，如反垄断合规手册、内部举报机制等；（5）采用问卷调查、现场访谈、查阅资料等方法进行检查。6.2.3检查重点与要求（1）重点关注企业是否存在垄断行为，如垄断协议、滥用市场支配地位等；（2）要求企业提供反垄断法规合规证明材料，如相关法规培训记录、合规管理制度等；（3）对发觉的不合规问题，要求企业制定整改措施，并及时整改。6.3市场监管合规性检查6.3.1检查目的与意义市场监管合规性检查旨在保证企业遵守市场监管法律法规，规范企业经营行为，维护市场秩序。通过检查，有助于发觉企业存在的合规风险，提高企业市场监管合规水平。6.3.2检查内容与方法（1）检查企业是否遵守市场监管法律法规，如《产品质量法》、《消费者权益保护法》等；（2）检查企业是否存在违法违规经营行为，如虚假宣传、欺诈消费者等；（3）检查企业是否建立市场监管合规制度，如质量管理体系、消费者权益保护制度等；（4）检查企业是否开展市场监管法规培训，提高员工合规意识；（5）采用问卷调查、现场访谈、查阅资料等方法进行检查。6.3.3检查重点与要求（1）重点关注企业是否存在违法违规经营行为，如虚假宣传、欺诈消费者等；（2）要求企业提供市场监管合规证明材料，如相关法规培训记录、合规管理制度等；（3）对发觉的不合规问题，要求企业制定整改措施，并及时整改。第七章知识产权与商业秘密7.1知识产权合规性检查7.1.1检查范围与内容知识产权合规性检查主要包括对企业所涉及的专利、商标、著作权、计算机软件、集成电路布图设计等知识产权的合规情况进行审查。具体检查内容包括：（1）企业是否建立健全知识产权管理制度，明确知识产权管理责任；（2）企业是否制定并执行知识产权申请、注册、维护、保护等相关流程；（3）企业是否对内部研发、生产、销售、采购等环节进行知识产权合规性审查；（4）企业是否开展知识产权培训，提高员工知识产权意识；（5）企业是否对知识产权侵权行为进行有效监控和处理。7.1.2检查方法与程序知识产权合规性检查应遵循以下方法与程序：（1）查阅企业知识产权管理制度及相关文件；（2）访谈企业知识产权管理人员，了解知识产权管理情况；（3）审查企业研发、生产、销售、采购等环节的知识产权合规性；（4）对发觉的问题提出整改建议，并跟踪整改效果。7.2商业秘密合规性检查7.2.1检查范围与内容商业秘密合规性检查主要包括对企业商业秘密的保护措施、保密制度、保密协议等方面的审查。具体检查内容包括：（1）企业是否建立健全商业秘密保护制度；（2）企业是否明确商业秘密的界定范围；（3）企业是否制定并执行商业秘密保密协议；（4）企业是否对商业秘密载体进行有效管理；（5）企业是否开展商业秘密培训，提高员工保密意识；（6）企业是否对商业秘密侵权行为进行有效监控和处理。7.2.2检查方法与程序商业秘密合规性检查应遵循以下方法与程序：（1）查阅企业商业秘密保护制度及相关文件；（2）访谈企业商业秘密管理人员，了解商业秘密管理情况；（3）审查企业保密协议、保密措施等实施情况；（4）对发觉的问题提出整改建议，并跟踪整改效果。7.3知识产权保护与侵权处理7.3.1知识产权保护企业应采取以下措施保护知识产权：（1）建立健全知识产权保护制度，明保证护措施；（2）加强内部知识产权管理，保证知识产权权益不受侵犯；（3）积极开展知识产权宣传和培训，提高员工知识产权保护意识；（4）与合作伙伴签订知识产权保护协议，明确双方权益；（5）对外部知识产权侵权行为进行有效监控，及时采取措施维权。7.3.2侵权处理企业应采取以下措施处理知识产权侵权行为：（1）发觉侵权行为后，及时收集证据，包括侵权产品、侵权行为发生时间、地点等；（2）与侵权方进行沟通，要求其停止侵权行为并承担相应责任；（3）如侵权方不配合，可依法向行政机关或法院提起诉讼，维护企业合法权益；（4）对已处理的侵权行为进行记录和归档，便于后续维权；（5）对侵权处理结果进行总结，为今后类似事件提供借鉴。第八章信息安全与数据保护8.1信息安全法规合规性检查8.1.1检查目的信息安全法规合规性检查旨在保证企业遵循国家及地方关于信息安全的法律法规，维护企业信息系统的安全和稳定运行。8.1.2检查内容（1）企业是否了解并遵循《中华人民共和国网络安全法》、《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》等相关法律法规；（2）企业是否建立健全信息安全组织体系，明确信息安全管理责任；（3）企业是否对员工进行信息安全培训，提高信息安全意识；（4）企业是否制定并落实信息安全防护措施，保证信息系统安全；（5）企业是否对信息安全事件进行及时响应和处理。8.1.3检查方法（1）查阅企业相关制度文件，了解信息安全法规的执行情况；（2）访谈企业相关人员，了解信息安全法规的落实情况；（3）对信息系统进行检查，验证信息安全防护措施的执行情况。8.2数据保护法规合规性检查8.2.1检查目的数据保护法规合规性检查旨在保证企业遵循国家及地方关于数据保护的法律法规，保护用户隐私和企业数据安全。8.2.2检查内容（1）企业是否了解并遵循《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国数据安全法》等相关法律法规；（2）企业是否建立健全数据保护组织体系，明确数据保护管理责任；（3）企业是否对员工进行数据保护培训，提高数据保护意识；（4）企业是否制定并落实数据保护措施，保证数据安全；（5）企业是否对数据安全事件进行及时响应和处理。8.2.3检查方法（1）查阅企业相关制度文件，了解数据保护法规的执行情况；（2）访谈企业相关人员，了解数据保护法规的落实情况；（3）对数据存储和处理过程进行检查，验证数据保护措施的执行情况。8.3信息安全政策与制度合规性检查8.3.1检查目的信息安全政策与制度合规性检查旨在保证企业制定的信息安全政策与制度符合国家法律法规要求，为企业信息安全提供有力保障。8.3.2检查内容（1）企业是否制定信息安全政策，明确信息安全目标、策略和措施；（2）企业是否建立健全信息安全制度，包括物理安全、网络安全、数据安全等方面；（3）企业信息安全政策与制度是否符合《中华人民共和国网络安全法》、《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》等相关法律法规要求；（4）企业信息安全政策与制度是否得到有效执行和监督；（5）企业是否定期对信息安全政策与制度进行评估和修订。8.3.3检查方法（1）查阅企业信息安全政策与制度文件，了解其制定和执行情况；（2）访谈企业相关人员，了解信息安全政策与制度的落实情况；（3）对信息安全政策与制度的执行情况进行现场检查，验证其有效性。第九章环境保护与安全生产9.1环境保护法规合规性检查9.1.1检查目的本节旨在对企业遵守国家及地方环境保护法规的情况进行检查，保证企业在生产经营活动中符合相关环境保护要求。9.1.2检查内容（1）企业是否建立了环境保护责任制度，明确了责任人和职责；（2）企业是否按照国家及地方环境保护法规要求，办理了环境影响评价、环保设施“三同时”等相关手续；（3）企业是否按照环保法规要求，对产生的污染物进行治理、处置和排放；（4）企业是否按照环保法规要求，对环保设施进行定期检查、维护和更新；（5）企业是否按照环保法规要求，对环保设施产生的废物进行综合利用或无害化处理；（6）企业是否按照环保法规要求，开展环保培训、宣传和教育活动。9.1.3检查方法（1）查阅企业环境保护相关制度、文件和资料；（2）现场检查企业环保设施运行情况；（3）询问企业相关责任人及员工环保法规遵守情况；（4）对企业环保设施进行监测和检测。9.2安全生产法规合规性检查9.2.1检查目的本节旨在对企业遵守国家及地方安全生产法规的情况进行检查，保证企业生产过程中的安全风险得到有效控制。9.2.2检查内容（1）企业是否建立了安全生产责任制度，明确了责任人和职责；（2）企业是否按照国家及地方安全生产法规要求，办理了安全生产许可证等相关手续；（3）企业是否按照安全生产法规要求，对生产设施进行安全评价、安全设施“三同时”等相关手续；（4）企业是否按照安全生产法规要求，对生产过程中的安全风险进行识别、评估和防控；（5）企业是否按照安全生产法规要求，对安全生产设施进行定期检查、维护和更新；（6）企业是否按照安全生产法规要求，对从业人员进行安全培训、教育和考核。9.2.3检查方法（1）查阅企业安全生产相关制度、文件和资料；（2）现场检查企业安全生产设施运行情况；（3）询问企业相关责任人及员工安全生产法规遵守情况；（4）对企业安全生产设施进行监测和检测。9.3环保与安全管理制度合规性检查9.3.1检查目的本节旨在对企业环保与安全管理制度进行检查，保证企业各项制度符合国家及地方法规要求，有效降低环保与安全风险。9.3.2检查内容（1）企业是否建立了完善的环保与安全管理制度，包括但不限于环境保护、安全生产、职业健康等方面的制度；（2）企业环保与安全管理制度是否符合国家及地方法规要求；（3）企业是否定期对环保与安全管理制度进行修订和完善；（4）企业是否对环保与安全管理制度执行情况进行监督和检查；（5）企业是否对环保