私募基金合同

私募基金合同一、合同编号[具体编号]

二、合同名称[私募基金名称]基金合同

三、签订时间[年/月/日]

四、签订地点[具体地点]

五、合同当事人1.基金管理人名称：[基金管理人全称]住所：[详细地址]法定代表人：[姓名]联系电话：[电话号码]传真：[传真号码]电子邮箱：[邮箱地址]2.基金托管人名称：[基金托管人全称]住所：[详细地址]法定代表人：[姓名]联系电话：[电话号码]传真：[传真号码]电子邮箱：[邮箱地址]3.投资者姓名/名称：[投资者姓名/名称]住所：[详细地址]身份证号码/统一社会信用代码：[号码]联系电话：[电话号码]传真：[传真号码]电子邮箱：[邮箱地址]

六、前言1.本合同依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他有关法律法规的规定，由上述合同当事人在平等自愿、诚实信用、充分协商的基础上签订。2.基金管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，为基金份额持有人的利益履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。3.基金托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，安全保管基金财产，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜，确保基金财产的安全与完整。4.投资者承诺充分了解并愿意承担投资本基金的风险，以其自有资金认购、申购基金份额，并承诺遵守本合同的各项条款。

七、释义1.本基金：指[私募基金名称]，系按照本合同约定设立并运作的私募基金。2.基金管理人：指[基金管理人全称]，负责本基金的管理、运作及投资决策。3.基金托管人：指[基金托管人全称]，负责本基金财产的托管。4.基金份额持有人：指依本合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者。5.基金财产：指基金募集期间投资者认购、申购基金份额的款项以及用上述款项所购买的资产，包括但不限于现金、银行存款、股票、债券、期货、期权及其他投资标的。6.初始募集规模：指本基金在首次募集期间实际募集到的资金总额。7.存续期：指本基金从成立之日起至终止之日止的期限。8.开放期：指本基金存续期内基金管理人接受投资者申购、赎回基金份额的期间。9.工作日：指中华人民共和国的商业银行的对公营业日（不包括法定节假日）。10.T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的工作日。11.T+n日：指自T日起第n个工作日。12.招募说明书：指基金管理人按照法律法规及中国证券投资基金业协会的要求编制并公告的，向投资者提供的关于本基金的基本情况、投资策略、收益分配、风险揭示等信息的法律文件。13.基金合同：指本合同当事人之间约定的关于本基金的权利义务关系的法律文件。14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会。15.中国证券投资基金业协会：指中国证券投资基金业协会。

八、基金的基本情况1.基金名称：[私募基金名称]2.基金类型：[基金类型，如证券投资基金、股权投资基金等]3.基金运作方式：[封闭式/开放式]4.基金存续期：[存续期限，如[X]年]5.初始募集规模：[金额，如人民币[X]元]6.基金份额面值：每份基金份额面值为人民币1元。7.投资目标：[简要阐述基金的投资目标，如通过投资于[具体投资领域]，在有效控制风险的前提下，追求资产的长期稳健增值]8.投资范围：[具体投资领域1]：包括但不限于[列举投资的具体品种或范围，如沪深交易所上市的股票、债券等][具体投资领域2]：[如有其他投资领域，依次列举]9.投资策略：[主要投资策略1]：[详细说明该投资策略的原理、操作方法等，如采用价值投资策略，通过对上市公司基本面的深入研究，选取具有良好业绩和估值优势的股票进行投资][主要投资策略2]：[如有其他主要投资策略，依次说明]10.业绩比较基准：[如[具体数值或指数，如沪深300指数收益率×[X%]+银行活期存款利率×[1X%]]，本业绩比较基准仅为投资目标，不代表基金的实际收益，基金的实际收益可能高于或低于业绩比较基准]

九、基金的募集1.募集方式：[私募方式，即通过非公开方式向特定投资者募集资金]2.募集期限：自[开始日期]起至[结束日期]止，共计[X]个工作日。3.募集对象：符合中国证监会规定的合格投资者，包括个人投资者、机构投资者、社会保障基金、企业年金等。4.认购条件：投资者需为合格投资者，具备相应的风险承受能力和投资经验。投资者需按照基金管理人的要求签署相关认购文件。5.认购程序：投资者向基金管理人或其销售机构提交认购申请。基金管理人或其销售机构对投资者的认购申请进行审核。审核通过后，投资者按照约定缴纳认购款项。6.认购金额：投资者的最低认购金额为人民币[X]元。投资者可根据自身情况增加认购金额，但需为人民币[X]元的整数倍。

十、基金的成立与备案1.基金成立条件：募集期限届满，募集的基金份额总额、募集金额、基金份额持有人人数符合中国证监会及中国证券投资基金业协会的规定。基金管理人按照规定办理完毕基金备案手续。2.成立日期：自基金满足成立条件并经中国证券投资基金业协会备案确认之日起，基金正式成立，成立日期为[具体日期]。3.备案：基金管理人应在基金成立后[X]个工作日内，向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续，并提交相关备案材料。

十一、基金的申购与赎回1.开放期：本基金的开放期为[具体开放日期区间，如每月的[X]日至[X]日]。基金管理人可根据市场情况和基金运作需要，调整开放期的时间安排，但应提前[X]个工作日通知基金份额持有人。2.申购：申购时间：开放期内每个工作日的[具体时间区间，如9:3011:30，13:0015:00]为申购受理时间。申购金额：投资者的最低申购金额为人民币[X]元，申购金额需为人民币[X]元的整数倍。申购程序：投资者向基金管理人或其销售机构提交申购申请。基金管理人或其销售机构对投资者的申购申请进行审核。审核通过后，投资者按照约定缴纳申购款项。3.赎回：赎回时间：开放期内每个工作日的[具体时间区间，如9:3011:30，13:0015:00]为赎回受理时间。赎回程序：投资者向基金管理人或其销售机构提交赎回申请。基金管理人或其销售机构对投资者的赎回申请进行审核。审核通过后，基金管理人按照规定办理赎回手续，将赎回款项支付给投资者。4.赎回限制：投资者赎回基金份额时，需满足基金合同约定的持有期限要求。在某些特殊情况下，如基金出现巨额赎回等，基金管理人可根据基金合同的规定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项。

十二、基金的投资1.投资决策：基金管理人设立投资决策委员会，负责制定基金的投资策略、投资决策等。投资决策委员会由[成员构成，如基金管理人的高级管理人员、投资经理等]组成。投资决策应遵循基金合同约定的投资目标、投资范围、投资策略等。2.投资限制：基金不得从事违反法律法规及基金合同约定的投资活动。基金投资于单一标的的比例不得超过基金资产净值的[X%]（如有特殊规定，按照规定执行）。基金管理人不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。3.投资组合管理：基金管理人应根据基金的投资目标、投资策略等，制定合理的投资组合方案。基金管理人应定期对投资组合进行评估和调整，以适应市场变化和基金运作需要。

十三、基金的费用与税收1.基金费用：管理费：基金管理人按照基金资产净值的[X%]收取管理费，管理费每日计提，按月支付。托管费：基金托管人按照基金资产净值的[X%]收取托管费，托管费每日计提，按月支付。销售服务费：[如有销售服务费，说明收费标准及支付方式]其他费用：包括但不限于交易费用、审计费用、律师费等，按照实际发生额从基金财产中列支。2.税收：基金及基金份额持有人应按照国家法律法规的规定缴纳相关税费。本合同关于税收的约定不构成税务建议，投资者应咨询专业税务顾问，了解相关税务政策和法规。

十四、基金的收益分配1.收益分配原则：按基金合同约定进行收益分配。收益分配方式可采用现金分红或红利再投资。收益分配应遵循公平、公正、公开的原则。2.收益分配时间：[如每年的[具体日期]进行收益分配，或根据基金的盈利情况定期进行分配]3.收益分配比例：[如将基金可分配收益的[X%]分配给基金份额持有人]

十五、基金的托管1.托管职责：安全保管基金财产。根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。监督基金管理人的投资运作。2.托管人更换：如发生基金托管人更换的情形，基金管理人应及时通知基金份额持有人，并按照规定办理相关手续。新的基金托管人应在原基金托管人办理完毕托管业务移交手续后，方可承接基金托管业务。

十六、基金的估值与会计核算1.估值原则：按照中国证券投资基金业协会的相关规定进行估值。对于无法准确估值的投资标的，应按照谨慎性原则进行估值。2.估值方法：对于股票、债券等有价证券，按照市场价格进行估值。对于其他投资标的，按照相关规定或行业惯例进行估值。3.会计核算：基金管理人应按照国家法律法规和会计准则的要求，对基金进行会计核算。基金托管人应按照基金合同的约定，对基金管理人的会计核算进行复核。

十七、基金的信息披露1.披露内容：基金合同、招募说明书等法律文件。基金定期报告，包括年度报告、中期报告、季度报告等。基金临时报告，包括重大事项公告、投资组合公告等。其他需要披露的信息。2.披露方式：在中国证券投资基金业协会指定的信息披露平台上进行披露。基金管理人可根据需要，在其官方网站等其他渠道进行补充披露。3.披露频率：年度报告应在每年结束之日起[X]个月内编制并披露。中期报告应在上半年结束之日起[X]个月内编制并披露。季度报告应在每个季度结束之日起[X]个工作日内编制并披露。临时报告应在重大事项发生之日起[X]个工作日内编制并披露。

十八、基金合同的变更、终止与清算1.合同变更：基金合同的变更需经基金份额持有人大会决议通过，并报中国证券投资基金业协会备案。涉及基金的投资目标、投资范围、投资策略、收益分配方式等重大事项的变更，应提前公告并征求基金份额持有人的意见。2.合同终止：本基金出现下列情形之一的，基金合同终止：基金存续期届满。基金份额持有人大会决定终止。基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新的基金管理人、基金托管人承接。基金合同约定的其他终止情形。3.清算：基金合同终止后，应进行清算。清算由基金管理人组织，并由基金托管人进行复核。清算财产在支付清算费用、缴纳所欠税款、清偿基金债务后，按照基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

十九、违约责任1.基金管理人的违约责任：如基金管理人未按照基金合同约定履行职责，导致基金份额持有人遭受损失的，应承担赔偿责任。基金管理人违反法律法规及基金合同约定，擅自运用基金财产的，应承担相应的法律责任。2.基金托管人的违约责任：如基金托管人未按照基金合同约定履行职责，导致基金财产遭受损失的，应承担赔偿责任。基金托管人违反法律法规及基金合同约定，擅自处分基金财产的，应承担相应的法律责任。3.投资者的违约责任：如投资者未按照基金合同约定履行义务，导致基金管理人或其他基金份额持有人遭受损失的，应承担赔偿责任。投资者违反法律法规及基金合同约定，转让基金份额的，该转让行为无效。

二十、争议的解决1.争议解决方式：本合同当事人之间因本合同产生的或与本合同有关的争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。2.适用法律：本合同适用中华人民共和国法律。

二十一、其他事项1.本合同的解释权归基金管理人所有。2.本合同一式[份数]份，基金管理人、基金托管人、投