廉政风险防范管理制度手册

廉政风险防范管理制度手册一、总则（一）目的为有效防范廉政风险，加强公司廉政建设，确保公司各项工作合法合规、廉洁高效运行，保障公司和员工的利益，特制定本廉政风险防范管理制度手册。

（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括各级管理人员、业务人员以及其他相关工作人员。

（三）基本原则1.预防为主原则：注重教育引导，强化制度建设，从源头上预防廉政风险的发生。2.全面覆盖原则：涵盖公司各个业务领域、各个工作环节，不留廉政风险防控死角。3.动态管理原则：根据公司内外部环境变化，及时调整和完善廉政风险防控措施，实现动态管理。4.责任追究原则：对违反廉政规定的行为，依法依规追究相关人员责任。

二、廉政风险识别与评估（一）风险识别1.梳理业务流程各部门对本部门的业务流程进行全面梳理，明确每个环节的工作内容、职责分工、工作标准和工作时限。绘制业务流程图，清晰展示业务操作的各个步骤和关键节点。2.查找风险点根据业务流程，从岗位职责、制度机制、业务操作、外部环境等方面查找可能存在的廉政风险点。重点关注涉及资金审批、项目招投标、物资采购、人事任免、合同签订等关键环节的风险。

（二）风险评估1.确定风险等级对识别出的廉政风险点进行评估，根据风险发生的可能性和后果严重程度，将风险等级分为高、中、低三级。风险发生可能性高且后果严重程度大的为高风险；风险发生可能性较高且后果严重程度较大的为中风险；风险发生可能性较低且后果严重程度较小的为低风险。2.制定防控措施针对不同等级的风险，制定相应的防控措施。高风险：重点监控，制定专项防控方案，明确防控责任人，加强监督检查。中风险：定期检查，采取有效措施降低风险发生可能性，控制风险后果。低风险：进行一般关注，通过培训、教育等方式提高员工风险意识。

三、廉政教育与培训（一）教育内容1.法律法规教育组织学习国家有关廉政建设的法律法规，如《中华人民共和国监察法》《中国共产党纪律处分条例》等。解读与公司业务相关的法律法规条款，增强员工法律意识。2.职业道德教育开展职业道德培训，强调诚实守信、廉洁奉公、敬业奉献等职业道德规范。宣传公司的企业文化和价值观，引导员工树立正确的职业操守。3.案例警示教育收集整理典型廉政违法违纪案例，定期组织员工学习。通过案例分析，让员工深刻认识廉政风险的危害，汲取教训。

（二）教育方式1.集中培训定期举办廉政教育培训会，邀请专家学者、纪检监察干部等进行授课。培训内容涵盖法律法规、职业道德、案例分析等方面，确保员工全面接受廉政教育。2.专题讲座根据公司实际情况，针对特定岗位或业务领域举办专题讲座。例如，针对物资采购人员举办物资采购廉政风险防控讲座，提高其风险防控能力。3.线上学习利用公司内部网络平台，上传廉政教育学习资料，供员工自主学习。开展线上廉政知识测试，检验员工学习效果，激发员工学习积极性。

四、廉政风险防控措施（一）制度建设1.完善廉政制度修订和完善公司各项廉政制度，明确廉政要求和违规处理办法。如制定《公司员工廉洁自律规定》《公司廉政风险防控工作实施细则》等制度。2.规范业务流程根据廉政风险防控要求，对业务流程进行优化和规范。在资金审批流程中，增加廉政风险提示环节，明确审批责任和监督机制。

（二）监督检查1.内部监督建立健全内部监督机制，成立专门的廉政监督小组。监督小组定期对公司各部门的廉政风险防控情况进行检查，发现问题及时督促整改。2.外部监督主动接受上级主管部门、纪检监察机关以及社会公众的监督。设立举报信箱和举报电话，畅通举报渠道，对举报信息及时进行调查处理。

（三）信息公开1.决策公开对公司重大决策事项，通过公司内部网站、公告栏等方式向员工公开决策过程和结果。保障员工的知情权和参与权，增强决策透明度。2.业务公开在公司内部公开业务流程、办事程序、收费标准等信息。特别是涉及资金使用、项目招投标、物资采购等关键业务，要详细公开相关信息，接受员工监督。

五、廉政风险预警与处置（一）预警机制1.风险监测建立廉政风险监测指标体系，对廉政风险点进行实时监测。例如，通过对资金支出异常波动、项目进度严重滞后等指标的监测，及时发现潜在廉政风险。2.预警信息发布当监测到廉政风险达到预警阈值时，及时发布预警信息。预警信息通过公司内部邮件、短信等方式发送给相关部门和人员，提醒其关注风险，采取防范措施。

（二）处置措施1.风险排查接到预警信息后，相关部门立即组织对预警涉及的风险点进行排查。深入分析风险产生的原因，评估风险影响范围和严重程度。2.整改落实根据排查结果，制定切实可行的整改措施，明确整改责任人，限期整改。整改过程中，加强跟踪检查，确保整改工作取得实效。3.结果反馈整改完成后，相关部门将整改情况及时反馈给廉政监督小组。廉政监督小组对整改结果进行审核，对整改不到位的，责令继续整改。

六、责任追究（一）责任界定1.直接责任对直接实施违规违纪行为的人员，认定为直接责任。如在物资采购中接受供应商贿赂的采购人员，承担直接责任。2.主要领导责任对所在部门或单位发生的违规违纪行为负主要领导责任的人员，认定为主要领导责任。部门负责人对本部门廉政风险防控不力，导致出现违规问题，承担主要领导责任。3.重要领导责任对所在部门或单位发生的违规违纪行为负重要领导责任的人员，认定为重要领导责任。分管领导对分管领域廉政风险防控工作重视不够，存在一定失职行为，承担重要领导责任。

（二）责任追究方式1.批评教育对情节较轻的违规违纪行为，给予批评教育，责令其作出书面检讨。2.经济处罚根据违规违纪行为造成的经济损失，给予相应的经济处罚。如扣除违规人员一定比例的绩效奖金等。3.纪律处分对违反公司纪律和廉洁规定的，给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等纪律处分。涉及违法犯罪的，移交司法机关依法处理。

七、附则（一）制度解释本制度手册由公司纪检监察部门负责解释。

（二）制度修订本制度手册根据国家法律法规、公司实际情况和廉政风险防