2025【合同管理】企业合同风险控制与合规性审查办法

2025【合同管理】企业合同风险控制与合规性审查办法第一章总则第一条为规范企业合同管理，加强合同风险控制与合规性审查，保障企业合法权益，防范合同风险，依据国家相关法律法规及企业实际情况，制定本办法。第二条本办法适用于企业及其下属单位在订立、履行、变更、解除合同等过程中涉及的风险控制与合规性审查工作。第三条合同风险控制与合规性审查工作应当遵循合法合规、全面审查、及时预警、有效应对的原则。第二章合同风险控制原则第四条合同风险控制应坚持事前防范、事中监控、事后评估的原则。第五条企业应当在合同订立前进行充分的尽职调查，确保合同对方具备履行合同的能力和资质。第六条企业在合同履行过程中应当严格按照合同条款执行，避免因疏忽或违约导致合同风险。第七条企业在合同变更或解除时应当协商一致，并通过书面形式确认变更或解除的内容，明确双方的权利义务。第三章合同管理职责第八条企业应当设立合同管理机构或指定专人负责合同管理与风险控制工作。第九条合同管理机构的主要职责包括：制定和完善企业合同管理制度；指导和监督企业各部门合同的订立、履行、变更、解除；对合同进行合规性审查；组织合同风险评估和审查；处理合同纠纷；定期对合同管理情况进行总结和报告。第十条各业务部门在合同管理中的职责包括：提交合同需求，并提供相关背景资料；参与合同谈判和起草；配合合同管理机构进行合同合规性审查和风险评估；负责合同的履行，并及时反馈履行过程中发现的问题。第十一条财务部门在合同管理中的职责包括：审核合同中的财务条款，确保符合企业财务管理制度；监督合同履行过程中的资金支付和结算；参与合同风险评估，提供财务方面的意见和建议。第四章合同风险控制措施第十二条企业在订立合同前应当进行全面的尽职调查，具体内容包括：合同对方的主体资格、注册资本、经营范围、信用状况等基本信息；合同对方的履约能力，包括财务状况、经营业绩、履约记录等；合同对方是否存在诉讼纠纷、行政处罚等负面信息；合同对方是否具备履行合同所需的技术、设备、人力资源等条件。第十三条企业在订立合同前应当对合同内容进行全面的风险评估，评估内容包括：合同内容的合法性、合规性；合同条款的公平性和合理性；合同履行过程中的潜在风险，包括法律风险、财务风险、市场风险等；合同违约责任的承担方式及其可行性。第十四条企业应当建立合同风险预警机制，及时发现和处理合同履行过程中可能出现的风险。第十五条企业应当建立合同履行监控机制，定期检查合同履行情况，确保合同双方按照约定履行义务。第五章合同合规性审查流程第十六条合同合规性审查应当在合同订立前完成，审查内容包括：合同文本是否符合国家法律法规及企业内部制度；合同条款是否公平合理，是否存在显失公平的情况；合同双方的权利义务是否明确，是否存在歧义；合同履行期限、地点、方式是否明确具体；合同违约责任和争议解决方式是否合法、合理。第十七条合同合规性审查的具体流程如下：合同起草部门提交合同文本及相关资料至合同管理机构；合同管理机构对合同文本进行初步审查；合同管理机构组织相关部门进行联合审查，提出意见和建议；合同管理机构根据审查意见修改合同文本，并报企业负责人审批；审批通过后，合同管理机构负责签订合同。第十八条合同合规性审查应当重点审查以下内容：合同主体的合法性；合同内容的合法性、合规性；合同条款的明确性、完整性；合同履行的可行性；合同争议解决方式的合法性、合理性。第六章合同履行与监控第十九条合同履行过程中，合同管理机构应当对合同履行情况进行跟踪监控，确保合同双方按照约定履行义务。第二十条合同履行过程中，如出现以下情况，合同管理机构应当及时采取措施：合同履行过程中出现偏差或违约行为；合同对方出现经营状况恶化、信用风险增加等情况；合同履行过程中出现不可抗力事件；合同履行过程中出现其他可能影响合同履行的因素。第二十一条合同履行完毕后，合同管理机构应当对合同执行情况进行总结和评估，形成书面报告，并存档备查。第七章合同风险评估与应对第二十二条企业应当定期对合同管理情况进行风险评估，评估内容包括：合同管理制度的执行情况；合同履行过程中的风险防控情况；合同纠纷发生情况及其处理结果；合同管理机构的工作效率和质量。第二十三条企业应当根据风险评估结果制定相应的风险应对措施，包括：加强合同合规性审查，完善合同管理制度；提高合同履行监控力度，及时发现和处理风险；加强合同管理机构的建设，提高合同管理专业水平；定期开展合同管理培训，提高员工法律意识和风险防范意识。第八章合同纠纷处理第二十四条合同履行过程中如发生纠纷，合同管理机构应当及时组织相关部门进行协商，积极寻求和解。第二十五条如协商无果，合同管理机构应当依法采取法律手段维护企业合法权益。第二十六条合同纠纷处理过程中，合同管理机构应当做好相关信息的保密工作，避免对企业造成不利影响。第九章附则第二十七条本办法由企业合