高速公路收费稽查管理办法

高速公路收费稽查管理办法（一）目的为加强高速公路收费管理，规范收费行为，保障收费工作正常秩序，确保高速公路通行费足额征收，特制定本管理办法。（二）适用范围本办法适用于辖区内高速公路各收费站、收费管理单位及相关从业人员。（三）基本原则1.依法依规原则严格依据国家法律法规、行业政策及相关规定开展收费稽查工作，确保各项收费活动合法合规。2.公平公正原则对所有收费行为和相关单位、个人一视同仁，不偏袒、不歧视，保证稽查结果客观公正。3.全面覆盖原则涵盖高速公路收费业务的各个环节，包括入口发卡、出口收费、票据管理、数据统计等，实施全方位、全过程的监督检查。4.预防为主原则注重建立健全收费稽查长效机制，加强日常监控和风险预警，及时发现和纠正潜在问题，将违规行为遏制在萌芽状态。二、组织与职责（一）稽查组织架构成立高速公路收费稽查领导小组，由管理单位主要领导担任组长，分管收费工作的领导担任副组长，成员包括各相关部门负责人。领导小组下设稽查办公室，负责日常稽查工作的组织协调与实施。（二）职责分工1.领导小组职责制定收费稽查工作方针、政策和总体目标。审议重大稽查事项，决策稽查工作中的重大问题。对收费稽查工作进行全面指导和监督。2.稽查办公室职责贯彻执行领导小组的决策和部署，制定具体的稽查工作计划和方案。组织开展日常稽查工作，包括现场检查、数据核查、专项稽查等。对稽查发现的问题进行调查核实，提出处理意见和建议。负责与相关部门的沟通协调，及时反馈稽查工作情况。整理、分析稽查数据，建立健全稽查档案，定期撰写稽查工作报告。3.稽查人员职责严格遵守稽查工作纪律和相关规定，依法履行稽查职责。认真开展现场检查、数据核对等工作，如实记录稽查情况，及时发现并报告问题。对违规行为进行调查取证，收集相关证据资料，确保证据确凿、充分。配合相关部门做好违规行为的处理和整改工作，跟踪整改落实情况。三、稽查内容与方法（一）收费行为稽查1.入口发卡稽查检查发卡员是否严格按照规定发放通行卡，卡内信息录入是否准确、完整。核实入口车辆车型、车牌与发卡信息是否一致，有无车型误判、车牌录入错误等情况。查看发卡操作流程是否规范，有无违规发卡、无卡发卡等现象。2.出口收费稽查核对收费员收费操作是否准确，车型、费率执行是否正确，有无收费差错。检查收费员是否按规定打印票据，票据内容与实际收费情况是否相符。查看收费亭内是否存在违规收费行为，如私收现金、少收费、不收费等。核实出口车辆信息与入口信息的一致性，有无换卡、倒卡等逃费行为。3.收费政策执行稽查检查收费站对各类优惠政策的执行情况，是否严格按照规定给予车辆减免通行费。核实绿色通道车辆的查验是否规范，是否存在违规减免、虚假查验等问题。查看重大节假日小型客车免费政策的落实情况，有无管理漏洞和违规操作。（二）票据管理稽查1.票据领购与发放稽查检查票据的领购手续是否齐全，领购数量与实际使用量是否相符。核实票据发放记录是否完整，发放流程是否规范，有无票据丢失、被盗用等情况。2.票据使用稽查查看收费员是否正确使用票据，票据填写是否规范、清晰，有无涂改、挖补等现象。检查已使用票据的存根联保存是否完好，是否按规定装订成册，妥善保管。核实票据使用金额与收费金额是否一致，有无虚开票据、截留票款等行为。3.票据核销稽查检查票据核销工作是否按时进行，核销记录是否准确、完整。核实核销后的票据是否按规定进行销毁处理，有无私自留存、销毁不规范等问题。（三）数据管理稽查1.收费数据采集稽查检查收费系统数据采集是否准确、及时，有无数据丢失、错误录入等情况。核实入口发卡数据与出口收费数据的一致性，以及与相关业务系统数据的对接情况。2.数据存储与备份稽查查看收费数据的存储介质是否安全可靠，存储环境是否符合要求。检查数据备份制度的执行情况，备份数据是否完整、可恢复，备份周期是否符合规定。3.数据统计与分析稽查核实收费数据统计报表的准确性和及时性，报表数据与实际收费情况是否相符。检查数据分析工作是否有效开展，是否能够通过数据分析发现收费管理中的问题和趋势。（四）稽查方法1.现场检查稽查人员定期或不定期到收费站现场，对收费操作、票据使用、人员工作纪律等进行实地查看，及时发现问题并进行纠正。2.数据核查通过收费系统、票据管理系统等相关业务系统，对收费数据、票据信息等进行核对和分析，查找异常数据和潜在问题。3.专项稽查针对特定时期、特定事件或特定收费业务开展专项稽查，如重大节假日收费专项稽查、绿色通道车辆专项稽查等，深入排查可能存在的违规行为。4.监控视频抽查调阅收费站监控视频，查看收费现场实时情况，核实收费人员操作是否规范，有无违规行为发生。5.投诉举报核查对群众关于收费问题的投诉举报进行及时核查，核实情况后依法依规处理，并将处理结果反馈给举报人。四、违规行为及处理（一）违规行为分类1.收费操作类违规车型误判、车牌录入错误导致收费差错。私收现金、少收费、不收费等违规收费行为。违规发卡、无卡发卡等入口发卡违规行为。换卡、倒卡等逃费行为。2.票据管理类违规票据领购、发放手续不全，数量不符。票据使用不规范，如涂改、挖补、虚开票据等。票据存根联保存不善，未按规定装订成册。票据核销不及时、不准确，私自留存或销毁不规范。3.数据管理类违规收费数据采集不准确、不及时，数据丢失或错误录入。数据存储与备份不符合要求，备份数据不完整或不可恢复。数据统计报表不准确、不及时，数据分析工作流于形式。4.工作纪律类违规收费人员脱岗、串岗、睡岗等违反工作纪律行为。对待司乘人员态度恶劣，使用文明服务忌语。接受司乘人员贿赂或其他不正当利益。（二）处理措施1.批评教育对于初次发生轻微违规行为且未造成严重后果的，由稽查办公室进行批评教育，责令其立即改正。2.内部通报对违规行为情节较为严重的，在全辖区高速公路收费系统内进行通报批评，以起到警示作用。3.经济处罚根据违规行为的性质和造成的损失，对相关责任人给予相应的经济处罚，罚款金额从个人绩效奖金或工资中扣除。4.岗位调整对于多次违规或违规行为严重的收费人员，可进行岗位调整，调离原工作岗位。5.解除劳动合同对于违规情节特别严重，给单位造成重大损失或恶劣影响的，依法解除劳动合同，并追究其法律责任。（三）处理程序1.发现问题稽查人员在稽查过程中发现违规行为后，应及时记录相关情况，包括违规时间、地点、人员、行为表现等，并收集相关证据资料。2.调查核实稽查办公室对发现的问题进行进一步调查核实，与相关人员谈话了解情况，对证据资料进行分析研判，确定违规行为的真实性和严重性。3.提出处理意见根据调查核实结果，稽查办公室提出具体的处理意见，明确处理方式、处罚措施及依据等，并报稽查领导小组审批。4.处理决定执行经稽查领导小组批准后，由相关部门负责执行处理决定，落实对违规人员的批评教育、经济处罚、岗位调整等措施，并跟踪检查整改情况。5.归档备案将违规行为的调查处理情况整理归档，建立健全稽查档案，以备查阅和后续工作参考。五、监督与考核（一）监督机制1.建立内部监督机制，稽查办公室定期对各收费站的收费工作进行检查，及时发现和纠正问题。2.设立举报信箱和举报电话，接受社会公众对高速公路收费违规行为的举报，对举报信息及时进行核实处理。3.加强与上级主管部门、行业监管机构的沟通联系，主动接受外部监督，及时整改存在的问题。（二）考核制度1.制定收费稽查工作考核办法，对各收费站、收费管理单位及稽查人员的工作进行量化考核。2.考核内容包括稽查工作开展情况、违规行为查处数量、处理结果执行情况、整改工作落实情况等。3.根据考核结果，对表现优秀的单位和个人进行表彰奖励，对工作不力、存在问题较多的单位和个人进行通报批评，并责令限期整改。六、培训与教育（一）培训目标通过开展收费稽查相关培训与教育活动，提高收费人员的业务水平、法律意识和职业道德素养，增强其对违规行为的识别和防范能力，确保收费工作规范、有序进行。（二）培训内容1.收费业务知识培训车型分类标准、收费政策法规、通行费计算方法等。收费系统操作流程、发卡收费规范等。2.票据管理知识培训票据领购、发放、使用、核销等环节的规定和要求。票据填写规范、保管注意事项等。3.数据管理知识培训收费数据采集、存储、统计、分析等方面的知识和技能。数据安全管理相关要求。4.职业道德与法律法规培训职业道德规范、文明服务要求等。相关法律法规知识，如《公路法》《收费公路管理条例》等。（三）培训方式1.定期组织集中培训由稽查办公室或相关业务部门定期举办培训班，邀请专家或业务骨干进行授课，对收费人员进行系统培训。2.现场实操培训结合实际工作，在收费站现场进行实操培训，由经验丰富的收费员或稽查人员进行示范操作，指导收费人员正确开展工作。3.在线学习平台搭建在线学习平台，上传收费稽查相关培训资料和视频，供收费人员自主学习，方便随时查阅和复习。4.案例分析培训选取典型的违规行为案例进行分析讲解，通过剖析案例原因、后果及处理方式，增强收费人员对违规