廉政风险防范管理工作台账

廉政风险防范管理工作台账一、台账概述廉政风险防范管理工作台账是对廉政风险防范管理工作进行全面记录、跟踪和监督的重要工具。它系统地梳理了廉政风险点，明确了防控措施，并对工作开展情况进行详细记录，有助于及时发现问题、总结经验，不断完善廉政风险防控机制，确保各项工作在廉洁的轨道上运行。

二、台账内容框架

（一）廉政风险点排查1.部门/岗位信息详细记录各部门名称及具体岗位设置。明确每个岗位的职责范围，可通过岗位说明书等形式呈现。2.风险点排查过程记录风险点排查的方法，如岗位自查、部门互查、群众评议、专家评估等。描述排查过程中发现的廉政风险点，包括风险表现形式、可能导致的后果等。对风险点进行分类，如分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险等。

（二）防控措施制定1.针对不同风险点的防控措施针对思想道德风险，制定加强廉政教育、职业道德培训、定期开展廉政谈话等措施。对于岗位职责风险，明确岗位工作流程规范、实行岗位定期轮岗、加强监督检查等防控办法。针对业务流程风险，优化业务流程、建立关键环节监控机制、实行集体决策等防控举措。对于制度机制风险，完善相关制度、加强制度执行监督、建立制度评估修订机制等防控措施。针对外部环境风险，加强与外部单位沟通协调、建立信息共享机制、强化舆情监测等防控手段。2.防控责任落实明确每项防控措施的责任部门和责任人。规定责任人的具体职责和工作要求，确保防控措施能够有效落实。

（三）工作开展记录1.廉政教育活动记录廉政教育的开展时间、地点、参与人员范围。描述教育活动的主题、内容、形式（如专题讲座、观看警示教育片、案例分析等）。活动效果评估，包括参与人员的反馈、是否增强了廉洁意识等。2.监督检查情况记录监督检查的时间、对象、内容。检查方式，如日常巡查、专项检查、审计监督等。发现的问题及整改情况，详细记录问题表现、整改要求、整改责任人、整改期限及实际整改结果。3.风险预警与处置记录风险预警信息的来源（如群众举报、工作异常数据等）、发现时间。对预警信息进行分析评估，判断风险等级。采取的处置措施及处置结果，如提醒谈话、诫勉谈话、纠正违规行为等。

（四）制度建设与完善1.现有廉政制度梳理列出本单位现有的廉政相关制度清单，包括制度名称、发布时间、适用范围等。对现有制度进行简要评价，分析其在廉政风险防控方面的作用及存在的不足。2.制度修订与新增记录制度修订的原因、修订过程（征求意见、专家论证等情况）。新增制度的必要性说明、起草情况及审核发布过程。新制度或修订后制度的主要内容，重点突出与廉政风险防控相关的条款。

（五）工作成效评估1.定期评估指标设定确定廉政风险防范管理工作成效评估的指标，如廉政风险点排查的准确性、防控措施的执行率、违规违纪行为发生率等。为每个指标设定具体的目标值和评估标准。2.评估结果记录定期（如每季度或每年）对廉政风险防范管理工作成效进行评估。记录评估结果，包括各项指标的实际完成情况、与目标值的对比分析、工作成效的总体评价等。根据评估结果提出改进措施和下一步工作计划。

（六）人员培训与能力提升1.培训计划制定制定廉政风险防范管理相关培训计划，明确培训目标、培训对象、培训内容、培训时间安排等。培训内容可包括廉政法规政策、风险防控知识与技能、典型案例分析等。2.培训实施情况记录培训的实际开展情况，如培训师资、培训方式（内部培训、外部培训、在线学习等）、培训效果评估等。跟踪参与培训人员的学习成果，如通过考试、撰写心得体会、实际工作应用等方面进行考察。

三、台账填写规范

（一）填写要求1.内容真实准确，如实记录廉政风险防范管理工作的各项情况，不得虚报、瞒报。2.记录及时完整，各项工作开展后应在规定时间内准确录入台账，确保信息的时效性和完整性。3.表述清晰规范，使用简洁明了的语言，避免模糊不清或歧义性表述。

（二）填写方法1.按时间顺序填写：各项内容按照工作开展的先后顺序依次记录，便于查阅和跟踪工作进展。2.一事一记：对于每一项具体的工作事项，如一次廉政教育活动、一次监督检查等，应单独详细记录，避免混合记录导致信息混乱。3.数据准确：涉及到的数据，如风险点数量、防控措施执行情况统计等，应确保数据来源可靠，计算准确。

四、台账使用与管理

（一）使用目的1.为廉政风险防范管理工作提供决策依据，通过对台账数据的分析，了解工作成效和存在问题，为制定下一步工作计划和措施提供参考。2.便于监督检查，上级部门或内部监督机构可通过查阅台账，了解廉政风险防控工作的落实情况，进行针对性的监督和指导。3.作为工作考核的重要依据，将台账记录的工作成效评估结果纳入部门和个人的绩效考核体系，激励各部门和人员积极开展廉政风险防范管理工作。

（二）管理责任1.明确台账管理的责任部门，一般由负责廉政风险防范管理工作的牵头部门承担，如纪检监察部门或专门设立的廉政风险防控工作办公室。2.确定台账管理人员，负责台账的日常录入、整理、保管等工作，确保台账信息的安全和完整。3.规定管理人员的职责，包括及时准确记录台账内容、定期对台账进行整理归档、按照规定提供台账查阅服务等。

（三）查阅与借阅1.建立台账查阅制度，明确查阅权限和流程。内部各部门因工作需要查阅台账的，应填写查阅申请表，经审批后在指定地点查阅。2.涉及外部单位或特殊情况需要借阅台账的，应严格履行借阅手续，明确借阅期限、借阅范围和归还要求，确保台账信息不被泄露。3.查阅和借阅台账应做好记录，包括查阅（借阅）时间、查阅（借阅）人、查阅（借阅）内容等，以便进行追溯和管理。

（四）安全与保密1.采取安全措施保护台账数据，如存储在安全的服务器或存储设备上，定期进行数据备份，防止数据丢失或损坏。2.严格遵守保密规定，对台账中涉及的敏感信息、个人隐私等进行保密，严禁未经授权的人员获取和传播。3.对台账管理人员进行保密教育，增强其保密意识，防止因人员疏忽导致信息泄露。

五、台账示例

（一）廉政风险点排查台账|部门|岗位|风险点分类|风险点表现形式|可能导致的后果||||||||财务部门|会计|岗位职责风险|账务处理不规范，如账目记录错误、费用报销审核不严|财务数据失真，可能导致财务损失和违规违纪行为||业务部门|项目负责人|业务流程风险|在项目招投标过程中，与投标方私下接触，泄露标底|破坏市场公平竞争环境，可能引发腐败问题，给单位造成经济损失|

（二）防控措施制定台账|风险点|防控措施|责任部门|责任人|||||||财务部门会计岗位职责风险|加强财务人员培训，规范账务处理流程，定期进行内部审计|财务部门|财务经理||业务部门项目负责人业务流程风险|完善项目招投标管理制度，加强对招投标过程的全程监督，实行项目负责人定期轮岗|业务部门|部门主管|

（三）工作开展记录台账|工作事项|时间|内容||||||廉政教育活动|XX年X月|组织全体员工观看警示教育片《警钟长鸣》，并开展讨论交流，参与人员共X人||监督检查|XX年X月|对财务部门进行专项检查，重点检查账务处理和费用报销情况，发现问题X个，已责令限期整改||风险预警与处置|XX年X月|收到群众举报，反映某项目负责人在招投标过程中存在违规行为，经调查核实后，对该负责人进行诫勉谈话，并要求其作出书面检讨|

（四）制度建设与完善台账|制度名称|发布时间|适用范围|修订情况|新增制度说明||||||||《财务管理制度》|XX年X月|单位全体财务人员|修订了费用报销审核流程，增加了对大额支出的集体审批规定|无||《项目招投标管理制度》|XX年X月|涉及项目招投标的部门和人员|完善了招投标过程中的监督机制和责任追究制度|无|

（五）工作成效评估台账|评估时间|评估指标|目标值|实际完成情况|评估结果|改进措施|||||||||XX年第一季度|廉政风险点排查准确率|100%|95%|基本达标，部分风险点排查不够深入|加强风险点排查培训，提高排查人员业务能力||XX年第一季度|防控措施执行率|90%|85%|未达标，部分防控措施执行不到位|加强对防控措施执行情况的监督检查，明确责任追究机制|

（六）人员培训与能力提升台账|培训计划|培训时间|培训内容|培训方式|培训效果评估||||||||廉政法规政策培训|XX年X月|《中国共产党纪律处分条例》解读|内部培训|通过考试和问卷调查，参与人员对法规政策的理解和掌握程度有明显提高||风险防控知识与技能培训|XX年X月|风险识别与评估方法、防控措施制定技巧|外部培训|参与人员反馈培训内容实用性强，对工作有较大帮助|

六、总结廉政风险防范管理工作台账是廉政风险防