信息科技风险管理办法

信息科技风险管理办法一、总则（一）目的为有效管理信息科技风险，保障公司信息系统的安全、稳定、高效运行，保护公司和客户的利益，特制定本办法。

（二）适用范围本办法适用于公司内所有涉及信息科技活动的部门、岗位及人员，包括信息系统的开发、运维、使用以及相关数据的处理等环节。

（三）基本原则1.全面风险管理原则涵盖信息科技活动的各个方面，对可能面临的各种风险进行全面识别、评估和管理。2.预防为主原则强调风险的事前防范，通过建立健全的内部控制和管理制度，降低风险发生的可能性。3.成本效益原则在实施风险管理措施时，充分考虑成本与效益的关系，确保风险管理活动的经济性和有效性。4.动态管理原则根据内外部环境的变化，及时调整风险管理策略和措施，确保风险管理的适应性和及时性。

二、风险管理组织架构与职责（一）风险管理委员会1.组成由公司高级管理层成员及相关部门负责人组成。2.职责（1）审议信息科技风险管理战略、政策和程序。（2）审批重大信息科技风险事件的解决方案。（3）监督信息科技风险管理工作的整体开展情况。

（二）信息科技风险管理部门1.组成配备专业的风险管理人员，负责信息科技风险的日常管理工作。2.职责（1）制定和完善信息科技风险管理制度、流程和标准。（2）组织开展信息科技风险的识别、评估、监测和报告。（3）协调各部门实施风险应对措施，跟踪风险处置效果。（4）开展信息科技风险培训和宣传工作。

（三）各业务部门1.职责（1）负责本部门信息科技活动的风险识别和初步评估。（2）执行公司制定的信息科技风险管理制度和流程。（3）配合信息科技风险管理部门开展风险应对工作。

（四）信息科技部门1.组成包括系统开发、运维、安全等专业团队。2.职责（1）负责信息系统的开发、建设和运维管理，确保系统的安全稳定运行。（2）识别和评估信息系统开发、运维过程中的风险，并采取相应的控制措施。（3）配合信息科技风险管理部门进行风险监测和处置。

三、风险识别（一）外部风险1.法律法规风险关注国家和地方有关信息科技的法律法规、监管要求的变化，确保公司信息科技活动符合法律规定。2.技术变革风险信息技术的快速发展可能导致公司现有信息系统和技术架构过时，面临技术淘汰的风险。3.市场竞争风险竞争对手可能利用先进的信息科技手段获取竞争优势，对公司业务造成冲击。4.自然灾害风险如地震、洪水、火灾等自然灾害可能破坏公司的信息系统和数据中心，导致业务中断。

（二）内部风险1.信息系统开发风险包括需求分析不准确、设计不合理、开发质量不高、项目进度延迟等问题。2.信息系统运维风险如系统故障、数据泄露、网络攻击、安全漏洞等。3.人员风险员工的操作失误、违规行为、离职等可能引发信息科技风险。4.数据风险数据的准确性、完整性、保密性和可用性受到威胁，如数据丢失、篡改、泄露等。5.外包风险将部分信息科技业务外包给第三方，可能面临外包商服务质量不佳、数据安全问题等风险。

四、风险评估（一）评估方法1.定性评估通过对风险发生的可能性和影响程度进行定性描述，如高、中、低等，对风险进行初步评估。2.定量评估运用数学模型和统计方法，对风险发生的概率和可能造成的损失进行量化分析。

（二）评估指标1.可能性指标考虑风险事件发生的频率、触发条件等因素。2.影响程度指标评估风险事件对公司业务、财务、声誉等方面的影响大小。

（三）评估流程1.风险识别人员收集相关风险信息。2.采用定性或定量方法对风险进行评估。3.确定风险等级，分为重大风险、重要风险和一般风险。

五、风险应对（一）风险规避对于高风险且无法有效控制的信息科技活动，采取停止或放弃的策略。

（二）风险降低1.技术措施采用先进的信息安全技术，如防火墙、入侵检测系统、加密技术等，降低信息系统遭受攻击的风险。2.管理措施完善信息科技管理制度和流程，加强人员培训和监督，规范操作行为，减少操作失误和违规行为。

（三）风险转移1.购买保险对可能面临的信息科技风险，如数据泄露、系统故障导致的业务中断等，购买相应的保险产品。2.外包转移将部分风险较高的信息科技业务外包给专业的第三方机构，由其承担相应的风险。

（四）风险接受对于发生可能性较小且影响程度较低的风险，在经过评估和审批后，可选择接受风险，但需持续监测其变化情况。

六、风险监测与报告（一）监测指标1.信息系统运行指标如系统可用性、响应时间、吞吐量等。2.安全指标如网络攻击次数、安全漏洞数量等。3.数据质量指标如数据准确性、完整性等。

（二）监测方式1.自动化监测工具利用专业的监测软件对信息系统和相关数据进行实时监测。2.人工巡检定期对信息系统和机房进行人工检查，及时发现潜在问题。

（三）报告机制1.定期报告信息科技风险管理部门定期向风险管理委员会和高级管理层提交风险报告，汇报风险状况、应对措施及效果等。2.专项报告针对重大风险事件或突发事件，及时撰写专项报告，详细说明事件情况、影响分析和处置建议。

七、应急管理（一）应急预案制定制定完善的信息科技应急预案，明确应急处置流程、责任分工和资源保障等内容。

（二）应急演练定期组织应急演练，检验应急预案的可行性和有效性，提高各部门和人员的应急处置能力。

（三）应急处置发生信息科技突发事件时，立即启动应急预案，采取有效的应急措施，尽快恢复信息系统的正常运行，减少损失和影响。

八、监督与检查（一）内部审计定期开展信息科技风险管理的内部审计工作，检查制度执行情况、风险应对措施的有效性等。

（二）外部审计委托专业的外部审计机构对公司信息科技风险管理进行审计，提出改进建议。

（三）自我评估各部门定期进行信息科技风险自我评估，发现问题及时整改。

九、培训与教育（一）培训计划制定信息科技