不良品处理作业规范、处理方法及管理制度

不良品处理作业规范、处理方法及管理制度一、引言不良品的出现会对企业的生产效率、产品质量、客户满意度以及成本控制等方面产生负面影响。因此，建立一套科学、规范、有效的不良品处理作业规范、处理方法及管理制度至关重要。本规范旨在明确不良品处理的流程、方法以及相关责任，确保不良品能够得到及时、妥善的处理，最大限度地减少企业损失，提高产品质量和生产运营效率。

二、不良品定义1.外观不良：产品表面存在划痕、磕碰、变形、污渍、色泽不均、标识不清等影响产品美观和销售的缺陷。2.性能不良：产品在功能、性能指标方面未达到规定要求，如电器产品不能正常工作、机械产品的精度不符合标准等。3.尺寸不良：产品的尺寸超出或未达到设计图纸规定的公差范围，影响产品的装配或使用。4.原材料不良：用于生产的原材料存在质量问题，如材质不符合要求、物理性能不达标等，导致生产出的产品为不良品。

三、不良品处理作业规范

（一）不良品发现与标识1.生产过程中操作人员在生产过程中应随时注意产品质量，发现不良品时应立即停止生产，并将不良品放置在指定的不良品区域。对发现的不良品进行标识，可采用粘贴不良品标签的方式，标签上应注明产品型号、批次、不良现象、发现时间、发现人等信息。2.检验过程中检验人员在首件检验、巡检、成品检验等环节中发现不良品时，应及时做好记录，并将不良品隔离存放。对于批量性不良品，检验人员应在不良品上显著标识"批量不良"字样，并注明不良比例、发现批次等信息。

（二）不良品上报1.发现不良品的操作人员或检验人员应及时将不良品情况上报给班组长或车间主管。上报内容包括不良品的型号、批次、数量、不良现象、发现位置、发现时间等详细信息。2.班组长或车间主管在接到不良品报告后，应立即组织相关人员对不良品进行初步分析，判断不良品产生的原因，并将分析结果及处理建议及时上报给生产部门负责人。

（三）不良品评审1.生产部门负责人在收到不良品报告及初步分析结果后，应组织质量部门、技术部门、采购部门等相关人员召开不良品评审会议。2.评审会议应围绕不良品产生的原因、对产品质量和性能的影响、是否可返工返修、是否需报废处理、责任部门及责任人等方面进行讨论和分析。3.根据评审结果，形成不良品处理意见，明确处理方式（返工、返修、让步接收、报废等）及责任部门，并填写《不良品处理评审表》。

（四）不良品处理实施1.返工与返修对于可返工或返修的不良品，由责任部门制定详细的返工或返修作业指导书，明确返工或返修的工艺流程、操作方法、质量要求、使用工具及设备等内容。操作人员按照返工或返修作业指导书进行操作，质量检验人员对返工或返修后的产品进行全检，确保产品质量符合要求。返工或返修后的产品需重新进行标识，注明"返工品"或"返修品"字样。2.让步接收若不良品经评审可让步接收，需由客户或相关授权人员批准。让步接收的不良品应明确标识，并记录其流向和使用情况。对于让步接收的产品，应在产品说明书或包装上注明让步接收的原因及相关限制条件，以确保客户正确使用。3.报废处理确定为报废的不良品，由责任部门填写《不良品报废申请单》，注明不良品的型号、批次、数量、报废原因等信息，并提交给生产部门负责人审核。生产部门负责人审核通过后，将《不良品报废申请单》转交给财务部门和仓库管理部门。财务部门根据报废申请单进行成本核算，仓库管理部门负责对报废的不良品进行清理和销毁，并做好记录。

（五）不良品处理记录与跟踪1.各部门在不良品处理过程中应做好相关记录，包括不良品发现记录、上报记录、评审记录、处理实施记录（返工返修记录、让步接收记录、报废记录等）。记录应准确、完整、可追溯，保存期限按照公司相关规定执行。2.生产部门应定期对不良品处理情况进行统计分析，绘制不良品趋势图、柏拉图等，找出不良品产生的规律和主要原因，采取针对性的改进措施，防止类似问题再次发生。

四、不良品处理方法

（一）返工1.定义：对不良品采取纠正措施，使其符合规定要求的过程。返工通常针对一些轻微的不良缺陷，通过简单的修复或调整操作即可使产品达到合格标准。2.适用范围：适用于外观不良（如轻微划痕、磕碰等）、尺寸超差但可通过调整恢复的产品、部分性能不良可通过维修解决的情况等。3.操作流程制定返工计划：根据不良品的具体情况，由责任部门制定详细的返工计划，明确返工的步骤、方法、所需工具及设备、质量检验标准等。实施返工：操作人员按照返工计划进行操作，对不良品进行修复或调整。在返工过程中，应做好记录，记录返工的时间、操作人员、使用的工具及设备等信息。返工检验：返工完成后，由质量检验人员按照规定的检验标准对返工后的产品进行检验，确保产品质量符合要求。检验合格的产品方可流入下一道工序或进入成品库。

（二）返修1.定义：对不合格产品采取的补救措施，虽然不符合原规定要求，但能使其满足预期的使用要求。返修通常针对一些较严重的不良缺陷，需要通过较为复杂的维修或处理操作来使产品达到可使用状态。2.适用范围：适用于性能不良较严重但仍有修复价值的产品、部分关键零部件的缺陷修复等。3.操作流程故障诊断：由技术人员对不良品进行故障诊断，确定不良原因和需要采取的修复措施。制定返修方案：根据故障诊断结果，技术人员制定详细的返修方案，包括返修的工艺流程、所需的零部件、工具及设备、安全注意事项等。实施返修：维修人员按照返修方案进行操作，对不良品进行修复。在返修过程中，应严格按照操作规程进行，确保维修质量和安全。返修检验：返修完成后，由质量检验人员对返修后的产品进行全面检验，包括性能测试、外观检查、尺寸测量等，确保产品满足预期的使用要求。检验合格的产品需进行标识，注明"返修品"字样，并记录返修相关信息。

（三）让步接收1.定义：对不符合规定要求的产品，由于其不影响产品的主要功能和安全性，在得到客户或相关授权人员批准的情况下，允许其按一定条件使用或放行的处理方式。2.适用范围：适用于不良品缺陷对产品使用功能影响较小，但不符合原设计标准的情况，如外观存在一些不影响使用的瑕疵、某些性能指标略低于规定值但不影响产品正常使用等。3.申请与审批由责任部门填写《让步接收申请单》，详细说明不良品的情况、让步接收的理由、可能对产品使用造成的影响以及建议采取的措施等。将《让步接收申请单》提交给客户或相关授权人员进行审批。审批通过后，方可对不良品进行让步接收处理。4.标识与记录对让步接收的不良品进行明显标识，注明"让步接收产品"字样，并记录让步接收的编号、日期、批准人等信息。在产品的相关文件（如产品说明书、检验报告等）中注明让步接收的情况，以便客户了解产品的实际状态。

（四）报废1.定义：对无法修复或修复成本过高、不符合规定要求且无使用价值的不良品，进行废弃处理的过程。2.适用范围：适用于严重的性能不良、尺寸严重超差无法纠正、原材料严重不合格导致产品无法使用等情况。3.报废流程提出申请：责任部门填写《不良品报废申请单》，详细说明不良品的型号、批次、数量、报废原因等信息，并提交给生产部门负责人审核。审核批准：生产部门负责人对报废申请进行审核，确认报废的必要性和合理性。审核通过后，将申请单转交给财务部门和仓库管理部门。财务部门进行成本核算，仓库管理部门负责对报废申请进行最终批准。报废处理：仓库管理部门根据批准的报废申请单，组织对报废的不良品进行清理和销毁。销毁方式可根据不良品的性质和数量选择合适的方法，如粉碎、焚烧、掩埋等，确保不良品不会再次流入市场。记录存档：仓库管理部门对报废处理过程进行记录，包括报废日期、报废方式、操作人员等信息，并将相关记录存档保存，以备查询和追溯。

五、不良品处理管理制度

（一）目的为了加强不良品处理管理，规范不良品处理流程，确保不良品得到及时、有效的处理，减少企业损失，提高产品质量和生产运营效率，特制定本管理制度。

（二）适用范围本制度适用于公司内部生产过程中产生的不良品的处理管理。

（三）职责分工1.生产部门负责组织生产过程中不良品的发现、标识、上报及初步分析工作。按照不良品处理评审意见，组织责任部门对可返工、返修的不良品进行处理，并跟踪处理进度和结果。定期对不良品处理情况进行统计分析，提出改进措施和建议。2.质量部门负责制定和完善不良品检验标准和检验方法。参与不良品评审会议，对不良品的质量问题进行分析和判断，提供专业技术支持。对返工、返修后的产品进行质量检验，确保产品质量符合要求。3.技术部门协助生产部门和质量部门对不良品进行技术分析，提供技术解决方案。对因设计、工艺等原因导致的不良品提出改进措施和建议，参与相关技术文件的修订。4.采购部门负责对因原材料质量问题导致的不良品进行调查和处理，与供应商沟通协调，要求供应商承担相应责任。根据不良品处理情况，及时调整采购计划，确保原材料质量符合要求。5.财务部门负责对不良品处理过程中的成本进行核算和控制，分析不良品对成本的影响。根据不良品报废申请单，进行相关成本账务处理。6.仓库管理部门负责对不良品进行隔离存放和标识管理，确保不良品不与合格品混淆。根据批准的报废申请单，对报废的不良品进行清理和销毁，并做好记录。

（四）不良品处理流程管理1.各部门应严格按照不良品处理作业规范的要求，及时发现、标识、上报不良品，并配合做好不良品的评审、处理及记录工作。2.在不良品处理过程中，各环节的操作人员应认真负责，严格按照规定的流程和方法进行操作，确保不良品处理质量。对于因操作不当导致不良品处理延误或处理结果不符合要求的，应追究相关责任人的责任。3.质量检验人员应加强对不良品处理过程的监督和检验，确保返工、返修后的产品质量符合要求。对检验不合格的产品，应及时通知责任部门重新处理。4.生产部门应建立不良品处理进度跟踪台账，及时掌握不良品处理情况，对处理过程中出现的问题及时协调解决，确保不良品处理工作顺利进行。

（五）不良品预防措施1.公司应定期组织对不良品进行统计分析，绘制不良品趋势图、柏拉图等，找出不良品产生的主要原因和规律。针对分析结果，制定相应的预防措施，采取有效的改进措施，减少不良品的产生。2.加强对员工的质量培训，提高员工的质量意识和操作技能，使员工能够严格按照操作规程进行生产，减少因人为因素导致的不良品。3.对生产设备进行定期维护和保养，确保设备的正常运行，减少因设备故障导致的不良品。4.加强对原材料供应商的管理，严格把控原材料质量，确保原材料符合公司要求。对原材料供应商进行定期评估和考核，对质量不稳定的供应商及时进行更换。5.完善产品设计和工艺流程，从源头上减少不良品的产生。在产品设计阶段，充分考虑产品的可制造性、可检验性和可靠性；在工艺流程设计方面，优化工艺参数和操作方法，提高产品质量稳定性。

（六）不良品处理相关记录与档案管理1.各部门应按照规定做好不良品处理过程中的各项记录，记录应真实、准确、完整，包括不良品发现记录、上报记录、评审记录、处理实施记录（返工返修记录、让步接收记录、报废记录等）。记录应采用纸质或电子文档形式保存，保存期限按照公司相关规定执行。2.仓库管理部门应建立不良品库存台账，记录不良品的型号、批次、数量、入库时间、处理情况等信息，确保不良品库存数量清晰、可追溯。3.质量部门应定期对不良品处理记录进行整理和分析，总结不良品处理过程中的经验教训，为质量改进提供依据。4.公司应建立不良品处理档案，将与不良品处理相关的文件、记录、报告等资料进行归档保存。不良品处理档案应便于查询和追溯，为公司的质量决策和管理提供支持。

（七）监督与考核1.公司成立不良品处理监督小组，定期对不良品处理情况进行检查和监督，确保不良品处理工作按照规定的流程和要求进行。2.对在不良品处理工作中表现突出的部门和个人，给予表彰和奖励；对违反不良品处理管理制度，导致不良品处理延误、处理结果不符合要求或造成其他损失的部门和个人，视情