保密风险评估与管理制度

保密风险评估与管理制度一、总则

（一）目的为了加强公司保密管理，有效识别、评估和控制保密风险，确保公司商业秘密、敏感信息等的安全，特制定本制度。

（二）适用范围本制度适用于公司全体员工、合作单位人员以及因工作需要接触公司保密信息的外部人员。

（三）基本原则1.预防为主原则：通过建立完善的保密管理体系，提前识别和防范潜在的保密风险。2.全面覆盖原则：涵盖公司各个业务领域、各个工作环节以及各类人员。3.动态管理原则：根据公司业务发展、内外部环境变化等，及时调整和完善保密风险评估与管理措施。

二、保密风险评估

（一）评估范围1.商业秘密：包括产品配方、技术诀窍、客户名单、营销策略、财务数据等。2.敏感信息：如尚未公开的公司战略规划、重大项目方案、招投标文件等。3.涉及国家安全、公共利益等特殊信息：按照国家相关法律法规进行管理。

（二）评估方法1.问卷调查：设计针对不同岗位、业务环节的保密风险调查问卷，收集员工对保密风险的认知和看法。2.访谈：与关键岗位人员、业务部门负责人等进行面对面访谈，深入了解工作中存在的保密风险点。3.文档审查：审查公司各类文件、合同、档案等，查找可能存在保密隐患的内容。4.流程分析：梳理公司业务流程，分析每个环节可能产生、存储、传输保密信息的风险。5.现场观察：对办公场所、机房、存储设施等进行实地观察，检查保密措施的执行情况。

（三）评估指标1.人员风险：包括员工保密意识、专业技能水平、人员流动情况等。2.制度风险：保密制度的完善性、执行力度、培训与教育情况等。3.技术风险：信息技术系统的安全性、数据存储与传输的保密性等。4.环境风险：办公场所的物理安全、外部环境对公司保密工作的影响等。

（四）评估流程1.组建评估小组：由公司保密管理部门牵头，相关业务部门、信息技术部门等人员组成。2.制定评估计划：明确评估的范围、方法、时间安排等。3.开展评估工作：按照选定的评估方法和指标，收集数据、进行分析。4.撰写评估报告：总结评估结果，识别主要风险点，提出风险等级划分及应对建议。5.审核与批准：评估报告经保密管理部门审核后，报公司管理层批准。

（五）风险等级划分根据评估结果，将保密风险划分为高、中、低三个等级：1.高风险：可能导致公司重大经济损失、声誉受损或违反法律法规的风险。2.中风险：可能对公司业务产生较大影响，但通过采取一定措施可控制的风险。3.低风险：对公司保密工作影响较小，容易被忽视但仍需关注的风险。

三、保密管理制度

（一）保密责任1.公司管理层：对公司保密工作负全面领导责任，确保保密工作与公司业务发展相适应，提供必要的资源支持。2.保密管理部门：负责制定和完善保密制度，组织开展保密风险评估与管理工作，监督检查保密措施的执行情况。3.业务部门负责人：为本部门保密工作第一责任人，负责落实本部门的保密措施，对员工进行保密教育和培训。4.员工：严格遵守公司保密制度，妥善保管和使用所接触的保密信息，发现保密隐患及时报告。

（二）保密教育培训1.新员工入职培训：将保密教育纳入新员工入职培训内容，使其了解公司保密制度和基本要求。2.定期培训：定期组织全体员工进行保密知识培训，提高员工保密意识和技能。3.专项培训：针对涉及重要保密信息的岗位人员，开展专项保密培训，强化其保密责任。

（三）保密协议1.与员工签订保密协议：明确员工在保密方面的权利和义务，约定保密期限、违约责任等。2.与合作单位签订保密协议：在合作协议中明确保密条款，要求合作单位承担保密责任。

（四）保密措施1.物理安全措施：办公场所设置门禁系统，限制无关人员进入。重要文件和资料存放于保险柜等安全设施中。对机房等关键区域进行监控和防护。2.信息系统安全措施：安装防火墙、杀毒软件等安全防护软件。对信息系统进行定期安全漏洞扫描和修复。采用加密技术对重要数据进行加密存储和传输。3.文件与资料管理措施：明确文件和资料的密级划分，实行分类管理。严格文件借阅、审批、登记制度。定期对文件和资料进行清理和归档。4.人员管理措施：对涉及保密信息的人员进行背景审查。加强对员工离职的管理，办理离职交接手续时，收回相关保密资料和设备。

（五）保密监督与检查1.定期检查：保密管理部门定期对公司各部门的保密工作进行检查，发现问题及时督促整改。2.不定期抽查：对重点部门、关键岗位进行不定期抽查，确保保密措施有效执行。3.违规处理：对违反保密制度的行为，视情节轻重给予警告、罚款、解除劳动合同等处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

四、保密风险应对

（一）高风险应对策略1.针对高风险点，制定详细的应对方案，明确责任部门和责任人。2.投入必要的资源，如加强技术防护、完善管理制度等，降低风险发生的可能性。3.建立应急处置机制，一旦风险事件发生，能够迅速采取措施进行应对，减少损失。

（二）中风险应对策略1.对中风险进行重点关注，分析其发展趋势。2.采取适当的控制措施，如加强培训、完善流程等，降低风险影响程度。3.定期对中风险进行复查，确保风险得到有效控制。

（三）低风险应对策略1.对低风险进行记录和跟踪，观察其变化情况。2.通过宣传教育等方式，提高员工对低风险的认识，防止其演变为中高风险。

五、保密工作的沟通与协调

（一）内部沟通1.建立保密工作沟通机制，定期召开保密工作会议，通报工作进展、交流经验、解决问题。2.保密管理部门与各业务部门之间保持密切联系，及时了解业务动态，调整保密管理措施。3.鼓励员工积极参与保密工作，对提出有效保密建议的员工给予奖励。

（二）外部沟通1.与合作单位建立良好的沟通渠道，定期沟通保密工作情况，共同加强对合作项目中保密信息的管理。2.关注行业动态和法律法规变化，及时与相关部门进行沟通，确保公司保密工作符合要求。

六、保密工作的持续改进

（一）定期回顾1.每年对公司保密风险评估与管理制度进行全面回顾，总结经验教训。2.根据公司业务发展和内外部环境变化，分析现有保密措施的有效性和适应性。

（二）改进措施1.针对回顾中发现的问题，制定具体的改进措施，明确责任部门和时间节点。2.对改进措施的执行情况进行跟踪检查，确保改进工作取得实效。

（三）制度更新根据改进情况，及时修订完善保密风险评估与管理制度，使其更加科学合理、符合实际。

七、附则

（一）解释权本制