分级授权管理制度

分级授权管理制度一、总则（一）目的为了规范公司内部管理，明确各级人员的职责和权限，确保公司各项工作的高效、有序运行，保障公司和员工的合法权益，特制定本分级授权管理制度。

（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括总部各部门、分支机构以及子公司的工作人员。

（三）基本原则1.合法合规原则：各项授权必须符合国家法律法规以及公司相关规章制度的要求。2.明确清晰原则：各级人员的职责和权限应明确界定，避免模糊不清或交叉重叠。3.适度授权原则：根据工作任务的性质、难度和风险程度，给予相应层级的人员适当的授权，确保既能有效开展工作，又能进行合理监督和控制。4.动态调整原则：随着公司业务发展、组织架构变化以及内外部环境的改变，适时对授权进行调整和优化。

二、授权体系架构公司的授权体系分为三个层级：高层管理授权、中层管理授权和基层管理授权。

（一）高层管理授权1.董事会决定公司的经营方针和投资计划。选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。审议批准董事会的报告。审议批准监事会或者监事的报告。审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。对公司增加或者减少注册资本作出决议。对发行公司债券作出决议。对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。修改公司章程。决定公司内部管理机构的设置。决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。制定公司的基本管理制度。公司章程规定的其他职权。2.董事长主持股东大会和召集、主持董事会会议。检查董事会决议的实施情况。签署公司股票、公司债券及其他有价证券。签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件。行使法定代表人的职权。在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告。董事会授予的其他职权。

（二）中层管理授权1.部门经理负责本部门的日常管理工作，组织实施公司各项规章制度和上级领导下达的工作任务。根据公司年度经营计划，制定本部门的工作计划和目标，并组织实施和监督执行情况。负责本部门员工的招聘、培训、考核、奖惩等工作，合理配置人力资源，提高员工素质和工作效率。负责本部门的费用预算编制、执行和控制，确保费用支出合理合规。负责与其他部门的沟通协调，及时解决工作中出现的问题，保障公司整体业务的顺利开展。对本部门工作的质量、进度、成本等进行监控和管理，定期向上级领导汇报工作进展情况，及时反馈存在的问题和困难，并提出解决方案和建议。参与公司相关制度、流程的制定和完善，结合本部门实际情况提出合理化建议。完成上级领导交办的其他临时性工作任务。2.项目经理（如有）负责项目的整体规划、组织、协调和控制，确保项目按照预定目标顺利完成。制定项目计划和预算，明确项目各阶段的工作任务、时间节点和责任人，并监督计划的执行情况。负责项目团队的组建、管理和培训，合理分配团队成员的工作任务，激发团队成员的工作积极性和创造力，提高团队整体绩效。协调项目所需的各种资源，包括人力、物力、财力等，确保资源的及时供应和有效利用。与项目相关方进行沟通协调，包括客户、供应商、合作伙伴等，及时了解他们的需求和意见，解决项目中出现的各种问题和纠纷，维护项目的顺利进行。对项目的质量、进度、成本、风险等进行监控和管理，及时发现并解决项目中出现的偏差和问题，确保项目目标的实现。负责项目文档的整理、归档和保管，确保项目文档的完整性和准确性。组织项目验收工作，提交项目总结报告，对项目进行全面评估和总结，为后续项目提供经验教训。

（三）基层管理授权1.主管负责所属团队的日常工作安排和任务分配，指导和监督团队成员的工作进展，确保工作任务按时、按质完成。对团队成员进行现场指导和培训，及时纠正工作中的错误和不足，提高团队成员的业务水平和工作能力。收集和反馈团队成员的工作情况和问题，协助部门经理解决团队工作中出现的困难和障碍，保障团队工作的顺利开展。负责所属区域或业务模块的工作质量控制，对工作成果进行初步审核和把关，确保符合相关标准和要求。协助部门经理进行团队成员的绩效考核工作，提供客观、准确的考核依据和评价意见。参与部门内部的沟通协调工作，及时传达上级领导的工作指示和要求，反馈团队成员的意见和建议。完成上级领导交办的其他临时性工作任务。2.普通员工按照公司规定和上级领导的安排，认真履行岗位职责，完成本职工作任务。遵守公司的各项规章制度，严格执行工作流程和操作规范，确保工作质量和效率。积极参加公司组织的培训和学习活动，不断提升自身业务水平和综合素质。及时向上级领导汇报工作进展情况和存在的问题，主动寻求指导和帮助。配合其他部门和同事开展工作，共同完成公司的整体目标。爱护公司财产，合理使用办公设备和资源，节约成本。保守公司商业秘密和工作机密，维护公司的利益和形象。

三、授权的范围与内容（一）人事管理权限1.招聘与录用高层管理：审批公司整体的招聘计划和重要岗位的招聘方案。中层管理：部门经理负责本部门一般岗位的招聘需求申报、招聘渠道选择、面试组织等工作，有权决定本部门普通员工的录用。项目经理负责项目团队成员的招聘需求申报和初步筛选，报部门经理审核后录用。基层管理：主管协助部门经理进行招聘工作，负责对基层岗位应聘者进行初步面试和推荐。普通员工可根据公司要求参与招聘相关工作，如提供招聘信息反馈等。2.培训与发展高层管理：确定公司整体的培训战略和重要培训项目。中层管理：部门经理制定本部门员工的培训计划，安排内部培训课程或推荐员工参加外部培训。项目经理根据项目需求制定项目团队的专项培训计划。基层管理：主管负责组织所属团队成员参加培训，并跟踪培训效果。普通员工根据公司和部门安排参加各类培训课程。3.绩效考核与奖惩高层管理：审批公司绩效考核制度和重大奖惩决定。中层管理：部门经理负责本部门员工的绩效考核方案制定、考核实施和结果反馈，提出奖惩建议报上级领导审批。项目经理负责项目团队成员的绩效考核工作，根据考核结果提出奖惩意见。基层管理：主管协助部门经理进行绩效考核工作，对所属团队成员的考核结果进行初步审核和反馈。普通员工接受绩效考核，根据考核结果获得相应奖惩。

（二）财务管理权限1.预算管理高层管理：审批公司年度预算方案和重大预算调整事项。中层管理：部门经理负责编制本部门年度费用预算，报财务部门审核汇总后提交高层管理审批。项目经理根据项目情况编制项目预算，经部门经理审核后纳入公司整体预算管理。基层管理：主管根据部门预算和工作实际，合理控制所属团队的费用支出。普通员工应在规定的预算范围内使用资源，不得擅自超支。2.费用审批高层管理：审批重大费用支出和特殊费用项目。中层管理：部门经理在公司授权的费用额度内审批本部门的日常费用报销。项目经理审批项目相关的费用支出，超过一定额度报部门经理审核。基层管理：主管对所属团队成员的小额费用报销进行初审。普通员工按照公司费用报销制度填写报销申请，经主管初审、部门经理审批后到财务部门报销。3.资金使用高层管理：决定公司重大资金投向和融资决策。中层管理：部门经理根据工作需要申请部门内的资金使用，经财务部门审核和高层管理授权后执行。项目经理在项目预算范围内申请项目资金，确保资金专款专用。基层管理：主管协助部门经理做好资金使用管理工作，确保资金使用的合理性和合规性。普通员工不得擅自支配资金。

（三）业务决策权限1.市场与销售高层管理：制定公司市场战略和销售政策，审批重大销售合同和市场推广活动。中层管理：销售部门经理负责制定本部门销售计划和客户开发策略，组织实施销售活动，签订一定金额范围内的销售合同，超过规定金额报高层管理审批。市场部门经理负责市场调研、推广方案制定和执行，组织各类市场活动，费用在预算范围内自主安排，重大活动报高层管理审批。基层管理：销售主管带领销售团队开展客户拜访和销售业务，及时反馈市场信息和客户需求。市场专员协助市场部门经理执行市场推广活动，收集市场反馈。2.采购与供应链高层管理：审批重大采购项目和供应商合作协议。中层管理：采购部门经理负责制定采购计划，选择供应商，签订一般采购合同，对于采购金额较大或重要物资的采购合同报高层管理审批。供应链部门经理负责协调供应商供货、库存管理等工作，确保供应链的稳定运行，重大决策报高层管理。基层管理：采购专员执行具体的采购任务，与供应商沟通协调。仓库管理员负责物资的出入库管理和库存盘点。3.项目管理高层管理：审批重大项目立项和项目变更。中层管理：项目经理负责项目的全面管理和实施，在项目预算和计划范围内进行资源调配、进度控制等，重大问题及时向上级汇报，项目变更按规定流程报高层管理审批。基层管理：项目团队成员按照项目经理的安排完成项目具体任务，及时反馈工作进展和问题。

四、授权的程序（一）申请与审批1.各级人员根据工作需要，填写《授权申请表》，详细说明申请授权的事项、理由、预计实施时间、预期效果等内容。2.将《授权申请表》提交给上级领导进行审批。上级领导根据授权原则和实际情况，对申请进行审核，如认为申请合理且在授权范围内，予以批准；如申请存在问题或超出授权范围，应提出修改意见或不予批准，并说明原因。3.对于重大授权事项，可能需要经过多级审批或提交相关会议进行审议。

（二）授权书的签署与发放1.经审批通过后，上级领导与申请授权的人员签署《授权书》。《授权书》应明确授权的具体内容、范围、期限、双方的权利和义务等条款。2.将签署后的《授权书》发放给被授权人，被授权人应妥善保管，并按照授权书的要求行使职权。

（三）备案与存档1.授权申请及审批相关资料应进行备案，以便后续查询和监督。2.《授权书》原件由公司行政部门或相关档案管理部门进行存档，保存期限按照公司档案管理制度执行。

五、授权的监督与控制（一）定期检查1.上级领导定期对被授权人的工作进行检查，了解授权事项的执行情况，包括工作进展、工作质量、是否遵守授权范围和程序等。2.检查方式可以包括听取汇报、查阅文件资料、实地考察等。对于发现的问题，及时与被授权人沟通，要求其限期整改。

（二）专项审计1.根据工作需要，定期或不定期对涉及重要授权事项的部门或项目进行专项审计。2.审计内容包括授权事项的合规性、资金使用情况、工作成果等。审计部门出具审计报告，对发现的问题提出处理建议，报高层管理决策。

（三）信息反馈1.被授权人应定期向上级领导汇报授权事项的执行情况，及时反馈工作中出现的问题、困难以及取得的成果。2.对于在授权范围内无法解决的重大问题，应及时向上级领导请示，寻求支持和指导。上级领导应根据反馈信息，及时调整授权策略或提供必要的资源和帮助。

（四）调整与终止1.在授权过程中，如发现授权事项不再适用或被授权人不具备继续行使授权的条件，上级领导有权及时调整或终止授权。2.调整或终止授权时，应书面通知被授权人，并收回相关授权文件。被授权人应立即停止行使相应职权，并做好工作交接。

六、责任追究（一）被授权人责任1.被授权人必须严格按照授权书的规定行使职权，不得超越授权范围或滥用职权。如因违反授权规定给公司造成损失的，应承担相应的赔偿责任。2.被授权人应妥善保管授权文件和相关资料，不得擅自转借、泄露或遗失。如有违反，应追究其相应责任。3.被授权人应积极履行职责，如因故意拖延、推诿或不作为导致工作延误或失误的，应视情节轻重给予批评教育、警告、罚款等处罚；如造成重大损失的，应依法追究其法律责任。

（二）授权人责任1.授权人应认真审核授权申请，确保授权事项合理、合规，并在授权范围内明确被授权人的职责和权限。如因授权不当给公司造成损失的，授权人应承担相应的领导责任。2.授权人应加强对被授权人的监督和指导，及时发现并纠正被授