廉政风险防控监督检查制度

廉政风险防控监督检查制度一、总则（一）目的为加强廉政风险防控，规范监督检查工作，确保权力正确行使，预防腐败行为发生，保障单位各项工作健康有序开展，特制定本制度。

（二）适用范围本制度适用于单位内部各部门及其工作人员。

（三）基本原则1.全面覆盖原则：对廉政风险防控工作的各个环节进行全面监督检查，确保无死角。2.预防为主原则：注重事前预防和事中监督，及时发现和纠正潜在的廉政风险。3.客观公正原则：监督检查过程中要实事求是，客观公正地反映问题，不偏袒、不隐瞒。4.责任追究原则：对发现的违规违纪行为，严格按照规定追究相关人员责任。

二、监督检查机构与职责（一）监督检查领导小组成立廉政风险防控监督检查领导小组，由单位主要领导任组长，其他领导班子成员任副组长，各部门负责人为成员。主要职责包括：1.领导和组织廉政风险防控监督检查工作。2.研究解决监督检查工作中的重大问题。3.对监督检查结果进行审定，作出处理决定。

（二）监督检查工作小组监督检查工作小组设在纪检监察部门，负责具体实施监督检查工作。其职责如下：1.制定监督检查计划和方案。2.组织开展监督检查活动，收集、整理相关资料。3.对发现的问题进行调查核实，提出处理建议。4.定期向上级汇报监督检查工作情况。

三、监督检查内容（一）廉政风险防控机制建设情况1.廉政风险排查是否全面、准确，风险等级评定是否合理。2.防控措施是否科学有效，是否针对不同风险点制定相应防控办法。3.廉政风险防控工作是否纳入部门和个人绩效考核。

（二）权力运行情况1.各项权力是否按照规定的程序和流程行使，有无越权、滥用职权现象。2.权力运行过程中是否公开透明，是否接受群众监督。3.涉及重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用（简称"三重一大"）等是否严格执行集体决策制度。

（三）制度执行情况1.各项廉政制度是否健全完善，是否符合实际工作需要。2.工作人员是否严格遵守各项廉政制度，有无违反制度规定的行为。3.对违反制度的行为是否及时进行纠正和处理，是否建立长效防范机制。

（四）廉政教育情况1.廉政教育计划是否制定并有效实施，教育内容是否丰富多样。2.廉政教育是否覆盖全体工作人员，是否注重针对性和实效性。3.工作人员对廉政知识的掌握程度和廉洁自律意识是否提高。

（五）监督举报处理情况1.是否畅通监督举报渠道，设立专门的举报电话、邮箱等。2.对群众举报的问题是否及时受理、认真调查核实，处理结果是否及时反馈。3.对打击报复举报人等行为是否严肃查处。

四、监督检查方式与频率（一）日常监督1.通过内部审计、财务检查、工作流程跟踪等方式，对各部门日常工作中的廉政风险防控情况进行不定期检查。2.工作人员相互监督，发现问题及时报告。

（二）专项检查1.根据工作需要，针对重点领域、关键环节开展专项廉政风险防控监督检查。2.专项检查每年至少进行[X]次。

（三）定期考核1.每年对各部门廉政风险防控工作进行一次全面考核，考核结果与部门和个人评先评优挂钩。2.考核内容包括廉政风险防控机制建设、权力运行、制度执行、廉政教育等方面。

五、监督检查程序（一）准备阶段1.制定监督检查计划，明确检查目的、范围、内容、方法和时间安排。2.组建监督检查工作小组，培训检查人员，明确分工。3.收集与监督检查相关的文件、资料、制度等，了解被检查部门基本情况。

（二）实施阶段1.召开进点会，向被检查部门说明监督检查的目的、内容、程序和要求，听取工作汇报。2.通过查阅文件资料、账目凭证、会议记录，实地查看工作现场，个别谈话，问卷调查，受理举报等方式，广泛收集信息，深入查找问题。3.对发现的问题进行详细记录，可制作工作底稿，并要求被检查部门相关人员签字确认。

（三）报告阶段1.监督检查工作结束后，工作小组撰写监督检查报告，报告应包括检查基本情况、发现的问题、原因分析、处理建议等内容。2.将监督检查报告提交给监督检查领导小组审议。

（四）处理阶段1.监督检查领导小组根据审议结果，作出处理决定。2.对发现的一般性问题，责令被检查部门限期整改，并提交整改报告。3.对违规违纪行为，按照有关规定严肃追究相关人员责任；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。4.及时将监督检查结果和处理情况在单位内部进行通报，接受群众监督。

六、整改落实（一）整改责任被检查部门对监督检查中发现的问题负整改主体责任，部门负责人为第一责任人。要制定切实可行的整改方案，明确整改措施、整改期限和责任人。

（二）整改措施1.针对存在的问题，深入分析原因，制定具体的整改措施，确保整改工作有的放矢。2.能够立即整改的问题，要马上整改到位；需要一定时间整改的问题，要明确阶段性目标，稳步推进整改工作。3.建立整改台账，对整改情况进行跟踪记录，做到整改一个销号一个。

（三）整改监督1.监督检查工作小组负责对整改情况进行跟踪监督，定期检查整改措施落实情况。2.对整改不力、未按时完成整改任务的部门和个人，要进行通报批评，并责令继续整改。

七、结果运用（一）与绩效考核挂钩将廉政风险防控监督检查结果纳入部门和个人绩效考核体系，作为评先评优、奖励惩处、选拔任用的重要依据。对廉政风险防控工作成效显著的部门和个人，给予表彰和奖励；对存在问题较多、整改不力的部门和个人，取消当年评先评优资格，并视情节轻重给予相应的纪律处分。

（二）完善制度机制根据监督检查中发现的问题，及时总结经验教训，对廉政风险防控相关制度进行修订和完善，堵塞制度漏洞，不断健全廉政风险防控长效机制。

（三）警示教育通过对监督检查中发现的典型案例进行剖析，开展警示教育活动，提高全体工作人员的廉洁自律意识，增强拒腐防变能力。

八、信息公开（一）公开内容1.廉政风险防控监督检查计划、方案。2.监督检查结果及处理情况。3.整改情况及整改结果。

（二）公开方式1.在单位内部公告栏、网站等显著位置进行公开，方便全体工作人员查阅。2.对涉及群众切身利益的重要信息，通过适当方式向社会公开，接受社会监督。

九、责任追究（一）责任界定1.因工作失误、履职不到位等导致廉政风险发生的，相关责任人要承担相应责任。2.对违反廉政制度规定，故意实施违规违纪行为的，要依法依规追究直接责任人和相关领导责任。

（二）责任追究方式1.批评教育、诫勉谈话。2.责令作出书面检查、通报批评。3.扣发绩效奖金、取消评先评优资格。4.给予党纪政纪处分；涉嫌违法犯罪的，移送司法机关依法处理。

十、附则（一）本制度由单位纪检监察部门负责解释。（二）本制度自发