金融投资行业期货交易风险告知

金融投资行业期货交易风险告知合同编号：__________甲方（期货公司）：名称：[期货公司具体名称]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[公司地址]联系方式：[联系电话]乙方（投资者）：名称：[投资者具体名称]法定代表人：[法定代表人姓名]地址：[投资者地址]联系方式：[联系电话]一、前言1.合同背景本合同旨在明确金融投资行业期货交易中存在的风险，并规定双方在期货交易中的权利和义务。期货交易具有高风险性，乙方在进行期货交易前，应充分了解并愿意承担相关风险。2.合同目的本合同的目的是向乙方充分揭示期货交易的风险，保证乙方在知情的情况下进行期货交易，并规范双方在期货交易中的行为，保障双方的合法权益。二、定义与解释1.相关术语定义（1）期货合约：是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。（2）保证金：是指乙方为了进行期货交易，按照期货交易所的规定和甲方的要求，向甲方缴纳的一定数额的资金，用于保证乙方履行期货合约的义务。（3）强行平仓：是指当乙方的交易保证金不足，且未在规定时间内补足，或者乙方的持仓量超过规定的限额，或者乙方违反期货交易所的交易规则时，甲方有权对乙方的持仓进行平仓处理，以控制风险。2.解释规则（1）本合同中的标题仅为方便阅读而设，不应影响对本合同条款的解释。（2）本合同中的条款如有歧义，应按照通常的理解进行解释。如仍有歧义，应按照有利于乙方的原则进行解释。三、期货交易概述1.期货交易的性质与特点（1）期货交易是一种标准化的合约交易，交易双方通过期货交易所进行交易，遵循期货交易所的交易规则和制度。（2）期货交易具有高风险性和高收益性，乙方在进行期货交易时，应充分认识到期货交易的风险，并根据自己的风险承受能力和投资目标进行交易。（3）期货交易具有杠杆效应，乙方只需缴纳一定比例的保证金，就可以进行较大金额的交易，但同时也放大了交易风险。2.交易品种与市场（1）甲方为乙方提供的期货交易品种包括但不限于商品期货、金融期货等。具体的交易品种以期货交易所的规定为准。（2）期货交易市场是一个全球性的市场，价格波动受到多种因素的影响，包括但不限于供求关系、宏观经济政策、政治局势、自然灾害等。乙方在进行期货交易时，应充分了解市场情况，谨慎做出交易决策。四、风险揭示1.市场风险（1）期货市场价格波动频繁，受多种因素影响，包括但不限于宏观经济状况、政治局势、供求关系等。乙方应充分认识到市场价格波动可能导致的损失，并根据自己的风险承受能力进行交易。（2）期货交易采用保证金制度，杠杆效应使得市场价格的小幅波动可能导致乙方保证金的大幅损失。乙方应合理控制仓位，避免过度交易。2.信用风险（1）在期货交易中，乙方可能面临交易对手方违约的风险。如果交易对手方无法按照期货合约的约定履行义务，乙方可能遭受损失。（2）甲方作为期货公司，将尽力维护交易的安全和稳定，但无法完全避免信用风险的发生。乙方应了解并承担信用风险可能带来的损失。3.流动性风险（1）某些期货合约可能存在流动性不足的情况，导致乙方在需要平仓时无法及时找到对手方，从而可能造成损失。（2）市场行情剧烈波动时，期货合约的流动性可能会进一步降低，增加乙方的交易风险。4.操作风险（1）乙方在进行期货交易时，可能由于操作失误、系统故障等原因导致交易指令错误或无法及时执行，从而造成损失。（2）乙方应熟悉期货交易的操作流程和规则，避免因操作不当而引发风险。5.法律风险（1）期货交易受到国家法律法规和期货交易所规则的约束，如果乙方违反相关规定，可能面临法律责任和经济损失。（2）法律法规和政策的变化可能对期货市场产生影响，乙方应关注相关法律法规和政策的变化，及时调整交易策略。6.其他风险（1）不可抗力因素，如自然灾害、战争等，可能对期货市场造成严重影响，导致乙方遭受损失。（2）期货交易还可能存在其他未预见的风险，乙方应充分认识到期货交易的复杂性和风险性，谨慎进行交易。五、投资者适当性1.投资者分类（1）根据乙方的风险承受能力、投资经验、财务状况等因素，将投资者分为保守型、稳健型、积极型等不同类型。（2）乙方应如实提供自己的相关信息，以便甲方对乙方进行投资者分类。2.适当性评估标准（1）甲方将根据乙方的投资者分类，评估乙方是否适合进行期货交易。评估标准包括但不限于乙方的风险承受能力、投资目标、投资经验等。（2）如果乙方的风险承受能力与期货交易的风险不匹配，甲方将建议乙方调整投资策略或选择其他适合的投资产品。3.投资者风险承受能力与交易匹配（1）甲方将根据乙方的风险承受能力，为乙方提供相应的期货交易服务。乙方应根据自己的风险承受能力选择合适的期货交易品种和交易策略。（2）如果乙方在期货交易过程中，风险承受能力发生变化，应及时通知甲方，甲方将根据乙方的新情况进行评估和调整。六、交易规则1.交易时间与交易方式（1）期货交易的时间由期货交易所规定，甲方将按照期货交易所的交易时间为乙方提供交易服务。（2）期货交易可以通过电子交易平台或书面委托等方式进行。乙方应按照甲方的要求选择合适的交易方式，并遵守相关交易规则。2.下单与撤单（1）乙方可以通过甲方提供的交易系统下达交易指令，交易指令包括但不限于开仓、平仓、止损、止盈等。（2）乙方下达的交易指令应当符合期货交易所的交易规则和甲方的要求。如果乙方下达的交易指令不符合规定，甲方有权拒绝执行。（3）乙方在下达交易指令后，可以在规定的时间内撤销未成交的交易指令。撤单的具体规则由期货交易所和甲方制定。3.成交与结算（1）期货交易的成交原则按照期货交易所的规定执行，甲方将根据期货交易所的成交结果为乙方进行结算。（2）乙方应当按照期货交易所和甲方的要求，及时足额缴纳交易保证金和交易手续费等费用。（3）甲方将在每个交易日结束后，根据期货交易所的结算结果，对乙方的账户进行结算。乙方可以通过甲方提供的交易系统查询自己的账户结算情况。4.交割规则（1）期货合约到期时，乙方应当按照期货合约的约定进行交割。交割的方式包括实物交割和现金交割，具体交割方式由期货交易所规定。（2）如果乙方无法按照期货合约的约定进行交割，甲方有权按照期货交易所的规定进行处理，乙方应当承担由此产生的一切后果和费用。七、风险管理措施1.风险监控机制（1）甲方将建立健全风险监控机制，对乙方的交易行为进行实时监控，及时发觉和处理异常交易情况。（2）甲方将根据市场情况和乙方的交易情况，调整风险监控指标和监控频率，保证风险监控的有效性。2.保证金制度（1）乙方在进行期货交易前，应当按照期货交易所的规定和甲方的要求，缴纳一定比例的保证金。保证金的数额将根据乙方的交易品种、交易数量、市场行情等因素确定。（2）当乙方的交易保证金不足时，甲方将通知乙方追加保证金。如果乙方未在规定时间内追加保证金，甲方有权对乙方的持仓进行强行平仓。3.强行平仓制度（1）当乙方的交易保证金不足，且未在规定时间内补足，或者乙方的持仓量超过规定的限额，或者乙方违反期货交易所的交易规则时，甲方有权对乙方的持仓进行强行平仓。（2）强行平仓的价格和数量将按照期货交易所的规定执行，乙方应当承担强行平仓产生的一切后果和费用。4.风险警示与通知（1）当市场行情出现异常波动或乙方的交易风险达到一定程度时，甲方将及时向乙方发出风险警示，提醒乙方注意风险。（2）甲方将按照期货交易所的规定和甲方的内部管理制度，向乙方发送各类通知，包括但不限于交易结算通知、风险提示通知、追加保证金通知等。乙方应当及时关注甲方发送的通知，并按照通知的要求进行操作。八、信息披露与通知1.期货公司的信息披露义务（1）甲方应当按照法律法规和期货交易所的规定，及时、准确地向乙方披露期货交易的相关信息，包括但不限于期货合约的交易规则、交易品种、交易风险、结算制度等。（2）甲方应当定期向乙方提供期货交易的结算报告，包括但不限于交易明细、持仓情况、资金收支情况等。2.投资者的信息提供与更新义务（1）乙方应当向甲方提供真实、准确、完整的个人信息和财务状况信息，以便甲方对乙方进行投资者适当性评估和风险管理。（2）乙方的个人信息和财务状况信息发生变化时，应当及时通知甲方，并按照甲方的要求提供相关证明材料。3.通知的方式与效力（1）甲方将通过书面通知、邮件、短信等方式向乙方发送各类通知。通知的送达时间以甲方发出通知的时间为准，除非法律法规另有规定或双方另有约定。（2）乙方应当及时关注甲方发送的通知，并按照通知的要求进行操作。如果乙方未按照通知的要求进行操作，由此产生的一切后果和费用由乙方承担。九、费用与税收1.交易费用（1）乙方进行期货交易时，应当按照期货交易所的规定和甲方的要求，缴纳交易手续费、交割手续费等费用。（2）交易手续费的收费标准将根据乙方的交易品种、交易数量、交易频率等因素确定，具体收费标准由甲方在其官方网站上公布。2.税收规定（1）期货交易涉及的税收问题，按照国家有关税收法律法规的规定执行。（2）乙方应当按照国家税收法律法规的规定，及时、足额地缴纳相关税款。如因乙方未按时缴纳税款而导致的一切后果和费用，由乙方承担。十、保密条款1.保密信息的范围（1）本合同履行过程中，双方知悉的对方的商业秘密、技术秘密、客户信息等信息，均属于保密信息。（2）保密信息的范围包括但不限于双方的交易记录、结算数据、风险管理措施、内部管理制度等。2.保密义务的期限与例外（1）双方对保密信息的保密义务自本合同生效之日起至本合同终止后[具体年限]年内有效。（2）在下列情况下，双方可以披露保密信息：a.经对方书面同意；b.按照法律法规的规定或有权机关的要求；c.为了维护双方的合法权益，在必要的范围内进行披露。十一、违约责任1.投资者的违约责任（1）若乙方未按照本合同的约定履行义务，如未按时缴纳保证金、未按照规定进行交易操作等，应承担违约责任，向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此遭受的损失。（2）若乙方违反期货交易所的交易规则或国家法律法规，甲方有权采取包括但不限于限制交易、强行平仓等措施，由此产生的一切后果和费用由乙方承担。（3）若乙方的违约行为给甲方造成名誉损害或其他不良影响，乙方应采取措施消除影响，并赔偿甲方因此遭受的损失。2.期货公司的违约责任（1）若甲方未按照本合同的约定履行义务，如未及时向乙方披露信息、未按照规定进行结算等，应承担违约责任，向乙方支付违约金，并赔偿乙方因此遭受的损失。（2）若甲方违反期货交易所的交易规则或国家法律法规，给乙方造成损失的，应承担赔偿责任。（3）若甲方的违约行为给乙方造成名誉损害或其他不良影响，甲方应采取措施消除影响，并赔偿乙方因此遭受的损失。3.免责条款（1）因不可抗力、期货交易所规则变更、国家法律法规调整等不可预见、不可避免的原因，导致甲方无法履行本合同约定的义务，甲方不承担违约责任，但应及时通知乙方并采取措施减少损失。（2）因乙方自身原因导致的损失，如乙方的投资决策失误、操作不当等，甲方不承担责任。十二、争议解决1.争议解决方式（1）本合同的解释和执行过程中如发生争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。（2）在争议解决期间，双方应继续履行本合同中不涉及争议的其他条款。2.仲裁或诉讼的选择（1）双方同意，如选择仲裁解决争议，应提交[仲裁机构名称]进行仲裁，仲裁裁决为终局裁决，对双方均具有约束力。（2）如选择诉讼解决争议，应由[管辖法院名称]管辖。3.管辖法院或仲裁机构（1）如双方选择仲裁，仲裁机构为[仲裁机构名称]，其仲裁规则适用于仲裁程序。（2）如双方选择诉讼，管辖法院为[管辖法院名称]，诉讼程序应按照该法院的相关规定进行。十三、法律适用1.合同的法律适用本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用[法律法规名称]及相关司法解释。2.法律法规的变化如本合同签订后，国家法律法规发生变化，导致本合同的部分条款无法履行或需要变更，双方应根据法律法规的变化协商调整本合同的相关条款。十四、其他条款1.合同的生效与变更（1）本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为[合同有效期]。（2）本合同的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签署相关的变更或补充协议。2.合同的解除与终止（1）在本合同有效期内，如双方协商一致，可以解除本合同。（2）若乙方违反本合同的约定，甲方有权解除本合同，并按照本合同的约定追究乙方的违约责任。（3）本合同期满后，双方未续签的，本合同自动终止。3.合同的