全套课件-《现代物流学概论》-张理

第1章现代物流学概述1.1物流的历史沿革1.1.1物流的起源传统物流是以“Distribution”一词表示,今天所说的“物流”一词是从日本传到我国的，已经演变成为“Logistics”。

1.“Distribution”的由来“Distribution”一词最早出现于美国,1921年阿奇·萧（ArchW.Shaw）在《市场流通中的若干问题》（SomeProbleminMarketDistribution）一书中提出。即PhysicalDistributionofGoods。

1935年,美国销售协会最早对“物流”进行了定义“物流（PhysicalDistribution）是包含于销售之中的物质资料和服务，是从生产地到消费地的流动过程中伴随的种种活动”。

2.“Logistics”的出现“二战”期间,美国首先采取了后勤管理（LogisticsManagement）一词,对军火的运输、补给、屯驻等进行全面管理。从此,后勤逐渐形成了单独的学科,并发展为后勤工程（LogisticsEngineering）、后勤管理（LogisticsManagement）和后勤分配（LogisticsofDistribution）等。

1986年,美国物流管理协会（NationalCouncilofPhysicalDistributionManagement,NCPDM）改名为CLM,即TheCouncilofLogisticsManagement。将PhysicalDistribution改为Logistics,。

Logistics与PhysicalDistribution不同,在于Logistics已突破了商品流通的范围,把物流活动扩大到生产领域,将物流、商流和生产三个方面连接在一起，就能产生更高的效率和效益。3.我国物流概念的引入物流一词在我国的使用,是源于日本。我国使用“物流”一词始于1979年。当时我国物资工作者代表团赴日本参加第三届国际物流会议,回国后,在考察报告中第一次引用和使用“物流”这一术语。1988年台湾也开始使用“物流”这一概念。1.1.2物流内涵

1．物流概念下面介绍几个历史上较有影响的物流定义。日本通商产业省物流调查会认为：“物流是制品从生产地到最终消费者的物理性转移活动，具体由包装、装卸、运输、保管以及信息等活动组成。”

1976年美国国家物流管理委员会的定义是：“物流活动包括但不局限于为用户服务、需求预测、销售情报、库存控制、物料搬运、订货销售、零配件供应、工厂及仓库的选址、物资采购、包装、退换货、废物利用及处置、运输及仓储等。”1994年欧洲物流协会（EuropeanLogisticsAssociation，ELA）的定义是：“物流是在一个系统内对人员及商品的运输、安排及与此相关的支持活动的计划、执行与控制,以达到特定的目的。”

1998年美国物流管理协会（CouncilofLogisticsManagement，CLM）的重新定义是：“物流是供应链运作中,以满足客户要求为目的，对货物、服务和相关信息在产出地和消费者之间实现高效率低成本的正向和反向的流动和储存所进行的计划、执行和控制的过程。”我国《物流术语》中的定义是：物流是物品从供应地到接收地的实体流动过程,根据实际需要,将运输、储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信息处理等基本功能实施有机结合。2.对现代物流的理解现代物流不仅考虑从生产者到消费者之间的货物时空移动,而且还考虑从供应商到生产者对原材料的采购,以及生产者本身在产品制造过程中的运输、保管和信息等方面,全面、综合地提高经济效益的问题。它以满足客户需求为目标。物流是为了满足客户的需要,以最低的成本,通过运输、保管、配送等方式,实现原材料、半成品、成品及相关信息由商品的产地到商品的消费地所进行的计划、实施和管理的全过程。在电子商务时代,现代物流服务的核心目标是在物流全过程中以最小的综合成本来满足客户的需求。

1.1.3物流的一般分类

1.按物流对经济活动的影响分类（1）宏观物流。（2）微观物流。

2.按物流系统涵盖领域分类（1）社会物流。（2）企业物流。企业物流又可区分为以下具体的物流活动：●供应物流。●生产物流。●销售物流。●回收物流。●废弃物物流。3.按物流活动范围分类

（1）国际物流。（2）国内物流。（3）地区物流。另外,还有绿色物流、军事物流、第三方物流、定制物流、虚拟物流等分类,此不赘述。1.2物流的特征与作用1.2.1现代物流的主要特征1.信息化2.柔性化3.标准化4.自动化与智能化5.最小化6.增值性1.2.2物流的作用1.物流是连接国民经济各部门的桥梁和纽带2.物流是实现商品价值和使用价值的条件3.物流是现代经济中的重要产业之一4.物流对经济整体发展的促进作用1.3现代物流的构成

1.包装包装是生产过程的终点，同时也是物流过程的起点。包装与物流过程中“物的移动”有直接关系,这种包装称为工业包装,也称运输包装或外包装；与商品零售有关的包装称为零售或促销包装。

2.搬运装卸搬运装卸是指在物流过程中，对货物进行装上卸下、移动、堆放、取货、理货分类等，或与之相关的作业。搬运装卸是为货物运输和保管需要而进行的作业。

3.运输运输是利用运输工具使货物在物流据点之间及社会范围内的流动。从物流系统来看,有三个因素对运输是十分重要的,即成本、速度和一致性。4.储存货物流通中的储存是为了调整生产和消费之间的时间差而进行的。5.流通加工在流通过程中进行辅助性加工活动称为流通加工。6.配送配送被称为末端物流，经过配送环节的货物将脱离物流过程。7.物流信息物流信息指的是物流活动过程中所必需的各种信息。物流质量与信息质量密切相关。信息质量的缺陷主要包括两大类：其一,所收到的信息在趋势和事件方面不准确。其二,有关订货的信息与客户的具体需求一旦产生误差,处理误差将会增加物流成本。

7.物流信息

物流信息指的是物流活动过程中所必需的各种信息。物流质量与信息质量密切相关。信息质量的缺陷主要包括两大类：其一,所收到的信息在趋势和事件方面不准确。其二,有关订货的信息与客户的具体需求一旦产生误差,处理误差将会增加物流成本。1.4物流学的研究对象与内容

1.4.1物流学的研究对象

1.物流学的学科属性从学科属性上讲,是一门实践性很强的综合性科学,从学科大类上看,它是经济管理科学的新的重要分支。现在有一种观点认为,由于物流运作过程更多的表现为技术方法的应用,故应当属于工程技术类学科。

当前,在物流学基础上形成了该学科的几个研究方向,主要包括：（1）物流管理学。它是以管理学理论为基础,提出物流管理的范畴,是当前物流学科中最广泛的一类。（2）物流技术学。它是从工程技术的角度,研究各类物流技术、设备和作业方法。（3）企业物流学。它是从企业角度，探讨物流原理和方法的科学。（4）社会物流学。这主要是从一国的整体上研究物流问题。（5）国际物流学。主要是从经济国际化发展的角度探讨物流问题。（6）理论物流学。这是以经济学、管理学、运筹学、系统论、控制论等理论为基础对物流的研究。（7）应用物流学。主要是从实践和操作的角度，研究物流的各类定性与定量的方法。就本书而言，将物流学定位于经济管理学科范畴内进行研究。

2．物流学的研究对象物流学的研究对象被确定为：研究物质资料在生产、流通、服务过程中,分别以原材料、在制品、产成品直致报废品的不同形态，所发生的时间、空间的特殊和共性变化及形成的一般规律。通过对物流活动规律的探讨,可以创造物质资料的时间价值和空间价值，有助于社会和企业最有效地完成资源的合理配置。

1.4.2物流学的研究内容物流学的研究内容,主要包括以下三个方面：①对物流活动过程中各职能的研究；②对物流系统要素的研究；③对物流活动中作业流程及目标控制的研究。第2章物流理论与物流观念

2.1现代物流形成的基础

2.1.1现代物流形成的三大基础现代物流的形成与发展,可归结为三个方面：观念、技术和管理,即现代物流业发展的三大基础。

﹙参见教材P15﹚

1.经济发展推进社会观念的转变

2.技术手段是现代物流的支撑

3.系统理论引导现代物流2.1.2现代物流与经济环境

﹙参见教材P17﹚

事物发展的规律是：内因是基础,外因是条件。本书以我国为例,分析如何看待物流业发展的内因。在现代物流的三大基础中,国内具备了建立现代物流技术设施的能力,但系统管理手段尚不能真正应用，特别是现代物流观念尚未形成。

2.2现代物流理论介绍

2.2.1经济黑暗大陆理论

1.“黑大陆”理论的起源

1962年,美国管理学家彼得·德鲁克（PeterF．Drucker）在《财富》杂志上发表《经济的黑暗大陆》（TheEconomy’sDarkContinent）一文,指出“流通是经济领域里的黑暗大陆”,这是泛指流通领域。而今,“黑大陆”说法现在主要针对物流而言。

2.“黑大陆”理论的评价

所谓“黑大陆”主要是指人类尚未认识、尚未了解或开发的领域。当人们发现在获得货物移动和储藏带来的直接利益时,就形成了值得探究的新领域，一块未被开发的“黑大陆”。从某种意义上看,“黑大陆”学说是一种未来学的研究结论,即探索是社会发展的必然。

2.2.2物流冰山理论

1.“物流冰山”理论的起源物流冰山说是日本早稻田大学西泽修教授提出来的,他潜心研究物流成本时发现,就生产型企业而言,向外部支付的物流费是很小的一部分,真正的主要部分是企业内部发生的各种物流费用。基于这个现实,提出了“物流冰山”说。

2.“物流冰山”理论的评价“物流冰山”是对物流成本的一种形象比喻,其含义是人们对物流成本的总体内容并没有完全掌握。在大多数情况下,人们所看到的物流费用只是其露出海面的冰山一角,潜藏在海面下的冰山主体却往往被人们所忽视。

“物流冰山”确实说明了物流成本核算中的不足,造成这种现象的原因有三：（1）物流成本所涉及的领域广。（2）物流成本所涉及的环节多。（3）物流成本所涉及的科目杂。

2.2.3第三利润源泉理论

1.第三利润源泉的提出“第三利润源”是日本的西泽修教授在1970年提出的,在其著作《物流——降低成本的关键》一书中提出。

2.对“第三利润源泉”的评价西泽修在论及“第三利润源泉”时提出,“二战”后日本经济的发展是由生产的机械化、自动化和现代营销理论的应用两个方面形成的两大利润源泉,而物流则形成了第三利润源泉。

第三利润源泉的理论最初认识是基于以下4个方面：（1）物流是可以从传统的流通中分化出来,形成新的产业部门。（2）物流和其他独立的经济活动一样,是可以单独实现盈利的因素。（3）从物流服务角度看,通过有效服务可以给接受物流服务的企业创造更多更好的盈利机会。（4）通过有效的物流服务,可以优化社会经济系统和整个国民经济的运行，提高宏观经济的总效益。2.2.4物流的价值表现物流活动也是一把“双刃剑”,既是增值性的经济活动,也是增加成本、增加环境负担的经济活动。

1.物流的时间价值获得时间价值的方式有以下3种：（1）缩短时间创造价值。（2）弥补时间创造价值（3）延长时间差创造价值。2.物流的空间价值

空间价值的实现主要有以下几种方式：（1）从集中生产地流向分散需求地所创造的价值。（2）从分散生产地流向集中需求地所创造的价值。（3）在低价值地生产流向高价值地需求所创造的场所价值。3.物流的加工附加价值

在加工过程中,由于物化劳动和活劳动的不断注入,增加了“物”的成本,同时增加了它的价值。需要指出的是,物流创造加工附加价值是有局限性的。只是在流通领域从事的一种完善性和补充性加工活动。

2.3商流与物流

2.3.1流通浅述

1.流通的作用

﹙参见教材P23﹚﹚

（1）流通是连接生产和消费的纽带。（2）流通是经济现代化的支柱和保证。（3）流通对生产的反作用。2.流通的基本构成

﹙参见教材P24﹚

流通过程主要解决两方面问题：一是要解决所有权的转换问题；二是要实现物的流转过程。人们通常将前者称为商流,将后者称为物流。（1）商流。货物所有权转移的活动称为商流。（2）物流。物流是指货物实体从供应方向需求方的转移过程。（3）信息流。信息流是伴随流通（物流亦同）全过程的活动。（4）资金流。资金流与物流呈反方向运行,即从需方向供方的移动。2.3.2商流与物流的关系

﹙参见教材P25﹚

1.商流与物流的统一

2.商流与物流的分离

3.商流与物流分离的表现形式（1）结算程序引起的商流、物流分离。（2）购销方式引起的商流与物流的分离。主要有三种情况：第一种预购。第二种赊销和第三种分期付款。（3）期货市场形成引起的商流与物流的分离。（4）电子商务环境下商流与物流的分离。

END第3章物流系统

3.1系统与物流系统

3.1.1系统的涵义与特征

1.系统的涵义定义：即系统是由两个或两个以上相互联系又相互区别的单元结合而成，形成实现特定功能的有机结合体。每个单元又可称为一个子系统,每个子系统又可分为更小的子系统。系统本身又处于更大的系统之中,这个更大的系统被理解为该系统所处的环境。

从一般意义上可以对系统概念作如下理解：

●系统是多单元,多要素的有机集合体。

●各个要素都具有一定的目标。

●各要素间相互联系相互区别,使系统保持相对稳定。

●系统本身都处于一定的环境中；系统可以再分割,也可以再结合。

●系统具有一定结构,保持系统的有序性,从而使系统具有特定的功能。

2.系统的一般特征

﹙参见教材P29﹚

（1）系统的整体性。（2）系统的目的性。（3）系统的相关性。（4）系统的层次性。（5）环境适应性。3.1.2物流系统的构成与模式

1.物流系统的概念

物流系统是指在一定的时空范围内,由采购、生产、销售、回流等主体流程所构成的“物”的移动,并实施运输、库存、包装、装卸、信息处理、流通加工等一系列作业,形成由若干互相联系与制约的动态要素构成的有机整体。2.物流系统的构成物流系统一般是由人、财、物、设备、信息和任务等基本要素组成。以上称为外部对物流系统的输入要素。而物流管理、物流业务活动、信息处理、作业质量等，称为物流系统的输出。

3.物流系统的一般模式

﹙教材P30图3-9P40图3-10所示﹚

图3-9物流系统的一般模式

图3-10以物流为中心的系统环境因素图3.1.3物流系统的特点与目标

﹙参见教材P31﹚物流系统除具有系统的一般特点外,还有自身的某些显著特点：1.物流系统的特点（1）物流系统是一个“人－机”系统。（2）物流系统是一个有效整合系统。（3）物流系统是一个复杂系统。（4）物流系统是一个动态系统。（5）物流系统是一个多目标系统。

2.物流系统化目标

所谓物流系统目标,就是把物流诸环节联系起来,视为一个物流大系统,进行整体设计,以最佳的结构、最好的配合,充分发挥其系统功能和效率,以实现高服务、低成本的物流系统目标。物流系统目标简称“7S”：（1）服务性（Service）。（2）速送性（Speed）。（3）空间有效利用（SpaceSaving）。（4）规模适当（ScaleOptimization）。（5）库存控制（StockGontrol）。（6）安全性（Safe）。（7）总成本最低（SumGostMinmum）。

3.物流系统的价值创造方式在物流系统中,其创造价值的方式主要包括以下几方面：（1）形态效用。（2）地点效用。（3）时间效用。（4）交易的不均等性。

3.2物流系统设计

3.2.1物流系统设计的要求

1.物流系统设计简介物流系统化设计工作应当包括：（1）规划物流系统的总体目标、组织结构、经营机制等基本构架。（2）物流基础设施、车辆设备、承载器具的设计。（3）各个子系统，即不同作业“节点”上专用工具与设备的设计。（4）对物流大系统下的每一项目标、都必须能与系统整体衔接与一致。在进行物流子系统设计时,必须考虑总体设计与局部设计的差异。

2.物流系统设计的准备工作（1）分析物流的种类、性质、质量、数量及主导流向等。（2）分析物流的流向构成、业务规模、功能要求、服务价格,并掌握相关数据。（3）分析物流系统的服务项目、服务方式、服务水平等方面的资料。（4）审查物流系统中的物流工艺、作业方式、运作效率,及有关的数据资料。（5）核查物流系统中已有的资源要素与尚缺的资源要素。（6）搜集整理与物流系统设计有关的其他数据资料。

3.物流系统设计的基本要求（1）服务达到优质水准。（2）实现战略协同效益。（3）外协形成网络体系。（4）物流实现连贯运行。3.2.2物流系统设计方法介绍

﹙参见教材P34﹚1.系统最优化设计系统优化是物流系统设计的基本内容之一。所谓最优化,就是在一定的内外条件约束下,如何求出使目标函数为最大（或最小）的解。2.系统仿真设计仿真方法是利用数学公式、逻辑表达式、图表、坐标等抽象概念来表示实际物流系统的内部状态和输入输出关系，以便通过计算机对模型进行试验，通过试验取得改善物流系统或设计新的物流系统所需要的信息。

3.启发式方法启发式方法是针对优化方法的不足,运用一些经验法则来降低优化设计的数学精确程度，并通过模仿人的跟踪校正过程求取物流系统的满意解。

4.网络技术法

网络技术又称计划评审法（ProgramEvaluationReviewTechnique,PERT）是以工作之间的逻辑关系和所需的时间为基础的网络图来反映整个物流系统运作的全过程,并能指出影响全局的关键所在,从而对整体系统做出比较切实可行的全面规划和安排。

5.预测技术方法

预测是根据历史和现状,及部分相关未来的信息,推算未来状况的过程。在预测技术中,定性分析常见的方法有德尔菲法、模糊评判法和历史类比法等。定量分析常见的方法有时间序列分析、增长系数法、相关（影响）系数法、因果分析法和数学规划法等。3.2.3物流系统设计步骤

﹙参见教材P35﹚

1.物流系统设计的原则物流系统设计（或建立物流系统模型）一般要遵循以下原则：（1）准确原则。（2）可靠原则。（3）简明原则。（4）实用原则。（5）反馈原则。2.物流系统设计应注意的问题（1）保持足够的精度。（2）系统的实用性。（3）尽量借鉴标准形式。（4）物流系统设计要有一定的弹性。3.物流系统设计步骤（1）根据实际需要，全面掌握情况。（2）搜集整理资料。（3）确定各因素之间的关系。（4）形成方案。（5）仿真运行。（6）检验设计的正确性。

3.3物流系统与要素分析所谓物流系统分析是指从物流系统的整体出发,根据系统的目标要求,借用科学的分析工具和方法,对系统目标、功能、环境、费用和效益等进行充分的调研,并搜集、比较、有关数据和资料,评价系统运行的结果。3.3.1物流系统分析的原则﹙参见教材P36﹚1.物流系统内部与系统外部环境相结合2.局部效益与整体效益相结合3.当前利益与长远利益相结合4.定量分析与定性分析相结合3.3.2物流系统分析的内容1.对现有系统的分析2.对新系统的分析具体包括以下几方面：●物资需求变化的特点、需求量、需求对象、需求构成以及所涉及的需求方式等。●物流系统各作业部门相关物流活动的数据,如市场分布状况、供货渠道、销售状况等。●构成物流运行的新技术、新设备、新要求、新项目等。●库存物资的数量、品种、分布情况、季节性变化、质量状况等。●运输能力的变化、运输方式的选择、运输条件和要求等。●各种物流费用的占用、支出、社会经济效益等。

3.3.3物流系统分析的步骤

﹙参见教材P38图3-11﹚图3-11物流系统分析的步骤

在按照上述步骤进行物流系统分析时,应注意以下几点：（1）界定物流系统问题时应明确三个基本点。●物流系统目标。●物流系统能力。●物流产品属性。（2）物流系统的目标在物流系统问题的界定中起着主导作用。

（3）在系统分析、比较时,要把握好当前和未来一定时期内可能出现的几个变量：●市场环境可能出现的变化。●物流业务量和规模的扩展、企业运作模式的调整、是否需要开发新系统等。●物流服务对象的改变，设备、人员结构的调整等。

（3）在系统分析、比较时，要把握好当前和未来一定时期内可能出现的几个变量：●市场环境可能出现的变化。●物流业务量和规模的扩展、企业运作模式的调整、是否需要开发新系统等。●物流服务对象的改变，设备、人员结构的调整等。3.3.4物流系统诸要素分析﹙参见教材P39﹚1.系统的主体——从业人员2.系统的客体——货物与商品3.系统的起止点——财务分析4.系统的能力——设备设施5.系统的手段——技术方法6.系统的中枢——信息7.系统的核心——物流质量8.系统的目标——经济效益

3.4典型物流系统介绍本节将介绍几种典型的物流系统模型。

3.4.1物料需求计划（MRP）﹙参见教材P40﹚

国家标准《物流术语》对物料需求计划（MRP）的定义是：一种工业制造企业内物资计划管理模式。根据产品结构各层次物品的从属和数量关系,以每个物品为计划对象,以完工日期为时间基准倒排计划，按提前期长短区别各个物品下达计划时间的先后顺序。

1.BOM是MRP的基础反映产品与零部件之间从属关系的物料清单表（BOM）是MRP的基础。物料管理中将物料的需求分为独立需求和从属需求两类。独立需求是指那些不确定的、随机性的、企业自身不能控制的,一般的市场需求,从属需求是指每一个物料项目的需求都是由更高层的物料项目需求所引发的需求。

图3-12MRP系统原理2.按时间分段计算物料需求时间分段是指生产计划的最小时间单元。目前大多数企业以“周”为时间分段。

3.全方位的支持与数据

MRP的实现需要企业全方位的支持和大量的数据资料。在产品结构上,BOM文件包括完整的产品描述,图3-13展示了产品A的BOM表。

图3-13产品A的BOM表3.4.2配送需求计划（DRP）﹙参见教材P41﹚

国家标准《物流术语》对配送需求计划（DRP）的定义是：一种既保证有效地满足市场需要，又使得物流资源配置费用最省的计划方法,是MRP原理与方法在物品配送中的运用。

DRP是借助MRP的原理,在配送的环境下统一物料配送需求的一种动态方法。企业可以运用DRP系统所产生的信息来计划未来的物料（尤其是存货）需求,实际运用中,通常将DRP与MRP结合起来,形成DRP/MRP联合系统,如图3-14所示。

图3-14综合的DRP/MRP系统功能模型3.DRP在应用中要注意以下几点1）DRP计划系统需要每一个配送中心精确的、经过协调的预测数。2）DRP系统要求配送设施之间的运输具有固定而又可靠的完成周期。3）由于生产故障或递送延迟,综合计划常会受到运行系统时间表改动的影响,尤其是不确定性可能会造成DRP系统的有效性和稳定性。

3.4.3制造资源计划（MRPⅡ）﹙参见教材P43﹚

国家标准《物流术语》对制造资源计划（MRPⅡ）的定义是：从整体最优的角度出发,运用科学的方法,对企业的各种制造资源和企业生产经营各环节实行合理有效的计划、组织、控制和协调,达到既能连续均衡生产,又能最大限度地降低各种物品的库存量,进而提高企业经济效益的管理方法。

MRPⅡ是以物料需求计划（MRP）为核心覆盖生产活动所有领域、有效利用资源的生产管理思想和方法的人－机应用系统。目前,全球制造业为实现柔性制造,越来越多地选用MRPⅡ软件。

MRPⅡ的特点可以从以下几个方面来说明,每一项特点都含有管理模式的变革和人员素质或行为规范变革两方面内容,这些特点是相辅相成的。

1.计划的一贯性与可行性

2.管理系统性

3.数据共享性

4.动态应变性

5.模拟预见性

6.物流、资金流的统一20世纪90年代后，MRPⅡ的新发展方向大致有如下几种：1.MRPⅢ

这是由MRPⅡ与准时制造（JIT）混合加上专家系统（ES）、并行工程（CE）和承担该系统运行的管理人员融为一体而成,是一种自下而上的生产控制方式。2.精益生产（LeanProduction，LP）是在MRPⅡ基础上融入先进的制造技术,如JIT、质量管理和按客户要求制造等，是美国麻省理工学院在研究和归纳总结日本汽车先进的生产方式后提出的一种生产组织与控制模式。3.GT－MRPⅡ一体化（GT为GroupTechnology，成组技术）它主要针对提高多品种小批量生产中的生产率问题。它是一个适用于多品种小批量生产的有效生产计划和控制系统。4.计算机集成制造系统（ComputerIntegratedManufacturingSystem，CIMS）它是未来制造业企业的生产控制模式。它能使企业各项业务相互协调地进行,以提高企业对多变竞争环境的适应能力。3.GT－MRPⅡ一体化（GT为GroupTechnology，成组技术）它主要针对提高多品种小批量生产中的生产率问题。它是一个适用于多品种小批量生产的有效生产计划和控制系统。

4.计算机集成制造系统（ComputerIntegratedManufacturingSystem，CIMS）它是未来制造业企业的生产控制模式。它能使企业各项业务相互协调地进行,以提高企业对多变竞争环境的适应能力。

3.4.4准时生产方式（JIT）﹙参见教材P45﹚

国家标准《物流术语》对准时制（JustInTime，JIT）的定义是：在精确测定生产线各工艺环节效率的前提下按订单准确的计划,以消除一切无效作业与浪费为目标的一种管理模式。

1.JIT的目标

JIT的目标是要彻底消除无效劳动和浪费，具体包括：①废品量最低（零废品）；②库存量最低（零库存）；③准备时间最短（零准备时间）；④生产提前期最短；⑤减少零件搬运（搬运量低）；⑥机器设备低损耗；⑦生产批量小。

2.JIT系统的特点﹙1﹚JIT是一种积极和动态的系统,它强调在批量、准备时间、提前期、废品率、成本及质量方面的持续改进。JIT系统没有必须达到的标准。﹙2﹚JIT系统是以市场拉动为方式,以看板管理为手段,采用“取料制”进行生产。﹙3﹚JIT采用强制性方法解决生产中存在的不足。

3.JIT方式的技术体系构造准时生产的提出,是日本丰田汽车公司对生产物流进行控制的一种创新方法,其目标是降低成本,缩短生产提前期并提高产品质量。JIT的核心是及时物流的思想。如图3-15所示。

图3-15准时化生产方式的技术体系构造

4.JIT方式的实现手段——看板管理所谓看板,是一种生产过程中的指令传送工具,可以是卡片、料卡等。看板是20世纪50年代丰田公司创造的,经过几十年的发展,看板在许多方面都发挥着重要作用。﹙1﹚看板的功能。传递生产、运送的工作指令；防止过量生产和运送,没有看板,不能生产；进行目标管理；不断改善工具,通过减少看板,减少库存。﹙2﹚看板的种类及使用方法。具体方法是：①工序内看板。②信息看板。③工序间看板。④对外订货看板。3.4.5快速反应（QuickResponse，QR）﹙参见教材P48﹚

国家标准《物流术语》对快速反应（QR）的定义是：物流企业面对多品种、小批量的买方市场,不是储备了“产品”,而是准备了各种“要素”,在用户提出要求时,能以最快速度抽取“要素”,及时“组装”,提供所需服务或产品。

QR的核心点是企业不再储存产品，而是储存能以最快速度调动的资源要素，及时组装产品。

QR有效运行条件是：①要改变传统的经营运作方式；②同一个供应链的上下游企业之间要建立起战略联盟伙伴关系；③要开发利用现代信息手段。3.4.6高效客户反应（EfficientConsumerResponse,ECR）

﹙参见教材P48﹚

国家标准《物流术语》对ECR的定义：“以满足顾客要求和最大限度降低物流过程费用为原则,能及时做出准确反应,使提供的物品供应或服务流程最佳化的一种供应链管理战略。”

ECR由四项管理策略组成：（1）高效率存货。（2）高效率补充库存。（3）高效率促销。（4）高效率引进商品。

3.4.7企业资源计划﹙ERP﹚

﹙参见教材P49﹚1.企业资源计划的管理思想企业资源计划（ERP）。ERP系统是“一套将财会、分销、制造和其他业务功能合理集成的应用软件系统。”国家标准《物流术语》对企业资源计划的定义是：在MRPⅡ的基础上，通过前馈的物流和反馈的信息流、资金流,把客户需求和企业内部的生产经营活动以及供应商的资源整合在一起,体现完全按用户需求进行经营管理的一种全新的管理方法。

ERP的基本思想是将制造企业的制造流程看作是一个紧密连接的供应链,其中包括供应商、制造商、分销网络和客户；将企业内部划分成几个相互协同作业的支持集团。

ERP强调企业的事前控制能力。从本质上看，ERP仍然是以MRPⅡ为核心,但在功能和技术上却超越了传统的MRPⅡ,它是以客户驱动的、基于时间的、面向整个供应链管理的企业资源计划。主要体现在以下三个方面：（1）对整个供应链资源进行管理的思想。（2）集成现代精益生产、同步工程和敏捷制造的思想。（3）事先计划与事中控制的思想。

2.企业资源计划的目标﹙参见教材P51﹚

通过EPR系统企实现企业成长的目标。（1）生产和物流管理。（2）财务管理。（3）人力资源管理。（4）供应链及客户关系管理。

3.企业资源计划的特点（1）ERP是一项管理工程,而非单纯信息技术工程。（2）实施ERP要以需求调研为基础。（3）技术选型合理是ERP获得成效的关键。（4）培训要贯穿ERP系统实施的始终。

4.ERP应用成功的标志

﹙参见教材P52﹚（1）系统运行集成化。（2）业务流程合理化。（3）绩效监控动态化。（4）管理改进持续化。第4章物流战略

4.1物流战略概述

4.1.1物流战略内涵

1.战略的含义与特征

﹙参见教材P56﹚

（1）全局性。（2）长远性。（3）竞争性。（4）纲领性。（5）风险性。

2.物流战略的含义

物流战略就是为寻求物流的可持续发展目标，以及为达到目标的途径与手段而制定的长远性、全局性的规则与保证。物流从一般业务操作到战略管理，是基于如下的理解：（1）物流活动由单一的企业行为发展为更大范围的网状运作的供应链模式。（2）物流系统在我国的运作,正孕育着技术基础上的大发展。

（3）市场化运行机制的不断完善，使第三方物流的发展拥有了驱动这一组织模式运转的动力和相应的经营机制。（4）物流活动促进和协调了从产品生产者直到最终消费者的所有活动方式，追求的是协同运作效益。（5）物流运行与作业标准化的实施，已经成为市场化、国际化竞争的新要素。3.物流战略要素

物流战略要素就是构成物流战略的主要因素,影响着企业战略分析、选择、实施和控制的全过程,并通过物流战略规划指导下的经营活动表现出来。（1）经营范围。（2）资源配置。（3）竞争优势。（4）协同作业。

4．物流战略流程

﹙参见教材P59﹚

图4-1物流战略流程4.1.2物流运作的战略思维﹙参见教材P58﹚1.即时物流战略即时物流战略是在准时制管理（JIT）的基础上发展起来的,是将即时生产和即时物流综合考虑,形成一个决策系统来提高企业的经营效率。该战略的基本思想是“在必要的时间、对必要的产品,从事必要数量的生产或经营”。

（1）即时采购。即时采购的基本思想是在适当的时间、适当的地点,以适当的数量、适当的质量由上游供应商为企业生产提供适当的物资。传统采购与即时采购的区别主要体现在7个方面：具体内容可以参见表4-1。

（2）即时配送。即时配送就是指企业改变原有销售渠道的多级化,缩短企业销售渠道的长度,集中进行产品配送。

2.协同或一体化物流战略目前协同化的物流战略主要有两种形式。（1）横向协同物流战略。（2）纵向协同物流战略。

3.“第三方物流”战略“第三方物流”是指将生产或销售型企业的部分或全部物流活动委托专业物流企业进行,也就是我们常说的物流业务外包。

4.全球化物流战略从全球化物流战略的实践看,主要存在三种形式的发展：（1）全球化采购和生产。（2）生产企业与“第三方物流”企业的同步全球化。（3）国际物流运输企业之间的结盟。

5.互联网物流战略

6.绿色物流战略4.2物流战略的内容4.2.1物流战略的结构与领域1.物流战略的层次结构整体战略是有层次的，主要涉及三个层面：规划层面、职能层面和作业层面。表4-2反映了不同战略层次带有普遍意义的若干规律性问题。

2.物流战略的领域

物流战略的领域和核心内容主要体现在以下8个方面：

﹙参见教材P63﹚（1）客户服务（2）供应链设计（3）物流网络设计（4）设备使用率和管理措施（5）运输管理（6）库存设计与运作（7）信息技术（8）组织管理与流程变革

物流战略所涉及的领域如图4-2所示。图4-2物流战略领域的构成

整体物流战略中应主要解决好四个方面的问题：客户服务目标、设施选址战略、库存决策战略和运输战略,如图4-3所示。图4-3物流决策三角模型4.2.2物流战略的制约因素﹙参见教材P64﹚1.需求变动2.客户服务3.产品特征4.物流成本5.定价策略

4.2.3物流战略定位物流战略定位的要点是以物流成本和质量为主要出发点,来确定计划期内物流所应达到的水平,分析这个水平是否切实可行,并提出战略定位的依据。

1.选择物流服务基准选择物流服务基准是一个由一系列的步聚组成的工作程序。基准的选择不局限于单个企业,可以在众多企业中各取其中最好的指标,也可以选取本企业历史最好指标,或参照国外企业的先进指标修订自己的基准。

2.物流成本定位

3.服务质量定位

4.2.4物流战略的实施策略

1.分工与专业化协作（1）物流与商流分离策略。如图4-4所示。图4-4物流与商流分离策略（2）物流功能具体化。

2.物流战略运行结构选择物流战略系统运行结构的主要任务是确定产品从原材料起点到市场需求终点的整个流通渠道的结构，包括物流设施的类型、数量与位置，设施所服务的客户群体与产品类别，以及产品在设施之间的运输方式。

（1）多阶段结构。多阶段结构理论图示,如图4-5所示。图4-5多阶段结构理论物流图多阶段结构的特点：●由于零售商的需求非常分散,批量又很小,所以配送中心将各零售商分散的采购集中起来,统一向制造商采购,可获得批量采购的价格折扣。●由于采购量大,可以增大运货批量,降低运输成本。●配送中心既可以向零售商采取集中配送,又可以优化配送路线。（2）直送结构。直送结构的生命力在于快速地把货物从仓库直接送达客户需求的目的地。（3）混合结构。最简单的形式是把直送结构与多阶段结构相结合形成

一种混合结构。如图4-6所示。图4-6混合结构物流

4.3物流战略分析4.3.1物流环境分析﹙参见教材P69﹚

环境分析要把握动态化的特征。1.行业评价（1）市场规模与成长性。（2）竞争者的实力与战略分析。（3）有利因素与不利因素分析。（4）行业平均利润率。2.区域市场的变化特征3.新技术发展动态4.物流渠道与物流服务产业状况5.政府法律、法规导向

4.3.2物流营销战略分析﹙参见教材P71﹚

1．市场区域分析2．商品品种的需求分布3．客户需求分布4．订货分布类型5．需求变动特性

4.3.3物流能力分析

﹙参见教材P72﹚

1.物流能力约束

约束理论在生产物流中运用的关键点主要包括以下几方面：（1）重新建立企业目标和作业指标体系。衡量生产与物流系统的作业指标有以下3种：●有效产出。●库存控制。●运行费用。（2）寻找资源的瓶颈约束。（3）以物流为中心分析生产过程的特征。2.物料流向分析根据不同类型企业生产过程的特点,一般将原材料到成品这一生产物流过程分为3类。（1）“V”型企业。其生产物流结构表现为由一种原材料加工或转变形成许多种不同的最终产品。（2）“A”型企业。其生产物流结构表现为由多种原材料加工或转变成一种最终产品。（3）“T”型企业。其生产物流结构表现为由许多种原材料加工或转变成多种最终产品。下是3种类型企业不同特点的对比,如表4-3所示。

4.4物流计划与延迟策略

4.4.1物流计划的类型﹙参见教材P74﹚

物流计划是实施物流战略的具体手段,整体计划是确定实施战略目标的基础；策略计划是实施战略的方法和手段；运作计划确保执行的特定任务；应急计划是特定情况的暂时措施。整体计划、策略计划和运作计划都属于主动性计划，而应急计划则属于被动性计划，用于应对突发事件。如表4-4所示。

1.整体计划整体计划是对以下方面进行决策的过程：企业目标、目标更改、取得目标的资源、资源获取、利用和处理的措施。2.策略计划策略计划是为实施战略所制定和采取的方法、手段,时间一般为一年左右。3.运作计划物流运作计划是在物流策略的基础上,对物流作业流程和操作活动进行设计和组织4.应急计划物流应急计划用于应对物流策略计划中未预料到的事件,通常涉及到诸如“如果……怎么办？”之类的问题。

4.4.2延迟策略﹙参见教材P75﹚

所谓延迟策略,是指尽量推迟整体产品的生产或最终产品的组装时间,也就是尽量延长产品构成的一般性（即零配件状态）,推迟其个性实现（整体产品）的时间。延迟策略可分为以下几种具体方式。

1.生产延迟策略（1）生产延迟策略的含义。生产延迟策略就是以规模化方式进行产品基本件（即标准化、模块化部件）的生产,以获取规模经济优势，在接到订单后,为满足需求，及时、准确地完成个性化产品组装。

（2）生产延迟策略的应用条件。●产品可模块化生产。●零部件可标准化、通用化。●经济上具有可行性。●适当的交货提前期。

（3）客户订单分离点。（CODP）,客户订单分离点是指企业生产活动中由基于市场预测的库存生产,转向响应客户需求的定制生产的转换点。实施生产延迟策略的关键就是合理确定客户订单分离点。2.物流延迟策略物流延迟的基本思想是在一个或多个有战略性的市场区域范围内对全部客户需求进行精确预测,将库存部署到第一时间收到客户订单的地点,一旦启动物流作业流程和程序,所有的努力都将用来尽快将产品直接向客户方向移动。

3.完全延迟策略完全延迟策略是指在采取生产延迟或物流延迟策略的同时,在产品设计和生产过程中改变产品的基本结构,重新设计某些零件或流程,使其标准化和简单化,也就是在使用时具有共性,以简化存货管理,使产品具有一致性、规模性的特点。

（1）实现完全延迟策略的条件。●敏捷产品开发。●模块化设计。（2）模块化设计的内容。模块化设计主要包括：●零部件标准化。●模组化设计。●业务流程再造。

4.5物流标准化4.5.1物流标准化涵义﹙参见教材P78﹚物流标准化是指在运输、配送、包装、装卸、保管、流通加工、资源回收及信息管理等环节中,对重复性事物和概念,通过制定、发布和实施各类标准,达到协调统一,以获得最佳秩序和社会效益。物流标准化包括以下三个方面的含义：（1）从物流系统的整体出发,制定其各子系统的设施、设备、专用工具等的技术标准,以及业务工作标准。（2）研究各子系统技术标准和业务工作标准的配合性,按配合性要求,统一整个物流系统的标准。（3）研究物流系统与其他相关系统的配合性,谋求物流大系统的标准统一。4.5.2物流标准化的内容﹙参见教材P79﹚1.物流标准化的分类（1）物流作为一个整体系统,其间的配合应有统一的标准,这类标准主要有：专业计量单位标准,物流基础模数尺寸标准,物流建筑基础模数尺寸标准,集装模数尺寸标准,包装的识别与标志标准,物流专业名词标准及物流核算、统计标准等。

（2）大的物流系统又分为许多子系统,子系统中也要制定一定的技术标准。这类标准主要有：运输车船标准,作业车辆标准,传输机具标准,仓库技术标准,站场技术标准,包装、托盘、集装箱标准及货架、储罐标准等。（3）工作标准及作业规范。工作标准及作业规范是指对各项工作制定的统一要求及标准化规定,如岗位责任及权限范围,岗位交接程序及作业流程,车船运行时刻表及物流设施、建筑等的检查验收规范等。另外,物流活动中各种票据的标准化、规格化也是重要的内容。

2.物流标准化的基点要形成整个物流体系的标准化，必须在这些局部中寻找一个共同的基点，这个基点能贯穿物流全过程，形成物流标准化工作的核心。集装化是使物流过程连贯并建立标准化体系的基点。

3.物流系统各环节标准化的配合性配合性是建立物流标准化体系必须体现的要求,是衡量物流标准化体系成败的重要标志。具体包括以下各种配合性：（1）集装与生产企业最后工序——包装环节的配合性，（2）集装与装卸机具、装卸场所的配合性。（3）集装与仓库的搬运机械、保管设施、仓库建筑的配合性。（4）集装与保管条件、工具和操作方式的配合性。（5）集装与运输设备、设施的配合性。（6）集装与末端物流的配合性。（7）集装与国际物流的配合性。

4.物流标准与环境的关系4.5.3物流标准化的方法及应用﹙参见教材P80﹚1.物流基础模数尺寸标准化的基础是物流基础模数尺寸,物流模数是指为了物流的合理化和标准化而以数值表示的物流系统各种因素尺寸的标准尺度。目前ISO中央秘书处及欧洲各国已基本认定600mm×400mm为基础模数尺寸。2.物流模数尺寸

物流模数尺寸也称集装模数尺寸,是指在物流基础模数尺寸基础上推导出的各种集装设备的基础尺寸,以此尺寸作为设计集装设备三项（长、宽、高）尺寸的依据。基础模数尺寸与集装基础模数尺寸的配合关系,可用集装单元基础模数尺寸的1200mm×l000mm为例说明,如图4-8所示。

图4-8基础模数尺寸与集装单元基础模数尺寸的配合关系图例（单位：mm）3.以分割与组合的方法来确定系列尺寸图4-9物流模数体系的构成图

4.物流托盘化托盘化最基本的目的是把成为物流对象的货物的尺寸统一起来。

5.EDI标准

EDI即电子数据交换系统,就是能够做到结构合理化、标准化的使用计算机处理的商务文件。4.5.4我国物流标准化现状省略

﹙参见教材P82﹚

4.提高技术装载量具体做法包括：（1）组织轻重装配。（2）实行解体运输。（3）堆码技术的运用。5.选择合格的运输服务商选择服务商一般可以从以下两方面来考虑：（1）运输质量标准。（2）运输价格标准。

END138

第5章供应链一体化

5.1.1供应链的涵义与构成

1.供应链的概念国家标准《物流术语》对供应链（SupplyChain）的定义是：“供应链是生产及流通过程中，涉及将产品或服务提供给最终用户活动的上游与下游企业所形成的网链结构。”供应链是一条连接供应商到用户的物流链、信息链、资金链，更是一条增值链。139

2.供应链的构成要素

﹙参见教材P87﹚

一般来说,构成供应链的基本要素包括（如图5-1所示）：●供应商：指给生产厂家提供原材料或零件的企业。●制造商：产品生产的最重要环节,负责产品生产、开发和售后服务等。●分销商：为实现将产品送到经营范围内,在每一角落设立的产品流通代理企业。●零售商：将产品销售给消费者的企业。其中批发及物流和零售行业统称为流通业。

140

图5-1供应链的构成要素141

5.1.2供应链的四个流程供应链一般包括物资流通（物流）、商业流通（商流）、信息流通、资金流通四个流程。四个流程有各自不同的功能及不同的流通方向，如图5-2所示。142

图5-2供应链的四个流程143

1．物资流通这个流程主要是货物的流通过程，是一个发送货物的程序。2．商业流通这个流程主要是买卖的流通过程，这是接受订货、签订合同等的商业流程。3．信息流通这个流程是商品及交易信息的流程。4．资金流通这个流程就是货币的流通。

144

5.1.3供应链的主要活动1．商品的开发和制造●商品的规划、设计、商品化。●市场需求预测和生产计划。●原材料采购、商品生产过程以及采购与生产过程中的全面质量管理。145

2.商品的配送●确保销售途径，即销售渠道的稳定性和有效性。●按时配送，以JIT思想进行配送管理和作业。●降低物流成本，实现供应链整体成本的最低。3.商品的销售和售后服务●销售，以适当的营销组合策略，实现最佳销售。●品种齐全、及时的商品补充，并保持最低库存量（在确保需求前提下）。●销售数据和销售额的管理，找出并解决销售流程中的问题，确保售前、售中、售后全方位的适时、优质服务。

146

5.1.4供应链的主要特征1．整体一致性2．增值性3．复杂性4．动态性5．面向客户6．交叉性

147

5.2供应链的简易模型5.2.1链状供应链结构

﹙参见教材P90﹚图5-3供应链的结构模型I148

模型I是一个简单的静态模型。在模型Ⅱ中，把模型I中的厂商都抽象成一个个节点。在链状供应链中应注意两点：图5-4供应链的结构模型Ⅱ（1）供应链的方向。（2）供应链的级。1495.2.2网状供应链结构

﹙参见教材P90﹚图5-5供应链的结构模型Ⅲ1501．入点和出点

图5-6入点和出点151

在图5-7所示。A1为入点，A2为出点。图5-7包含出点和入点的厂商

152

在图5-8所示，Bl是C的供应商，B2是C的分销商。图5-8包含供应商和分销商的厂商

1532．子网图5-9子网模型1545.3供应链管理5.3.1供应链管理的含义与内容1．供应链管理的概念我国发布的《物流术语》将供应链管理定义为：“利用计算机网络技术全面规划供应链中的商流、物流、信息流、资金流等，并进行计划、组织、协调与控制。”

155

供应链管理的概念包含三层含义：（1）供应链是一种集成的管理思想和方法。（2）供应链是一种管理策略。（3）把供应链上的各个企业作为一个不可分割的整体，成为一个协调发展的有机体。

2．供应链管理的内容

﹙﹙参见教材P94﹚﹚

156

1575.3.2供应链管理目标与特征

﹙参见教材P94﹚1．供应链管理的目标（1）总成本最低化。（2）总库存成本最小化。（3）总周期时间最短化。（4）物流质量最优化。

1582．供应链管理的特征（1）供应链管理是一种基于流程的集成化管理模式。（2）供应链管理是全过程的战略管理。（3）供应链管理提出了全新的库存观。（4）供应链管理以最终客户为中心。

1595.3.3供应链管理的基本策略供应链管理的要点之一是通过建立链上各个成员之间的伙伴关系,来实现整个供应链上物流、商流、资金流和信息流快速、准确的流动,以实现供应链整体最优。

1601.零部件及原材料供应管理的基本策略在整个供应链网络中,对所有的零部件及原材料供应商进行分类。分类的依据主要包括：●供应的零部件及原材料对企业的重要程度。●供应的零部件及原材料获得的难易程度和可靠程度。●零部件及原材料供应市场的复杂程度。●企业与供应方的相对优劣势。1612.流通配送环节供应链管理的基本策略（1）建立合理的配送渠道。（2）合理设定各环节的库存。（3）降低流通配送过程中层层增加的成本。3.供应链上各个环节有机连接的基本策略●合理设定不同环节的衔接界面。●对各个环节信息沟通方式及信息内容进行统一化、标准化。●建立整个供应链上各个成员间的有效的合作机制。

1625.3.4供应链管理的步骤

﹙参见教材P96﹚

供应链管理步骤主要包括两个部分：战略和运作目标的确立和供应链管理变革的设计实施。1.战略和运作目标的确立供应链的战略和运作目标具体包括：（1）改进决策，属于战略目标范畴。（2）提高市场地位，属于战略目标范畴。（3）控制成本，属于运作目标范畴。（4）控制质量，属于运作目标范畴。（5）改善交货情况，属于运作目标范畴。

1632.供应链管理变革的设计实施它具体包括五个阶段：（1）内部承诺和团队组建。（2）合作伙伴的选择。（3）供应链成员间的承诺和联合团队的组建。（4）绩效衡量以及改进计划。（5）行动实施与反馈。

1645.4供应链运行原理5.4.1供应链运行的一般原则

﹙参见教材P98﹚1.根据客户所需的服务特性来划分客户群2.监控市场需求变化3.时间延迟4.与供应商建立双赢的合作策略5.在整个供应链领域建立信息系统6.建立绩效考核准则

1655.4.2推式与拉式市场原理

﹙参见教材P98﹚1.推式市场供应链系统在一个推式市场的供应链系统中,一般是根据长期预测来进行生产决策。就是说,产品的制造商是利用从零售商仓库接到的订单来预测客户需求,系统简图如图5-10所示。推式市场供应链系统对变化的市场作出反应需要更长的时间,这可能会导致两种后果：一是该系统可能没有能力满足变化的需求方式；二是当市场对某些产品的需求消失时,该供应链系统的库存将过时。

166

图5-10推式市场的供应链系统167

在推式市场中经常会出现这样一个情况,就是所谓的“牛鞭效应”,这是针对需求信息扭曲,在供应链中传递的现象,提出了“需求变异加速放大原理”即“牛鞭效应TheBullwhipEffect”。同时,“牛鞭效应”还将导致资源的无效率利用。

1682.拉式市场供应链系统

在拉式市场供应链系统中,生产是由需求驱动的,因此生产是根据实际客户需求而不是预测需求进行协调的。如图5-11所示。

图5-11拉式市场的供应链系统1695.4.3双赢策略

﹙参见教材P100﹚

所谓双赢源于英语“Win－Win”，这主要是针对于单纯的输赢关系（Lose--Win）而言的。供应链的各个成员必须考虑双赢策略来避免资源的浪费。它们必须相信合作关系与共同的未来。供应链的各个成员这样做不仅满足客户的直接需求，也符合供应链整体的长期利益。

1705.4.4战略合作伙伴关系

﹙参见教材P100﹚

在双赢