个性化2024资产托管合同法律文档版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL个性化2024资产托管合同法律文档版B版本合同目录一览1.资产托管合同的定义与范围1.1资产托管合同的定义1.2资产托管合同的范围2.合同双方的权益和义务2.1托管方的权益和义务2.2资产所有方的权益和义务3.资产的托管与保管3.1资产的托管3.2资产的保管4.资产的管理与运用4.1资产的管理4.2资产的运用5.收益分配与费用支付5.1收益分配5.2费用支付6.风险控制与合规性6.1风险控制6.2合规性7.合同的变更与终止7.1合同的变更7.2合同的终止8.争议解决方式8.1争议的解决方式9.合同的生效、修改和解除9.1合同的生效9.2合同的修改9.3合同的解除10.违约责任10.1托管方的违约责任10.2资产所有方的违约责任11.保密条款11.1保密信息的定义11.2保密义务11.3保密期限12.法律适用与争议解决12.1法律适用12.2争议解决13.其他条款13.1通知和送达13.2合同的副本13.3合同的修订历史14.合同的签署14.1签署的条件14.2签署的程序第一部分：合同如下：第一条资产托管合同的定义与范围1.1资产托管合同的定义1.2资产托管合同的范围本合同的资产范围包括但不限于：股票、债券、基金、现金、其他金融资产及非金融资产。甲方应确保托管资产的合法性、有效性和可转让性，并承担因资产不合法、无效或不可转让而引起的一切责任。第二条合同双方的权益和义务2.1托管方的权益和义务2.1.1托管方的权益（1）乙方按照甲方的指示和本合同的约定，对甲方的资产进行托管、保管、管理和运用，并有权根据市场情况和自身专业经验，为甲方提供资产管理建议。（2）乙方有权按照约定收取托管费用和收益。2.1.2托管方的义务（1）乙方应按照甲方的指示和本合同的约定，履行托管、保管、管理和运用资产的义务，确保资产的安全、合规和有效增值。（2）乙方应定期向甲方报告资产托管情况，包括但不限于资产的净值、收益、费用、风险状况等。（3）乙方应保证其托管资产的管理和运用不违反相关法律法规，不损害甲方的合法权益。2.2资产所有方的权益和义务2.2.1资产所有方的权益（1）甲方应按照约定向乙方支付托管资产的托管费用和收益。（2）甲方有权按照约定，对托管资产进行查询、调整、赎回和处置。2.2.2资产所有方的义务（1）甲方应确保其托管资产的合法性、有效性和可转让性，并承担因资产不合法、无效或不可转让而引起的一切责任。（2）甲方应按照乙方的要求，提供与托管资产相关的资料和信息，并保证其真实性、准确性和完整性。第三条资产的托管与保管3.1资产的托管乙方作为托管人，应按照甲方的指示和本合同的约定，对甲方的托管资产进行托管，包括但不限于资产的保管、结算、估值、报告等。3.2资产的保管乙方应确保托管资产的安全，采取有效措施，防止资产的丢失、损坏、盗窃等风险。托管资产的保管应符合相关法律法规和行业规范。第四条资产的管理与运用4.1资产的管理乙方应根据甲方的指示和本合同的约定，对托管资产进行科学、合理的管理，包括但不限于资产的投资、配置、调整等。4.2资产的运用乙方应根据市场情况和甲方的要求，运用托管资产进行投资，以实现资产的保值增值。乙方应按照约定方式，将资产运用结果及时告知甲方。第五条收益分配与费用支付5.1收益分配乙方应按照本合同的约定，将托管资产的收益分配给甲方。收益分配的方式、时间和比例等，由双方在合同中约定。5.2费用支付乙方应按照本合同的约定，向甲方收取托管费用。托管费用的标准、支付方式和时间等，由双方在合同中约定。第六条风险控制与合规性6.1风险控制乙方应建立健全的风险控制体系，对托管资产的风险进行识别、评估、监控和控制，确保资产的安全。6.2合规性乙方应确保其托管、保管、管理和运用资产的行为，符合相关法律法规、政策规定和行业规范，不得从事任何违法违规行为。第八条争议解决方式8.1争议的解决方式凡因本合同引起的或与本合同有关的一切争议，双方应友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交甲方所在地人民法院诉讼解决。第九条合同的生效、修改和解除9.1合同的生效本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。9.2合同的修改合同的修改应由双方协商一致，并以书面形式作出，作为本合同的附件，具有同等法律效力。9.3合同的解除在合同有效期内，除非符合法律规定和合同约定的解除条件，否则任何一方不得单方面解除合同。双方经协商一致解除合同的，应签订解除协议，并办理相关手续。第十条违约责任10.1托管方的违约责任托管方未履行本合同项下义务，或违反本合同的其他约定，应承担违约责任，向甲方支付违约金，并赔偿因此给甲方造成的损失。10.2资产所有方的违约责任资产所有方未履行本合同项下义务，或违反本合同的其他约定，应承担违约责任，向乙方支付违约金，并赔偿因此给乙方造成的损失。第十一条保密条款11.1保密信息的定义保密信息是指本合同签订过程中及合同有效期内，双方在商业秘密、技术秘密、个人信息等方面未公开且具有保密性的信息。11.2保密义务双方对保密信息承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露。11.3保密期限保密期限自本合同签订之日起算，至合同解除或终止之日起两年。第十二条其他条款12.1通知和送达双方通过电子邮件、快递等方式发送通知和文件，均视为有效送达。12.2合同的副本本合同一式两份，双方各执一份。双方签字（或盖章）后，两份合同具有同等法律效力。12.3合同的修订历史本合同的修订历史如下：（1）2023年10月1日，双方签订《个性化2024资产托管合同法律文档版B版》；（2）2023年10月15日，双方签订《个性化2024资产托管合同法律文档版B版》修订版；（3）2023年10月30日，双方签订《个性化2024资产托管合同法律文档版B版》最终版。第十三条法律适用与争议解决13.1法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。13.2争议解决如本合同的任何条款与中华人民共和国法律相抵触，该条款将按法律规定重新解释或调整，其他条款仍然有效。双方同意，凡因本合同引起的或与本合同有关的一切争议，在友好协商解决不成的情况下，任何一方均有权将争议提交甲方所在地人民法院诉讼解决。第十四条合同的签署14.1签署的条件本合同在双方充分了解合同内容，明确各自权利和义务的基础上签订。14.2签署的程序双方签署本合同时，应加盖公章，并由授权代表签字。授权代表应在授权范围内签订本合同。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：《资产清单》详细列出甲方托管资产的具体信息，包括但不限于资产的名称、数量、类型、价值等。附件2：《托管费用明细表》详细列出乙方托管资产所需收取的托管费用，包括费率、计算方式、支付时间等。附件3：《收益分配方案》详细列出乙方托管资产收益的分配方式、分配时间、分配比例等。附件4：《风险控制措施》详细列出乙方应采取的风险控制措施，以及风险评估和监控的方法。附件5：《合规性文件》提供乙方合规性的相关文件，包括但不限于合规政策、内部控制制度等。附件6：《授权书》授权代表签字人的授权书，明确授权代表的签字范围和权限。附件7：《保密协议》详细列出双方在保密信息方面的义务和保密期限等。附件8：《争议解决方式》详细列出双方在争议解决方面的选择，包括诉讼或仲裁等。附件9：《合同修订历史》详细列出本合同的修订历史，包括修订日期、修订内容等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.托管方未按照合同约定履行托管、保管、管理和运用资产的义务。2.托管方未按照约定时间向甲方报告资产托管情况。3.托管方未保证其托管资产的管理和运用不违反相关法律法规。4.资产所有方未按照约定向乙方支付托管费用和收益。5.资产所有方未按照约定对托管资产进行查询、调整、赎回和处置。责任认定：1.托管方的违约行为，应承担违约责任，向甲方支付违约金，并赔偿因此给甲方造成的损失。2.资产所有方的违约行为，应承担违约责任，向乙方支付违约金，并赔偿因此给乙方造成的损失。示例说明：若托管方未按照合同约定履行托管义务，导致资产损失，则托管方需向甲方支付违约金，并赔偿因违约导致的损失。说明三：法律名词及解释：1.资产托管合同：指由资产所有方与托管方签订的，资产所有方将其合法拥有的资产交由托管方进行托管、保管、管理和运用，并按照约定支付托管费用，托管方按照资产所有方的指示和合同的约定进行托管、保管、管理和运用资产，并按照约定支付收益的合同。2.资产所有方：指将资产托管