公司风险辨识分级管控制度汇编

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安全风险分级管控机制

工程名称：*********

方缸工单位：*********

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安全风险分级管控机制

为全面辨识、管控，在生产过程中，针对各系统、各环

节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险

控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控

范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合项目实

际，特制定本办法。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系

统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，

进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。

项目负责人是本项目安全风险分级管控工作实施的责

任主体，各班组是本项目系统的安全风险分级管控工作实施

的责任主体。

二、“安全风险分级管控”组织机构

（一）成立“风险分级管控”工作领导小组：

组长：

副组长：

成员：

（二）领导小组职责

1、组长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险

管控全面负责。

2、安全副组长负责对安全风险分级管控实施的监督、

管理、考核。具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级

管控工作。

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3、成员负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估

分级、控制管理、公告警示等工作。负责本作业区域和工艺

工序的安全风险管控工作

4、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位

人员负责本岗位的安全风险辨识管控。

（三）安全员职责

“安全风险分级管控”安全员负责检查、督促“安全

风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：

1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方

案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考

核奖惩等内容；

2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分

析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素

的分析、潜在危险性分析）；

3、指导、督促各班组开展“安全风险分级管控”工作；

4、组织相关人员对项目“安全风险分级管控”实施情

况进行检查、考核；

三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法

（一）综合辨识程序

1、年度辨识评估

每年由组长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作

方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、

物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合

项目生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一

次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全

风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因

物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对

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系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及

触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。

2、月度辨识评估

每月由组长牵头组织相关业务部门进行一次本专业系

统的安全风险辨识及隐患排查，召开本系统安全风险分级管

控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及

操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专

业系统的安全风险辨识。

3、周辨识评估

副组长每周组织本项目部人员，对本项目作业区域开展

全面的安全风险辨识，由本项目技术负责人根据辨识情况编

写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区

域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁

辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

4、日辨识评估

各班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工

序进行安全风险辨识评估。并严格按照《班组、岗位安全管

控现场检查考核表》现场监管，全面掌控作业现场班组、岗

位人员的风险辨识情况；岗位员工上岗前严格对上岗区域内

的环境、设备、设施、劳动防护进行安全风险辨识，发现安

全风险后及时向班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处

理，处理不了的及时汇报本班班组长，由班组长组织人员处

理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记

录，本项目部处理不了的报公司“安全风险分级管控”办公

室。

（二）专项辨识程序

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1、全国其他项目发生重特大事故后或发生涉险事故、

出现重大非伤亡事故隐患，由组长组织副组长、成员和班组

长，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对

性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识

结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方

案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2、在施工工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生

重大变化时，由副组长组织班组长，重点对作业环境、生产

过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险

进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订

完善作业规程、操作规程。

(三)风险辨识评估方法

1、安全风险等级标准

由组长牵头组织，在“安全风险预控”辨识标准的基础

上，依据国家标准、规范以及公司确定的重大安全风险辨识、

评估、分级标准，结合项目实际，制定安全风险等级评估标

准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低

风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。其中：

重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的。

较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系

统性能或损坏的。

一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统

性能或损坏的。

低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏的。

2、安全风险评估

(1)每次风险辨识结束后，分别由组长、副组长组织，

针对各系统安全风险和安全隐患，按照项目部制定的安全风

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险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库、重大安全风

险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，汇总

造册。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、

责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”，并

按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩对档案进行分类管

理。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处

置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区

域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位

制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时

监控。

(2)每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织

编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的

风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签

字、谁负责”，存档备查。

3、安全风险的评价分级

(1)风险度(危险性)

危害因素辨识出后需要将危险程度量化，即需要计算每

项危害因素的风险大小，即风险度或危险性，据此分析判断

并确定风险等级。

(2).风险评价分级方法

采用风险矩阵法(L•S)进行风险大小的判定。

(3)风险矩阵法(L•S)

本方法的风险度是指事件发生的可能性与事件后果的

结合。即：

R=LXS

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L代表事故发生的可能性

S代表事件后果严重性

R代表风险值

本风险矩阵法把风险等级分为4级，分别是：1级（很

高）、2级（高）、3级（中）、4级（低）o

（4）风险矩阵法（L•S）判断准则

表3-1事故发生的可能性L判断准则

等级标准

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危

5害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情

况下经常发生此类事故或事件。

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未

4发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执

行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生

没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品

等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易

3

被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过

去曾经发生类似事故或事件。

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场

2有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事

故或事件。

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员

1工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可

能发生事故或事件。

表3-2事件后果严重性S判别准则

法律、法规财产损企业形

等级人员停工

及其他要求失/万元象

违反法律、部分装置重大国

5死亡>50

法规和标准02套）际影响

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或设备

丧失2套装置停行业内、

潜在违反法

4劳动>25工、或设备省内影

规和标准

能力停工响

截肢、

不符合上级

骨折、

公司或行业1套装置

听力地区影

3的安全方>10停工或设

丧失、响

针、制度、备

慢性

规定等

轻微

不符合企业受伤、受影响不公司及

2的安全操作间歇<10大，几乎不周边范

程序、规定不舒停工围

服

无伤形象没

1完全符合无损失没有停工

亡有受损

表3-3安全风险等级判定准则及控制措施R

风险等级实施期

应采取的行动/控制措施

度限

20-21级在采取措施降低危害前，不能继续

巨大风险立刻

5作业，对改进措施进行评估

2级立即或

15-1采取紧急措施降低风险，建立运行

重大风险近期整

6控制程序，定期检查、测量及评估

改

3级可考虑建立目标、建立操作规程，2年内

9-12中等

加强培训及沟通治理

4级有条

可接受、轻可考虑建立操作规程、作业指导书件、有

W8微或可忽但需定期检查或无需采用控制措经费时

略的风险施治理或

需保存

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记录

表3-4风险矩阵表

后

5低中高1

4低低中商

果

3低低中中高

等

2低低低低中

级

1低低低低低

(S

)

12345

事故可能性(L)

四、安全风险分级管控

1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从

高到低，分为“组长、副组长、成员、班组、岗位”五级，

逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一

项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

2、由组长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，

采取技术、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资

金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业

人数上限。

3、由组长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大

安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别

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安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管

控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项

安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

4、由副组长牵头组织召开专题会，每周各专业系统针

对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装

备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月

度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，

落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

5、由安全员牵头，负责严格对照每一项安全风险的管

控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

6、领导带班上岗过程中，严格按照公司“三走到、三

必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及

时督促整改。

7、要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风

险的施工区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检

查等日常管控工作。

8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后

的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分

析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等

级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身

制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示及培训

1、完善安全风险公告制度，存在重大安全风险区域的

显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管

控措施。标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故

后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安监站负责

做好日常监督检查。

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2、加强风险教育和技能培训，每半年至少组织安全风

险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；与本岗位相关

的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都

能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

3、项目部要探索采用信息化管理手段，实现对安全风

险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。

加强信息共享和协调联动，及时将安全风险区域的有关信息

及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业班组、岗位。

六、风险管控执行程序

1、安全科每年定期组织制定“风险点辨识及风险评

估计划”，经分管领导批准后下发执行。公司、部门风险评

估小组，对“风险点辨识及风险评估计划”进行分解落实，

直至班组、岗位，作为开展风险