专业资产配置咨询协议样本版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL专业资产配置咨询协议样本版B版本合同目录一览1.协议定义与范围1.1定义1.2范围2.咨询服务内容2.1资产配置咨询2.2投资策略建议2.3市场分析与预测2.4定期报告与动态更新3.客户责任与义务3.1提供真实信息3.2配合咨询工作3.3遵守保密协议3.4支付咨询费用4.咨询师责任与义务4.1专业能力保障4.2保密客户信息4.3及时提供服务4.4调整与优化方案5.合同期限5.1起始日期5.2终止日期5.3续约条款6.咨询费用与支付方式6.1费用标准6.2支付期限6.3支付方式6.4费用调整7.成果交付7.1交付时间7.2交付方式7.3成果修改与完善8.违约责任8.1客户违约8.2咨询师违约8.3不可抗力因素9.争议解决9.1和解9.2调解9.3仲裁9.4法律途径10.法律适用与管辖10.1法律适用10.2管辖法院11.保密协议11.1保密内容11.2保密期限11.3泄密责任12.合同的修改与终止12.1修改条件12.2终止条件12.3终止后事项处理13.附则13.1合同附件13.2合同生效13.3合同解除14.其他条款14.1双方约定的其他事项14.2补充协议14.3修订版本日期第一部分：合同如下：第一条协议定义与范围1.1定义1.2范围本协议规定了甲方委托乙方提供专业资产配置咨询服务的过程中双方的权利、义务及责任，以及相关的费用、期限、成果交付、违约责任等事项。本协议适用于乙方为甲方提供资产配置咨询服务entireperiodduringwhichtheConsultantprovidesservicestotheClient(the"ServicePeriod")assetforthinthisAgreement.第二条咨询服务内容2.1资产配置咨询乙方应根据甲方的资产状况、风险承受能力、投资目标和预期回报等实际情况，为甲方提供个性化的资产配置方案，包括但不限于资产分配比例、投资策略、投资渠道等。2.2投资策略建议乙方应根据市场变化和甲方实际情况，为甲方提供及时有效的投资策略建议，帮助甲方优化投资组合，提高投资收益。2.3市场分析与预测乙方应对市场情况进行持续跟踪和分析，为甲方提供市场趋势、行业动态、政策影响等方面的预测和评估，以便甲方及时调整投资策略。2.4定期报告与动态更新乙方应定期向甲方提供资产配置报告，包括资产配置情况、投资收益情况、市场动态等内容，并根据市场变化和甲方需求及时调整和更新资产配置方案。第三条客户责任与义务3.1提供真实信息客户应在签订本协议及咨询过程中向咨询师提供真实、准确、完整的个人信息、财务状况和投资需求等，以便咨询师为其提供有针对性的咨询服务。3.2配合咨询工作客户应按照约定的时间和方式提供所需的信息和资料，并积极协助乙方的咨询工作，以确保咨询服务的顺利进行。3.3遵守保密协议客户应对在咨询过程中获取的乙方商业秘密、个人隐私等信息予以保密，并不得泄露给第三方。3.4支付咨询费用客户应按照本协议约定支付咨询费用，包括但不限于资产配置费、策略建议费、市场分析费等。第四条咨询师责任与义务4.1专业能力保障咨询师应具备相关专业背景、经验和技能，确保为客户提供的咨询服务具有专业性和有效性。4.2保密客户信息咨询师应对客户在咨询过程中提供的个人信息、财务状况和投资需求等予以保密，并不得泄露给第三方。4.3及时提供服务咨询师应按照本协议约定的服务内容和时间要求，及时为客户提供咨询服务，确保客户投资需求的满足。4.4调整与优化方案咨询师应根据市场变化、客户需求和实际情况，不断调整和优化资产配置方案，提高客户投资收益。第五条合同期限5.1起始日期本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。5.2终止日期本协议有效期届满，双方未续签的，本协议自行终止。5.3续约条款双方同意，在本协议有效期届满前____个月，可书面协商续约，续约期限、费用等事项由双方另行协商确定。第六条咨询费用与支付方式6.1费用标准本协议咨询费用为人民币【】元整（大写：【】元整），包括但不限于资产配置费、策略建议费、市场分析费等。6.2支付期限客户应在本协议签订后【】日内，向乙方支付咨询费用。6.3支付方式客户可通过银行转账、、等方式向乙方支付咨询费用。6.4费用调整如遇市场重大变化、政策调整等特殊情况，双方可协商调整咨询费用。第七条成果交付7.1交付时间乙方应在本协议约定的服务期限内，定期向甲方提供资产配置报告和相关建议。7.2交付方式乙方可通过电子邮件、邮寄、现场交付等方式向甲方交付成果。7.3成果修改与完善甲方如有需要修改或完善的地方，应书面通知乙方，乙方应在收到通知后【】日内根据甲方的要求进行修改和完善。第八条违约责任8.1客户违约若客户未能履行本协议约定的付款义务，或未能按照约定提供必要的信息和资料，导致咨询服务无法正常进行，甲方应承担违约责任，向乙方支付违约金，违约金为本协议咨询费用的10%。8.2咨询师违约若乙方未能按照本协议约定的服务内容和时间要求提供咨询服务，或未能按照约定保密客户信息，导致客户损失的，乙方应承担违约责任，向客户支付违约金，违约金为本协议咨询费用的10%。8.3不可抗力因素因不可抗力因素导致一方无法履行或部分履行本协议的，该方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明。根据不可抗力因素的影响，双方可协商决定部分或全部免除责任。第九条争议解决9.1和解双方在履行本协议过程中发生争议的，应通过友好协商解决。和解不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2调解双方可以请求第三方进行调解，调解不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.3仲裁双方可以约定仲裁，将争议提交约定的仲裁机构进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。9.4法律途径如通过和解、调解、仲裁等方式无法解决争议，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十条法律适用与管辖10.1法律适用本协议的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.2管辖法院如发生诉讼，双方同意由合同签订地人民法院管辖。第十一条保密协议11.1保密内容双方在履行本协议过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息、客户信息等，均应予以保密。保密内容的具体范围由双方另行签订保密协议确定。11.2保密期限双方的保密义务自本协议签订之日起生效，至本协议终止或履行完毕之日止。11.3泄密责任如一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，违约方应承担赔偿责任，赔偿金额包括但不限于实际损失、律师费、仲裁费等。第十二条合同的修改与终止12.1修改条件本协议的修改，应由双方协商一致，并以书面形式作出。12.2终止条件本协议可以在下列情况下终止：（1）本协议有效期届满，双方未续签的；（2）双方协商一致终止的；（3）一方严重违反本协议，对方给予书面通知后仍未纠正的；（4）因不可抗力因素导致本协议无法履行的。12.3终止后事项处理本协议终止后，乙方应按照甲方的要求，将所有客户资料、咨询报告等归档并交付给甲方。第十三条附则13.1合同附件本协议附件包括：保密协议、服务记录表、费用明细表等。13.2合同生效本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。13.3合同解除一方提前解除本协议的，应向对方支付违约金，违约金为本协议咨询费用的20%。第十四条其他条款14.1双方约定的其他事项双方可以在本协议外另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。14.2补充协议双方可以在本协议有效期内，就本协议未涉及的事项签订补充协议。14.3修订版本日期本协议的修订版本日期为【】。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：保密协议附件详细要求：保密协议应详细列明双方需要保密的信息类型、保密期限、保密义务的履行及违约责任等内容。附件说明：保密协议是为了保护双方在合同履行过程中获得的商业秘密、技术秘密、市场信息等不被泄露给第三方。2.附件二：服务记录表附件详细要求：服务记录表应详细记录双方履行合同的过程中的关键信息，包括但不限于服务日期、服务内容、服务成果等。附件说明：服务记录表用于记录和证明双方在合同履行过程中的服务和活动，以便于双方跟踪和评估合同的履行情况。3.附件三：费用明细表附件详细要求：费用明细表应详细列明合同中涉及的各类费用，包括但不限于咨询费、策略建议费、市场分析费等，并标明费用的计算方式和标准。附件说明：费用明细表用于明确双方在合同中约定的费用及支付方式和标准，以便于双方在合同履行过程中清晰了解费用相关事宜。说明二：违约行为及责任认定：1.客户违约行为及责任认定违约行为：客户未能按照约定支付咨询费用或提供必要的信息和资料。责任认定：客户应承担违约金，违约金为本协议咨询费用的10%。示例说明：如果客户在合同约定的支付期限内未能支付咨询费用，则构成违约，需向乙方支付违约金。2.咨询师违约行为及责任认定违约行为：乙方未能按照约定提供咨询服务或保密客户信息。责任认定：乙方应承担违约金，违约金为本协议咨询费用的10%。示例说明：如果乙方未能按照约定时间提供资产配置报告，则构成违约，需向客户支付违约金。3.不可抗力因素导致的违约行为及责任认定违约行为：因不可抗力因素导致一方无法履行或部分履行本协议。责任认定：根据不可抗力因素的影响，双方可协商决定部分或全部免除责任。示例说明：如果因自然灾害导致乙方无法提供服务，则乙方不承担违约责任。说明三：法律名词及解释：1.专业背景：指乙方在资产配置领域所具备的教育、培训和工作经验。应用：在本合同中，专业背景用于描述乙方的服务能力，确保乙方具备提供专业咨询服务的资质。2.不可抗力因素：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。