中小企业证券上市合同书

中小企业证券上市合同书

甲方（发行方）：[公司全称]

地址：[公司地址]

法定代表人：[法定代表人姓名]

乙方（承销方）：[承销公司全称]

地址：[承销公司地址]

法定代表人：[承销公司法定代表人姓名]

鉴于甲方是一家依法注册成立的中小企业，拟通过证券市场公开发行股票，以筹集资金用于企业发展；乙方是一家具有证券承销资格的金融机构，愿意为甲方提供证券上市服务。双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本合同。

第一条合同目的

本合同旨在明确甲方通过乙方进行证券上市过程中双方的权利义务关系，确保甲方证券上市工作的顺利进行。

第二条合同标的

甲方拟通过乙方在[证券交易所名称]公开发行[股票数量]股股票，股票面值为[股票面值]元/股。

第三条合同期限

本合同自双方签字盖章之日起生效，至甲方证券上市工作全部完成之日终止。

第四条甲方的权利与义务

4.1甲方有权要求乙方按照本合同约定提供证券上市服务。

4.2甲方应按照乙方的要求，提供证券上市所需的全部文件和资料，并保证所提供文件和资料的真实性、准确性和完整性。

4.3甲方应按照乙方的指导，配合乙方完成证券上市的各项准备工作。

4.4甲方应按照国家有关法律法规和证券交易所的规定，履行信息披露义务。

4.5甲方应按照本合同约定，向乙方支付承销费用。

第五条乙方的权利与义务

5.1乙方有权根据甲方提供的材料，对甲方的财务状况、经营状况等进行尽职调查，并据此决定是否接受甲方的委托。

5.2乙方应按照本合同约定，为甲方提供证券上市服务，包括但不限于协助甲方准备上市文件、进行市场推介、组织承销等。

5.3乙方应保证其提供的服务符合国家有关法律法规和证券交易所的规定。

5.4乙方应对甲方提供的文件和资料保密，未经甲方书面同意，不得向第三方披露。

5.5乙方应按照本合同约定，向甲方收取承销费用。

第六条承销费用及支付方式

6.1甲方同意按照发行股票总额的[百分比]%向乙方支付承销费用。

6.2承销费用的支付方式为：甲方应在股票发行成功后[具体时间]内，将承销费用支付至乙方指定的账户。

6.3若股票发行未能成功，甲方无需向乙方支付承销费用。

第七条违约责任

7.1若甲方未能按照本合同约定提供必要的文件和资料，或所提供文件和资料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致乙方无法履行承销义务，甲方应赔偿乙方因此遭受的一切损失。

7.2若乙方未能按照本合同约定提供证券上市服务，或提供的服务不符合国家有关法律法规和证券交易所的规定，乙方应赔偿甲方因此遭受的一切损失。

7.3任何一方违反本合同约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

第八条合同变更与解除

8.1本合同一经双方签字盖章，不得擅自变更或解除。如确需变更或解除，应经双方协商一致，并以书面形式确认。

8.2若因不可抗力导致本合同无法履行，双方均可解除本合同，且互不承担违约责任。

第九条争议解决

9.1本合同在履行过程中发生的任何争议，双方应首先通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

9.2在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同约定的其他义务。

第十条其他

10.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决，并以书面形式确认。

10.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：[公司全称]

法定代表人（签字）：[法定代表人姓名]

日期：[签订日期]

乙方（盖章）：[承销公司全称]

法定代表人（签字）：[承销公司法定代表人姓名]

日期：[签订日期]

以上合同内容为中小企业证券上市合同书的标准格式和条款，具体内容需根据实际情况进行调整和